景跃进《政治学原理》笔记和课后习题详解(1-5章)【圣才出品】

第一章政治的性质与核心问题

1.1 复习笔记

【知识框架】

【重点难点归纳】

一、如何理解政治

1．政治的分析单位

（1）以个人为分析单位的政治观

①政治学中的古典自由主义是这一政治观的典范，其中个人的重要性体现在两个方面：

a．价值维度的崇高地位。古典自由主义传统的核心内容是：人是作为“个人”而存在的；社会由无数的个人组成，没有个人，社会也就成了一个空洞的概念。因此，在社会和政治生活中个人是最为重要的，个人的自由是至高无上的。

b．在分析维度上，古典自由主义对个人的设想是理性和能动的，亦即个人不但了解自身的需要（也只有个人最了解自身的偏好），而且在特定环境中能够做出最合乎自身利益的

判断，并具有选择的能力，能够采取有见识的行动。

②古典自由主义政治观的主要内容

a．对政治必然性的认识

古典自由主义者认为，在政府或国家出现之前，存在一种“自然状态”，出于恐惧或追求美好的生活，人们会通过“社会契约”来走出自然状态，进入政治社会，建立政府。

b．个人与社会本位观

通过自然状态的设想以及社会契约的论证，古典自由主义者确立了个人先于社会，以及社会先于国家的命题。个人是政治的出发点，也是政治的归宿。

c．政府合法性的来源

在这一思辨模式中，政府权力来源于具有天赋权利的个人的让渡，这种让渡构成了政府合法性的唯一基础，其统治基于人民的同意。

d．消极政治观

由于古典自由主义者对政治家的人性不抱乐观的态度，因此他们宁可张扬政府可能作恶的这一方面。

e．对权力的约束

古典自由者相信，权力会导致腐败，绝对权力会导致绝对腐败，因此，必须对权力进行约束和制约。

f．公域与私域的区分

如果说权力制衡的目的是牵制政府的行动，那么，公域与私域的区分则旨在为政府的活动领域圈定一个范围，在此之外政府均不能干涉。

古典自由主义的政治学说是针对中世纪晚期西欧绝对主义国家的兴起而逐渐发展起来的，它在抨击君权至上观点的同时，为资产阶级革命作理论辩护。

（2）以团体为分析单位的政治观

①多元主义是这一分析模型的代表。多元主义是一种经验民主理论，它告诉人们的不是“应该”，而是“如何”。多元主义者发现在政治活动中非常活跃、发挥重大作用的不是个人，而是各种各样的团体，亦即所谓的利益集团。

②多元主义将团体作为自己的分析对象。事实上，多元主义一词中的“元”指的便是组织。政治学的分析单位遂由个人转向团体。这些团体刚好介于国家与公民之间，因此也常被称作“中介团体”。

（3）以阶级为分析单位的政治观

除了个人和团体，阶级也是政治的一种分析单位。马克思对阶级分析方法作出了最大的贡献。在马克思的分析中，阶级矛盾以及随之而来的力量对抗是社会历史进步的主要决定因素。

①马克思的主要观点概括为以下几点：

a．人总是处在一定的社会关系之中，这种社会关系是不以人们的意志为转移的，它是分析社会现象的出发点和依据。

b．在任何社会里，人们都可以辨识出经济基础和上层建筑；前者主要由生产力和生产关系组成，后者包括法律和政治机构以及思想方式、意识形态和哲学。在此一个重要的观点是：国家是有阶级性的，其实质是阶级斗争的暴力工具。

c．历史运动的动力是生产力和生产关系之间的矛盾。生产力具有不断发展的自我动力，而生产关系一旦形成后就具有相对的滞后性。

d．生产力与生产关系的矛盾以阶级对抗的方式表现出来：其中一个阶级与先进的生产力联系在一起，而另一个阶级则与已成为生产力发展桎梏的生产关系联系在一起。

e．在这一过程中，阶级意识的发展具有重要的意义。在工人阶级从自在阶级向自为阶

级转化的过程中，先进的理论武器发挥了重要的作用。

f．在阶级社会里，阶级斗争是解决社会基本矛盾的唯一途径，这是因为落后的阶级不愿意放弃自己的特权地位，不甘心丧失自己的利益。社会革命其本质是消灭过时的、束缚生产力发展的旧的生产关系，建立适合生产力发展的新的生产关系，解放生产力。

g．资本主义社会中生产力与生产关系的矛盾是人类社会生产过程中的最后一种对抗形式，当无产阶级推翻资产阶级的统治后，公有制将取代私有制，剥削关系不复存在，和谐关系将取代社会冲突，人类社会将经由无产阶级专政通往共产主义。

②马克思主义阶级分析方法引出两个值得关注的问题：

a．哪个阶级占据统治地位？这个问题被称为“国体”；与之相应，政权的具体组织形式被认为是“政体”。

b．自由主义的政治学强调的是妥协和共识，政治被认为是解决冲突的一种手段，一种可能的艺术。

2．政治的范围

（1）政府政治观

“政府政治观”是一种狭义的政治观，它主张政治只与国家有关，是政府管理的一种艺术。持这一立场的人认为，政治活动在空间上仅限于政府机器，如内阁、国会、政府部门等，在人员上则限于政治家、文官以及游说者。因此，研究政治也就是研究政府机构及其官员，或者更广泛地说，是研究政府权威的行使。

（2）非政府政治观

非政府政治学主要指对政党和利益集团的研究。尽管政党和利益集团本身不是政府的组成部分，但是它们的活动指向是政府——政党的目标是通过定期的竞争性选举获得政权，利益集团的目标是通过游说等各种方式影响政府的公共政策。与之相对应的则是传统政治学

——政府政治学。

（3）广义政治观

①广义政治观的观点

持广义政治观的人认为，政治充斥于所有社会活动和人类社会的每一个角落。政治居于所有社会集体活动——正式的与非正式的，公共的与私人的——的中心，它存在于所有的人类集团、机构和社会中。大凡只要存在人与人之间的关系，就有政治的存在。

②广义政治观的影响

广义政治观破除了政治界定中的“政府中心论”，将普遍存在于人际关系中的权力和权威作为界定政治的标准。这样一来，传统的公域和私域的区分也就发生了本质性的变化。

3．政治与行政的分化

（1）政党分肥制的弊端

美国早期出现的“政党分肥制”基于平民民主的理想，在官职领域推行“民主”的做法，由在选举中取胜的政党从自己的支持者中遴选官员。从理论上说，政党分肥制的论证方式不存在任何问题，为了符合民意使获胜党的党员充当官员，有利于确定其政治责任以及有效完成任务。可是在具体的实施过程中，政党分肥制的结果却令人失望。

①竞选中的捐款导致变相的卖官鬻爵以及间接的贪赃纳贿；选择官吏主要看政党背景，而不是真才实学；官员的高度流动性不利于行政经验的积累，导致政府效率低下；政治竞争过程中的政党倾轧与派别组织导致国家公务成为党务。

②政党分肥制数十年的积弊暴露无遗。社会生活的复杂性要求政府管理的专业化与职业化，而政党分肥制的实践却导致了官员的频繁流动性以及由此产生的行政经验非积累性和低效率，更不用说官员任用的腐败。

（2）政治与行政二分法

①制度设计

在政党政治的背景下，通过政治与行政的区分，它为政党政治的人事安排划定了一条边界，将其从政府行政的日常工作中排除出去，只保留在政治官员的范围内。与此同时，这一区分在政府管理领域确立了基于专业化的功绩制原则。政务官与文官的区分，选举与考试的区分，随选举而进退与常任职业的区分便是相应的制度设置。

②积极意义

a．在某种意义上，政治与行政二分法及其相应的实践是民主原则与效率（专业）原则之间关系协调的一次有益尝试。

b．政务官的安排经由选举及政治任命，以尊重民意的选择而有助于政策的有效推行，这可以说是贯彻了民主的原则；通过事务官的建制及公务员在政治上的中立，保证在政治变动的情况下，文官队伍不受影响，这一安排体现了行政效率的原则。

c．公务员制度是一种试图平衡两种不同政治价值的制度性设置，反映了西方政治结构演变过程中的自我调整与完善。

二、政治的核心概念与核心问题

1．作为政治核心概念的权力

（1）古典自由主义权力观

古典自由主义的狭义政治观认为，权力主体主要是指政府官员，他们是掌握公共权力的人（制定并实施政策）。由于法律和政府制定的公共政策以国家强制力作为后盾，以及由于政府合法地垄断了国家暴力，因此对权力概念的阐释往往与强制力联系在一起。在某种意义上，经典权力观具有精英主义的气质（少数人掌权，多数人无权）。

（2）多元主义权力观

古典多元主义者通过对公共政策实际制定过程的考察，试图改变人们对权力的传统看法，它认为公共政策的制定是一个众多利益集团彼此竞争的过程，政府的决策是对这一竞争结果的一个认可。

由于古典多元主义对政治的思考局限于西方民主政体的框架，其分析重点是开放社会中的政治过程（公共政策的制定），其中充斥着游说、讨价还价、博弈、妥协、示威、抗议等政治互动方式。尽管没有排除政治暴力，但其位置已隐退到幕后。在这种情形下，权力与暴力或强制力联系在一起的纽带失去了原先的意义。

（3）权力的三面性

①政府决策依然处于政治过程的核心。利益集团活动的目标无非是让政府按照自己的意志来制定政策。目前西方政治学界将这种着眼于决策的权力称为“权力的第一面”。

②权力不但与政策内容如何决定有关，而且与政治议题如何设置相关。后来人们将通过影响政治议程而排除某些决策出台的权力，即所谓的“议题设置”或“不决策”视为“权力的第二面”。

③所有的观念、意见以及偏好都是由社会经验制约和型塑的，型塑观念的力量也是权力的一种特定方式。在此基础上，揭示符号和观念对人们的偏好形成所发挥的作用。这就是所谓的权力的第三面——思想控制或偏好型塑。

2．政治的核心问题

（1）权力的合法性基础

1791年法国宪法提出，“主权属于国民”，由此开启了“一切权力属于人民”的大门。“权力属于人民建立了一条有关权力来源和权力合法性的原则。它意味着只有真正自下而上授予的权力，只有表达人民意志的权力，只有以某种得以表达的基本共识为基础的权力，才是正当的权力。”

（2）权力的制约结构

①洛克和孟德斯鸠的近代分权学说

a．洛克认为，政府的立法和执行功能应由两个不同的机构来行使。其分权学说是两权分立而不是三权分立，两权虽然分立，但它们之间的关系不是平等的，立法权是国家唯一的最高权力，其他的权力均从属于立法权。也就是说，立法权与执行权是上下从属关系。

b．孟德斯鸠对权力进行了更详尽的划分，把权力分为立法权、行政权、司法权，以此达到权力的相互制衡和约束。

②限制权力的必要性

a．人民选举出来的官员有可能堕落和腐败，人性的普遍弱点在民主政治的条件下依然没有改变；

b．官员可能利用信息不对称来扩展自身的权力，甚至侵犯民众的利益；

c．在实际政治过程，人民的这种绝对统治可能会导致一种特殊的专制形式（多数暴政）。

③对权力的制约方式

a．横向分权制约与平衡

分权必须采取混合分权的方式。共享国家权力的不同政府部门的彼此制约也要达到相互间的平衡。但是，政府三个部门之间的关系不是完全平等的。从理论上说，立法机关居于上位，但法院系统处在最后仲裁者的位置上，也就是说，法院即使不是最高的权威，也是最后的权威。

b．纵向分权制约

纵向层面的中央与地方分权可以采取多种形式，其中联邦制是比较典型的一种制度安排。对此，威尔逊指出：“所有这些平衡在宪法的理论中都被认为是重要的。但最典型的还是中央政府和州政府之间的平衡，它是这个体制的关键性实质，包括平衡原则在内，它是这个联

邦制的特点。”

1.2 课后习题详解

一、关键术语。

1．政治的分析单位

答：政治的分析单位是指政治理论的构建单位，或立论的前提和出发点。这种理论可以是实证性理论，也可以是规范性理论。由于社会现象可以从不同的层次或角度进行观察，个体、群体、组织、社会人为事物等都可以成为分析单位，因而对分析单位的澄清是十分必要的。在政治学理论中，政治的分析单位主要有个人、团体和阶级三种分析单位。

2．政府政治观

答：政府政治观是指一种狭义的政治观，它主张政治只与国家有关，是政府管理的一种艺术。持这一立场的人认为，政治活动在空间上仅限于政府机器，如内阁、国会、政府部门等，在人员上则限于政治家、文官以及游说者。因此，研究政治也就是研究政府机构及其官员，或者更广泛地说，是研究政府权威的行使。政府政治观意味着大多数人、大多数组织以及大多数社会活动“外在于”政治，因为政治只与管理国家的人有关。

3．非政府政治观

答：非政府政治观是指对政党和利益集团在政治活动中的研究。尽管政党和利益集团本身不是政府的组成部分，但是它们的活动指向是政府——政党的目标是通过定期的竞争性选举获得政权，利益集团的目标是通过游说等各种方式影响政府的公共政策。非政府政治观的产生在于社会生活的复杂化以及不断出现的经济危机和日益深化的社会矛盾使政府干预