基础考前押题2及答案
《基础》考前押题2 09-04-04 姓名区域成绩
一、单选题
1、我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（C）计算营运风险的风险准备。
A、20%
B、15%
C、10%
D、5
2、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C），在此日前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A、股权认购日
B、股权发行日
C、股权登记日
D、股权交易日
3、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（A）。
A、最高利率限制
B、最低和最高利率限制
C、最低利率限制
D、数量限制
4、以下不属于政府债券特征的是（D）。
A、免税待遇
B、收益稳定
C、定全性高
D、流动性差
5、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（B）个月后可转换为公司股票。
A、8
B、6
C、12
D、1
6、下列债券中信用风险最小的是（A）。
A、中央政府债券
B、可转换公司债券
C、地方政府债券
D、金融债券
7、证券投资基金所筹集资金主要投向（C）。
A、实业
B、房地产
C、金融工具
D、金融机构
8、证券投资基金托管人是（B）权益的代表。
A、基金发起人
B、基金份额持有人
C、基金管理人
D、基金监管人
9、1977年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的（D）。
A、日本泡沫经济破灭
B、俄罗斯发生债务危机
C、韩国政府被迫宣布货币贬值
D、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
10、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（A）的约定，提取担保物。
A、融资融券合同
B、担保协议
C、委托代理协议
D、托管协议
11、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券幕集办法履行义务，由证券交易所决定（C）。
A、对其公司债券交易做特别处理
B、终止其公司债券上市交易
C、暂停其公司债券上市交易
D、对其公司债券交易做退市风险警示
12、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（B）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A、监事会
B、董事会
C、股东大会
D、经营委员会
13、以下哪一种风险不属于非系统风险（A）。
A、利率风险
B、信用风险
C、经营风险
D、财务风险
14、我国证券公司的设立采取（B）。
A、报备制
B、审批制
C、注册制
D、备案制
15、2003年5月27日，（A）成为首家获我国批准的QFⅡ。
A、瑞士银行
B、花旗银行
C、汇丰银行
D、德意志银行
16、股权式衍生工具的各类不包括（B）。
A、股票指数期货
B、货币期货
C、股票期权
D、股票期货
17、我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（B）提出申请。
A、中国证券监督管理委员会
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国人民银行
18、通常驻机构所说的“金边债券”是指（D）。
A、企业债券
B、金融债券
C、以黄金储备为担保而发行的债券
D、政府债券
19、为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（B）。
A、长期建设国债
B、特别国债
C、基金建设债券
D、国家重点建设债券
20、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（D）的买卖。
A、不动产抵押债券
B、公司债券
C、国家债券
D、商业票据
21、财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业（D）。
A、资产总额
B、产品价格
C、销售收入
D、利率和股息
22、记账债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（C）。
A、发行效率低，交晚成本低，交易安全
B、发行效率高，交易成本高，交易不安全
C、实行效率高，交易成本低，交易安全
D、发行效率高，交易成本高，交易安全
23、场外交易市场的价格决策主要方式成为（D）。
A、连续竞价方式
B、票合竞价方式
C、公开竞价方式
D、议价方式
24、基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（D）。
A、监督与被监督的关系
B、相互制衡的关系
C、所以与经营的关系
D、委托与受托人的关系
25、（D）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。
A、社会公众股
B、法人股
C、外资股
D、国家股
26、证券市场监管的原则，不包括以下原则（A）。
A、行政干预原则
B、依法管理原则
C、保护投资者利益原则
D、监管与自律相结合的原则
27、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（A）特点。
A、分散风险
B、收益共享
C、风险共担
D、集合投资
28、外汇期货交易在20世纪70年代由（A）率先推出。
A、芝加哥商业交易所
B、伦敦国际金融期货交易所
C、法兰克福交易所
D、纽约证券交易所
29、在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（D）。
A、政府
B、企业
C、政府机构
D、居民
30、从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（D）决定的。
A、发行人承诺
B、筹资功能
C、资本配置功能
D、预期报酬率
31、证券公司自营业务的最高决策机构是（D）。
A、公司总经理
B、自营业务部门
C、公司投资决策机构
D、董事会
32、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（B）。
A、资金和资产存管机构
B、发起人
C、特定目的受托人
D、信用增级机构
33、由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（B）。
A、亚洲债券
B、欧洲债券
C、龙债券
D、外国债券
34、《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首资公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（D）确定发行价格。
A、静态市盈率
B、动态市盈率
C、累计投标询价
D、初步询价
35、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C），在此日期前认购普通股票的，该项东享有优先认股权。
A、股权认购日
B、股权发行日
C、股权登记日
D、股权交易日
36、下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（B）。
A、基金管理风险
B、巨额赎回风险
C、市场风险
D、计算机故障待技术风险