证券从业人员培训心得总结
证券从业人员培训心得总结
2018年证券从业人员培训心得总结
证券从业人员培训心得总结
——18年汕头区域中心证券从业人员培训课程
可以通过这次培训学到很多知识和克服困难的经验，我们受益匪浅。所以在这里首先要感谢此次领导给予我们这么好的培训课程安排和学习场所，这是一切良好开始的准备，还有你们持续不断的关注和关心。然后感谢给予我们培训的老师们，是你们兢兢业业的课程准备和组织传授才使我们听得津津有味，让我们能够最好的吸收和理解晦涩难懂的证券知识和克服刚踏进证券行业的门外汉心态，给我们接下来的驻点准备工作先打了预防针。最后感谢全体后勤人员，如果没有你们的辛勤付出，就不会有这么方便的学习环境和气氛，还有感谢我们自己。下面总结这次培训的一些心得体会。
作为一名合格的证券从业人员，在通过证券从业资格考试后，可以正式从事证券行业的经纪业务，但是没有通过《证券基金投资》科目考试的从业人员在做经纪业务的过程中不可以销售任意种类的基金。从这个规定就知道学习合规管理的重要性，所以我们在上合规与风险管理课程时都非常的认真听讲，主要有以下心得。关于证券公司的自律行为包括合规管理和风险管理，合规管理就是指法律法规规定的证券公司在经营证券业务的过程中要遵守证券法律法规规定的合法行为，防范管理的违法违规行为。风险管理是防范违规行为的具体措施。
通过合规与风险管理的学习，让我认识到作为一名合格的证券从业人员必须学习证券业务服务需要的相关法律知识和行为规范，并严格执行行业的管理条例和公司的管理规章，做到防范违法违规行为和超越取得证券资格规定的服务事项。通过学习，认识到要做到执业合规就要把问题想细，把事情做细，注意很多可能导致违规的细节，包括承诺收益承担损失、泄露传播客户信息、多种形式欺诈客户、禁止网络传播、禁止传销方式、禁止非法网点、禁止不当竞争等的具体情况。要做到良好的职业道德首先要有合规自我约束和风险防范的意识，
其次要做到有全面良好的防范措施和纠正手段，这样才能遏制出现重大违规的潜在风险。要把合规管理的行为规范时刻记在脑子里，遇到事情要全面评估其潜在风险，然后做出正确判断。还有如果在事后发现有比较严重的可能违规行为，应该自觉主动交
待事情经过和产生的不良影响，做到及时减少证券公司的违规风险。总之合规与风险管理应该本着对客户、对证券公司、对证券从业人员自己负责的态度，积极准备，防微杜渐。
听了关于银行驻点营销方法及注意事项的营销技能这节实践性课程，了解了作为驻点营销人员应该有的时间、衣着、资料等方面的准备，以及开展工作的方式和切入点，即通过充当大堂经理角色进行服务的方式，还有在所驻点银行各级别人员和办理业务的柜员打好关系。
驻点销售是通过和银行合作进行发展业务，所以要先做好形象，了解银行的哪些业务需要提供引导服务，哪些方面绝对不能去干涉和影响，或者可以通过熟悉地点周边环境进行推介，绝对不要在银行的监控范围内做和银行冲突的产品。
重要的还要做到每天整理客户信息，包括客户的性格，心情，可能的职业和办理的业务，这是探索阶段，过后只要客户再次来此办理业务，并对自己有所辨识并心情不错时，就可以进入挖掘阶段，进行较深入的了解，包括个人兴趣爱好、个人对投资的兴趣、需求的投资品种、风险意识、性格及自控能力等方面。最后向客户索要联系方式，再留下名片。如果客户有迫切心情的，有可能要开户，但缺临门一脚的，则可以直接约定详细时间或者中午一起吃饭，出去细谈并彻底消灭其犹豫。
银行驻点还要进行心态调整。市场行情好的时候，银行的证券开户行情就好，市场行情差的时候，开户行情就差，所以要及时做好心理调整。在行情坏的时候，是维护关系的时候；在行情好的时候，就是收网庆祝丰收的时候，同时也要通过互惠互利打好银行关系，可以送点小礼品。
∩以说证券经纪人行业不同于其他行业最重要的区别是：工作的自觉性。
如何了解你的客户这节课解决了我对如何了解客户的疑惑。首先要运用各种方法、提问来了解客户的基本信息，即使这些资料对于别人来说没什么作用，但是对于我们营销人员却是非常重要的信息。再次是通过倾听客户的谈话来了解需求。在与客户进行沟通时，必须集中精力，认真倾听客户的回答，站在客户的角度、立成能多地了解对方的情况，以便为客户提供满意的服务。最后是观察客户的非语言行为，如果希望说服客户，就必须了解他当前的需要，然后着重从这一需要出发，晓之以理，动之以情。在与客户沟通的过程当中，可以通过观察客户的非语
言行为了解他的需要、欲望、观点和想法。
总而言之，通过适当地询问，认真地倾听，以及对客户行为的细致地观察，可以了解客户的需求和想法，从而能够提出针对性措施，进行差异化的服务。但要注意无论什么问题都要顾及客户的感受，符合现场的气氛和情景。
不知不觉，培训已经接近尾声。最后一节课，是由朱总给我们讲授的阳光心态。心态决定活的态度。
现实的生活离不开一些物质基础，要有物质基吹成功的人生；一种良好的心态，比一百种智慧强。
心态决定成功，阳光心态积极营销！
最后祝愿我们所有领导和所有同事们万事如意，身体健康。
汕头海滨路营业部18年6月全体新学员
证券培训心得体会3篇
证券培训心得体会3篇 （实用版） 编制人：__________________ 审核人：__________________ 审批人：__________________ 编制单位：__________________ 编制时间：____年____月____日 序言 下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢! 并且，本店铺为大家提供各种类型的教育资料，如心得体会、体会字数、经典美文、学习心得、唯美句子、写作心得、观后感、读后感、作文大全、其他范文等等，想了解不同资料格式和写法，敬请关注! Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you! Moreover, this store provides various types of educational materials for everyone, such as experience, word count, classic beauty, learning experience, beautiful sentences, writing experience, observation, reading experience, complete essay, other sample essays, etc. If you want to learn about different data formats and writing methods, please pay attention!
合规执业、廉洁从业、证券公司新员工培训心得
合规执业、廉洁从业、证券公司新员工培训心得 摘要： 一、引言 二、合规执业的重要性 1.法规知识掌握 2.合规意识的培养 3.合规行为的养成 三、廉洁从业的意义 1.诚信为本 2.杜绝不正当竞争 3.树立良好职业形象 四、新员工培训的实践与反思 1.培训内容的丰富性与针对性 2.培训方式的多样性与创新性 3.培训效果的评估与持续改进 五、总结与展望 正文： 【引言】 随着我国证券市场的快速发展，证券公司的业务范围不断扩大，新员工的人数也在逐年攀升。如何让新员工快速融入公司，掌握合规执业和廉洁从业的知识和技能，成为了公司培训部门的重要任务。本文将结合我国证券公司新员
工培训的实际经验，探讨合规执业和廉洁从业的重要性，以及新员工培训的实践与反思。 【合规执业的重要性】 合规执业是证券公司生存发展的基石，关系到公司的声誉和利益。新员工在入职之初，就应该深刻认识到合规执业的重要性，努力提升自身的合规素养。 1.法规知识掌握：新员工应全面了解与证券业务相关的法律法规，包括证券法、公司法、合同法等，以确保在业务操作中不违反法律规定。 2.合规意识的培养：新员工要树立“合规第一”的理念，将合规要求内化于心，外在表现为自觉遵循公司制度和行业规范。 3.合规行为的养成：新员工要在日常工作中养成良好的合规习惯，如严谨的职业态度、保密意识、防范利益冲突等。 【廉洁从业的意义】 廉洁从业是合规执业的重要组成部分，关系到公司的长远发展。新员工应树立正确的价值观，自觉践行廉洁从业的要求。 1.诚信为本：新员工要诚实守信，对公司、客户和社会负责，以诚信赢得信任。 2.杜绝不正当竞争：新员工要遵守公平竞争原则，严禁采用不正当手段获取业务和竞争优势。 3.树立良好职业形象：新员工要注重职业操守，保持清正廉洁的形象，为公司树立典范。 【新员工培训的实践与反思】
证券公司员工营销培训心得体会
证券公司员工营销培训心得体会 证券营销培训心得体会 这次公司组织了为期两个多月的陈老师证券营销培训，我很荣幸能成为其中的一员。作为一名新员工，我非常珍惜能有这样一次学习机会，这不仅是我职业生涯的奠基点、人生起跑线，更是我服务公司，实现自我价值的一次培训。两天的培训虽然很短暂，但是这次培训让我对证券营销有了更深层次的体会，对证券营销理论有了更清晰的认识，使得自己的业务能力有一个新的飞跃。下面是本次培训的几点心得: 一、没有完美的个人，只有完美的团队 培训的第一天陈老师首先让大家树立通过团队合作进行精准营销的意识，然后让我们在座的各位组成一个合作团队，其主要目的是强调团队合作精神，挖掘团队整体力量。我们深信团队的力量一定能完成后面所有的训练项目，在培训的过程中，团队合作充分体现了个人素质的优秀与整个团队合作的潜力，小组成员纷纷集思广益，齐心协力解决问题，以卓越的成绩完成了任务。 大家深信团队的力量集中起来是无穷的，是无法想象的。在团队合作的过程中，同事之间彼此心与心的距离被拉近了，在座的同事都是来自不同的部门，平时沟通交流的机会不是很多，通过这个训练后，大家完全成了朋友，彼此成了值得信赖的伙伴，这为我们今后的工作带来了非常有利的一面。短暂的培训给我们留下了深刻的体会——没有完美的个人，只有完美的团队。 二、加深对客户的认识，表达对客户的谢意 在竞争日益激烈的商业环境中，证券营销比以往更具挑战性。老师在整个培训过程中通过有效的教授与互动，让大家体验到了成功的秘诀不在于延长工作时间，
或者是打更多的电话，而在于善用团队的力量，定位好目标客户，运用高超的营销技能来营造客户购买的机会。 首先，加深对客户的认识是关键的第一步。在与客户初次见面交换名片的时候，不应只是将名片给他们，也要向他们索取名片，并在名片的背后记下需要提醒的事项，以便回到办公室之后，可以通过背面的附注记起谈话的内容，及时采取相应的行动。其次，在与客户的接触当中，主动倾听是关键的第二步。其实大部分人都生活在一个缺乏倾听者的社会环境中，倾听是一种很重要的人际关系技巧，倾听可以让其更加了解客户的需求。此外，主动倾听对方的时候对方会感觉到我们的诚心与真心。再次，如果想和现有或将来潜在的客户建立起信任的关系，那么第三步就是要学会关心和认识客户。无论什么时候，也无论一开始如何与客户建立关系的，都应当逐渐加深对客户的认识，尽最大的可能与客户建立业务上的友谊，将他们作为朋友来看待，真正关心他们。虽然并不是所有的客户都希望我们这样做，但是，大多数的的客户会感受到服务的用心。最后，如果服务出现错误时，真诚的向客户表示歉意，表现出认真解决问题的态度，这将会最大程度的够降低彼此之间的紧张程度。如果客户停止交易，千万不要破坏彼此的关系，想办法让客户认为回头再交易是一件自然的事情。 三、以价值服务为基础，以有效的方式寻求引荐 如果想获得更多的业务机会，达到梦寐以求的良好业绩，不能仅凭埋头苦干，更要懂得聪明的办法来开展证券营销——和你身边优质的客户形成良好的关系，以优质的服务为基础，形成口口相传的好口碑，进而获得更多的转介绍的机会～在今天的商业环境下，证券行业的销售比以往更具有引荐的机会～ 提供好的服务，并且与客户建立良好的关系，最基本的要素之一是必须是用一颗真诚的心去关心客户，为其提供价值服务，并且与客户建立良好的关系。对待客户必须具有真心，将公司最合适的产品、方案，以及服务提供给客户。在介绍的时
证券岗前培训心得
证券岗前培训心得 证券岗前培训心得(一) 怀着无比激动的心情，我参加了公司为我们XX年新员工举办的为期七天入职培训，时间虽短，收获很大，感受也很多。此次培训主要在广州三寓宾馆一个会议大厅里进行。从课程安排，宾馆环境，会议厅布置以及餐饮食宿等各个方面都比较令人满意，体现出了公司的良苦用心。培训内容分为三个部分，我的叙述也按这个顺序进行。 part one 为期五天的课堂教学中有三天是业务培训。公司安排了一些经验丰富的前辈员工为我们传道解惑。首日上午，在潘总，张总和罗总三位大领导亲切的欢迎讲话后，培训课程正式拉开帷幕。第一课，陈宇坚老师为我们介绍了公司的历史，从创始成立到蓬勃发展，从股权结构到人力资源管理情况。像介绍朋友一样，陈老师的这些介绍让我们认识万联，慢慢开始了解万联。第二课，徐怀民老师耐心细致地为我们讲解了我国证券行业的发展历程。从证券业的发展轨迹中，我开始认识了解这个行业。结合我自己的认识与判断，我对该行业在中国未来的发展前景，有了一个明确、乐观、积极的认识。 第二天，合规法律部的金丽姐姐为我们讲解了证券从业人员执业行为规范。本来有点枯燥的内容被她用生动活泼的授课方式讲给我们，真是一种享受，她还多次试图与我们互动，可惜的是同学们可能对这部分内容不够有兴致。接着人力资源部的王姝丽
老师为我们分享了公司制度的学习同时也介绍了公司大股东广州国际控股集团有限公司及最终出资人广州市国资委。 至此，我对万联有了一个较为全面的了解。下午，刘世验老师关于客户服务意识与客户服务技巧的一门课是我最感兴趣的一门了，他告诉我们要成为一个优秀的员工，应该做到四勤:手勤，多做事。口勤，多与人沟通交流。脑勤，多思考多总结经验与教训。最后是勤付出，他说，善于付出的人同时也是有责任心的人，服务意识的人就是有责任心的人。我也深刻地认识到，要想成为一个好的服务人员，除了要有过硬的专业知识外，还要有强烈的责任心，有良好的服务意识，能够源自内心的为客户利益着想，只有具有了这些内在的根本欲望与意识以后，才有可能表现出工作中为客户提热情、周到、主动服务的习惯。 业务培训的最后课程是证券市场分析方法与分析技巧。因为业务课程安排了考试，所以这部分由公司研究所龚玉策老师准备的课程就放在了培训的第五天 part two 在课程班的第三、四天，公司聘请了来自台湾的企业管理专业讲师蔡佩芳老师，台湾空姐出身的蔡老师曾在多家大型公司任职，后从事专职企业管理培训教师，教学经验十分丰富。她从新员工的角色定位与转变、优秀员工的必备条件、商务礼仪、对内对外商务沟通能力强化、效能目标管理及新员工时间管理能力提升等方面给我们进行了一次职场洗礼。 她的课上有非常多的互动环节，正是这些互动的授课技巧，
证券从业人员培训心得总结
证券从业人员培训心得总结 2018年证券从业人员培训心得总结 证券从业人员培训心得总结 ——18年汕头区域中心证券从业人员培训课程 可以通过这次培训学到很多知识和克服困难的经验，我们受益匪浅。所以在这里首先要感谢此次领导给予我们这么好的培训课程安排和学习场所，这是一切良好开始的准备，还有你们持续不断的关注和关心。然后感谢给予我们培训的老师们，是你们兢兢业业的课程准备和组织传授才使我们听得津津有味，让我们能够最好的吸收和理解晦涩难懂的证券知识和克服刚踏进证券行业的门外汉心态，给我们接下来的驻点准备工作先打了预防针。最后感谢全体后勤人员，如果没有你们的辛勤付出，就不会有这么方便的学习环境和气氛，还有感谢我们自己。下面总结这次培训的一些心得体会。 作为一名合格的证券从业人员，在通过证券从业资格考试后，可以正式从事证券行业的经纪业务，但是没有通过《证券基金投资》科目考试的从业人员在做经纪业务的过程中不可以销售任意种类的基金。从这个规定就知道学习合规管理的重要性，所以我们在上合规与风险管理课程时都非常的认真听讲，主要有以下心得。关于证券公司的自律行为包括合规管理和风险管理，合规管理就是指法律法规规定的证券公司在经营证券业务的过程中要遵守证券法律法规规定的合法行为，防范管理的违法违规行为。风险管理是防范违规行为的具体措施。 通过合规与风险管理的学习，让我认识到作为一名合格的证券从业人员必须学习证券业务服务需要的相关法律知识和行为规范，并严格执行行业的管理条例和公司的管理规章，做到防范违法违规行为和超越取得证券资格规定的服务事项。通过学习，认识到要做到执业合规就要把问题想细，把事情做细，注意很多可能导致违规的细节，包括承诺收益承担损失、泄露传播客户信息、多种形式欺诈客户、禁止网络传播、禁止传销方式、禁止非法网点、禁止不当竞争等的具体情况。要做到良好的职业道德首先要有合规自我约束和风险防范的意识，
证券公司培训班学习心得体会
证券公司培训班学习心得体会证券公司培训班学习心得体会 近日，我有幸参加了公司组织开展的亿元俱乐部培训融。首先让我心怀感恩地向为我们创造学习提高机会的证券公司领导表示由衷的感谢，谢谢领导们长期以来对我们的关心与关注，对我们的栽培和扶持。 四天的时间虽然短暂，但通过是课上培训还是课下交流，对于提高我们的大局意识、责任意识、创新意识和忧患意识，都有着十分重要的现实意义和深远影响。通过此次培训，更使我的心灵受到一次新的洗涤与震撼，感触很深，收益良多。 一、此次培训的收获 如果总结这次培训，我觉得可以概括为"细、实、好"三个特点。一是培训内容细致，培训安排细致。从培训内容到培训方案，从培训课件到演说技巧，从培训的每一个细节中均体现出细心和细致，在各个环节上均进行了精细化的安排，确保了培训工作的圆满成功。二是在培训实施实际，培训内容实用。在培训中，培训老师深入浅出地对金融产品销售及金融产品管理等方面理念、方法、案例进行了讲解，讲
不仅具有理论高度，同时可操作性极强，与我们的现实工作联系十分紧密，实用性极强。三是培训效果好，受训反响好。通过培训我们广大受训者普遍觉得对工作有很大帮助，认为花时间和精力参加培训不仅是值得的，更是必要的，感到培训使我们受益匪浅。培训老师的讲解，让我们更加全面地认识到了金融证券行业发展趋势，对把握未来金融管理方向具有积极意义。这期间，我们不但学会了知识、学到了方法，更主要的还为大家搭建起了彼些沟通和交流借鉴平台，这些收获所起到的作用，在今后的工作中都将得到充分的体现。总之，通过学习，我们不担找到了破解难题的途径，也知道了今后的努力方向。 二、通过培训对金融营销的思考 1、进一步明确了产品推荐技术方法 通过培训我对金融营销的市场背景、产品设计理念、产品结构与要素以及与销售有关的要素等方面有了更深入的认识，对核心人群高频率出现的场所、有效接近的渠道、"我身边有谁可能接近他们？"有了更加专业化的认识，对攻心策略和话术要点以及产品推荐技术方法认识更加明确。 2、进一步提升金融管理的精细化水平。 无论是业内还是业外的无数成功案例都已证明精细化管理的实施也势在必行。优秀的金融管理理论无一不是强调关注细节，而我们当前面临的实际问题，很多时候也是"精
证券合规培训心得体会
证券合规培训心得体会 在证券合规培训中，我深刻认识到合规意识的重要性。证券行业作为金融行业的重要组成部分，具有高风险和复杂性。合规是保障投资者权益、维护市场秩序的重要保障。通过这次培训，我对证券合规有了更加深入的了解，下面是我的一些体会和感悟。 首先，合规意识是证券从业人员的基本素质。合规不仅仅是遵守法律法规的要求，更是一种道德伦理的追求。在证券行业，我们要时刻以客户利益为重，高度重视风险防控、信息披露和交易公平等方面的问题。只有真正树立起合规意识，才能更好地为客户提供优质服务，并且积极做好风险管理和市场监管工作。 其次，合规培训应立足于实际，理论与实践相结合。在培训中，我们不仅要学习相关法律法规和行业规定，还要注重案例分析和实操操作。通过实际的案例展示和模拟交易操作，能够更好地理解和掌握合规要求，并能够在实际工作中运用所学知识。实践中的问题和挑战是最好的培训材料，通过实践培训，能够提高我们的实际操作能力和应对风险的能力。 再次，证券合规需要全员参与，形成全员合力。证券从业人员不仅要具备合规意识，还要主动参与到合规工作中。合规工作涉及方方面面，需要各个岗位的人员共同努力，形成合力。在培训中，我们要注重团队合作和协作精神的培养，通过团队合作解
决实际问题，提高工作效率和水平。只有形成全员参与的合力，才能更好地履行合规职责，保持市场的秩序和稳定。 此外，合规风险管理是证券公司的核心要务。证券行业的特点决定了其存在着种类繁多的风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。在合规培训中，我们要重点学习和掌握风险管理的方法和技巧。通过学习风险管理的理论和实践经验，能够更好地预测和识别风险，并采取相应的措施进行风险控制。风险管理工作的重要性不言而喻，只有把风险控制好，才能保证公司的长期稳定发展。 最后，合规培训要与公司制度相结合，形成一套完整的合规管理体系。合规培训不是一次性的活动，而是一个持续不断的过程。在培训中，我们要学习和熟悉公司的合规制度和内部控制规定，并与培训内容相结合。通过制度和规定的学习和执行，能够更好地约束和规范我们的行为，确保公司的合规运营。此外，合规培训还需要与公司的日常工作相结合，通过制度的执行和问题的解决，不断完善和优化公司的合规管理体系。 通过这次证券合规培训，我深刻认识到合规意识和风险管理的重要性，也认识到合规工作需要全员参与和持续不断的努力。在今后的工作中，我将不断提高自己的合规意识，提高风险管理的能力，积极参与到公司的合规工作中，为公司的稳定发展和客户的利益保驾护航。
证券公司培训心得体会报告(热门12篇)
证券公司培训心得体会报告（热门12篇） （经典版） 编制人：__________________ 审核人：__________________ 审批人：__________________ 编制单位：__________________ 编制时间：____年____月____日 序言 下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢! 并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如职场文书、公文写作、党团资料、总结报告、演讲致辞、合同协议、条据书信、心得体会、教学资料、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注! Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you! Moreover, this store provides various types of classic sample essays for everyone, such as workplace documents, official document writing, party and youth information, summary reports, speeches, contract agreements, documentary letters, experiences, teaching materials, other sample essays, etc. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!
证券新员工入职培训心得体会
证券新员工入职培训心得体会 证券新员工入职培训心得体会 当我们经过反思，对生活有了新的看法时，可用写心得体会的方式将其记录下来，这样我们可以养成良好的总结方法。你想好怎么写心得体会了吗？下面是小编为大家收集的证券新员工入职培训心得体会，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。 我十分珍惜这次学习交流的机会，树立自觉学习、学以致用的观念，提高我们财会从业人员的综合素质，提高依法理财、按章办事能力，培养良好的工作作风，增强服务意识。 一是要强化政治意识。 财务工作具有政策性强、涉及面广、管理要求高的特点，这就要求我们要从讲政治的高度认真对待各项工作，增强政治敏锐性，提高法规政策的理解能力和宣传解释能力。 大家要利用学习到的财经政策法规和标准制度，促进本单位的财务管理工作，提高贯彻执行各项财经法规政策的自觉性。 二是要强化责任意识。 财务管理，职责重大。 参加这次培训的同志，都是各单位分管财务的领导和财务人员。 从大处讲，大家承担着管理好本单位人防建设资金和资产的责任，各项工作目标的实施要依靠财务管理来实现。 从小处说，每一笔资金的流向、每一个单据的报销，都牵扯着本单位干部职工的切身利益。 所以，财务管理工作不是简单的工作、而是政策性强、细致繁杂的工作，不是可有可无，而是非常重要的工作。 在座的每一位同志，都是全办工作不可缺少的“管家”，是领导决策不可缺少的参谋和助手。 这个“管家”当得称职不称职，参谋作用到位不到位，都对我们全办的工作产生极大的影响。 三是要强化学习意识。
当今社会是学习型社会，市场经济改革带来的新情况、新问题不断出现，希望大家以这次学习培训为契机，树立起学无止境的思想和契而不舍、学以致用的精神，不断更新知识结构，拓宽知识面，开拓创新，以适应新形势下开展工作的需要，进一步提高当家理财的能力。 四是要强化效益意识。 财务部门是各单位理财的执行部门，履行单位经费收支与监管的职责。 加强经费管理，提高经费、物资使用效益是财务部门的主要职责。 没有钱，干不了事；用不好钱，干不成事；管不好钱，就可能要出事。 财务管理就是要做好生财、聚财、用财、管财的工作。 对依法理财，合规用钱，各单位分管财务工作的领导和财务人员一定要在思想上予以重视，并贯彻于工作的始终。 五是要强化节俭意识。 全办人员必须牢固树立艰苦奋斗、勤俭节约的思想，本着对国家对人民高度负责的态度，把钱真正花在人防事业上，做到少花钱、多办事，确保各项开支合理合法。 要坚持领导带头，严格程序，最大限度地压缩经费支出。 要制定并落实好机关和直属单位日常节约的各项制度，从节约一度电、一滴水、一张纸等小事抓起，全方位厉行节约。 六是要强化法纪意识。 财经纪律历来是一条“高压线”，作为单位的主要领导或分管财务的领导，必须了解和掌握基本的、必备的财经法纪知识。 要学习掌握财经法规、制度，了解与我们人防建设、事业发展和行政管理密切相关的国家财政审计政策，熟悉并掌握相关的财务管理情况。 通过财经法规的学习，各单位领导干部要明确法纪意识，要了解清楚哪些事情应该做，哪些事情可以做，哪些事情绝对不能做。 要进一步强化依法理财、规范管理观念，切实履行各项经济责任，确保本单位会计工作合法合规和会计资料的真实、完整。
证券员工培训心得体会
证券员工培训心得体会 一个人一生都在走一条路，这就是学习之路；一个人一生都在做一件事，这就是学习力的开发。作为**证券的员工，在营销中心盈润投顾小组的精心组织下，我有幸成为投资分析中级培训班的学员，这对我来说既是一次难得的学习机会，又是一次锻炼提升自我的过程。 为提高营销中心员工投资分析水平，拓宽员工投资知识体系，提高服务客户能力，**证券**营销中心盈润投顾小组于2016年5月17日在**证券都司路营业部组织开办投资分析中级培训班，此次投资分析中级培训内容丰富，实用性强，为我们搭建了一个很好的学习提高的平台。培训中以鲜活的案例、丰富的知识及精湛的理论阐述，给了我强烈的感染和深刻的理论引领。距离培训结束已有数日，两周的学习培训使我感受颇深，现将个人之学习心得列下，供各位同事分享。 学习内容简述： 5月17日下午15:40分，开班典礼一结束，便开始了我们这次培训的第一课，第一堂课是由郭远兴老师给我们讲解上市公司财务分析方法与技巧，这次课主要讲解了如何从公开信息中的财务报告来分析上市公司经营状况，郭老师从资产，负债，所有者权益，收入，成本，利润六大会计要
素分析企业的财务状况以及经营成果，会计报告分析的四张重要报表，即资产负债表，现金流量表，利润表，少数股东权益变动表，其中资产负债表中资产科目下的无形资产注意问题，较大的无形资产占比说明什么问题，如何看待资产中的应收账款，在此企业是否计提坏账准备，为此老师对苏州固锝，华阳科技和华北制药进行了举例说明，负债科目下得注意有息负债与无息负债的区别对待，利润表中归属母公司所有者净资产收益率（股东权益报酬率），销售毛利率及主营业务利润率(%)，分析引起高低毛利率原因（主营收入，成本费用），相比用权责发生制编制的利润表所表现出的“透资”入账所引起的投资者“误会”，用收付实现制编制的现金流表则一目了然地表示企业经营期间的“保障经营”，如何结合利润表与现金流量表来分析企业期间经营状况问题。 5月18日，王利老师与我们分享了“操作系统的建立”，主要分享如何形成自己的操作思路，这包括操作思路确立好后的初步论证，不断总结创新思路，适应市场宏观政策方向思维更新，各个思路所适应的市场环境，加深对于趋势的把握，技术分析一大假设前提-价格沿趋势波动，这对于趋势的把握更加重要，如何建立自己的的交易系统，一个可用的适用的操作系统包括哪些要素等，在资本市场，资本的本质是逐利的，资本无道德永远朝向可逐利的一端倾斜，
证券合规培训心得范文
证券合规培训心得范文 证券合规是近年来金融行业中备受关注的一个领域，对从业人员而言，合规培训是非常重要的。最近，我有幸参加了一次证券合规培训，经过学习和思考，我深刻体会到合规对金融行业的重要性，也为自己的职业发展打下了坚实的基础。 本次合规培训主要涵盖了合规的基本概念、原则和规定、交易合规、内部控制、风险管理等内容。在课堂上，老师结合具体案例进行讲解，使我更加深入地理解了合规的内涵和实施要求。通过学习，我对证券市场中的违规行为有了更加清晰的认识，学会了如何遵守法律法规、规范职业行为，更加注重信息披露的重要性。 合规是证券市场的基石，只有保持市场的公正、公平和透明，才能够吸引更多的投资者，促进市场的健康发展。作为从业人员，我们要始终牢记合规的重要性，始终坚守底线，绝不触碰违规的红线。 除了理论学习，本次培训还为我们提供了大量的实践机会。通过模拟操作和案例分析，我们可以更加直观地感受到合规的实际操作和应对策略。通过实践，我们学习到了如何制定合规的操作流程、如何及时发现和报告违规行为、如何建立有效的内控机制等。 在实践中，我深刻体会到合规对企业的重要性。一次我注意到同事在交易中存在操纵市场的行为，我果断采取行动，及时向
集团合规部门举报，并提供了相关的证据。经过调查，我们发现该同事确实存在操纵市场的行为，最终该同事被公司纪律处分。通过这个事件，我认识到合规既是维护市场稳定的需要，也是对个人职业道德的考验。只有始终坚守合规原则，才能保证市场的公平竞争，提高整个行业的声誉和形象。 此外，在合规培训中，我还学到了很多关于内部控制和风险管理的知识。合规并不仅仅是单纯遵守法律法规，还需要企业建立健全的内控机制，及时发现和解决内部违规行为。同时，风险管理也是非常关键的一环，我们要时刻警醒自己，认识到市场存在的各种风险，并采取适当的措施进行防范和应对。只有全面了解和掌握了这些知识，才能更好地保护企业和投资者的利益，降低风险。 在这次合规培训中，我不仅学到了专业知识，还对自己的工作态度和价值观进行了反思。合规不仅仅是一种规定，更是一种职业道德和价值观的体现。我们作为行业从业人员，要时刻牢记自己的职责和使命，坚守底线，始终站在客户和市场的立场上思考问题。只有以客户为中心，保持高度的责任感和敬业精神，才能真正做到诚信经营，维护市场的健康发展。 通过这次合规培训，我深刻认识到合规对金融行业的重要性，也进一步强化了我对职业道德和责任的理解。作为一个证券从业人员，我将更加注重规范自己的行为，提高合规意识，保护客户和市场的利益，为行业的发展贡献自己的力量。同时，我也
证券公司员工培训心得通用
证券公司员工培训心得通用 证券公司员工培训心得通用1 刚过去的__年，对我来说，这是不断积累的一年，也是不断进步的一年。 一个好的营销团队必须有好的营销经理，__年末营销总监张雷经理的到来改变了以往的营销模式，10年营业部在新增有效户和理财营销等上都有突破;对团队高速发展作出了不可磨灭的贡献，我能身在这样的团队是很幸运的。 在营销渠道上，我也和大部分同事一样，都采用的银行渠道、小区渠道、关系网渠道、投资俱乐部渠道、网络电话营销渠道等来挖掘客户。谁都知道证券营销是一项需要不断积累的工作，压力很大，但平时更需要投入足够的耐心。同样的一个问题，不同客户反复的问你十几遍，你都得耐心解答。在初次见到客户时，一定要仔细倾听，而不是迫不及待地向客户灌输技术指标或理财销售产品情况。这样的话客户可能很快就会表露出不耐烦的情绪。急于求成往往有可能导致功亏一篑。有时一周下来，一个客户都没搞定，必然会很着急，但却始终只能坚持，耐心坦诚地与客户交流才能完成自己所定的任务。 在机构户及大户方面自己年初时曾投入了很大精力去攻克，想找几个大点的来撑撑场面，但也许是我经验不足或许是能力还不够，最后往往以失败告终。记得当时有一个机构户都已经和我预约好了，后来没想到他自己偷偷去复外营业部开了也不找我，只是把我当成“问路人”了…在这方面我还得继续向前辈学习，希望在__年里年有所改
观。 在中小户营销上，我整年都是采用“快餐营销”模式，速战速决，连带开发。也就是一般不持续很长时间花费大量精力去追某几个客户，也不投入较大财力请老客户吃饭或送礼品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或电话上与客户聊聊天，聊一些客户喜欢的话题。比如我在一个公司一连串开了10多位客户，都是他们相互转介绍的。刚开始第一位办理的客户是在论坛上认识的，我俩当时为一个国际热点话题在论坛上相互争辩了许久，后来干脆直接加联系方式又聊到半夜，聊得非常投机。后来有一次他问我是做什么的，我也没避讳什么，告诉他我是证券公司的，就这样第二天他就把自己300万打新股的户从其他券商转到了我这。 新客户开发非常重要，但同样重要的是对现有客户的维护。我一直本着客户就是朋友的原则，将客户当朋友。这点至关重要，这样做的目的，绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满足证券交易的基本要求;就个人层面来讲，这也是一个营销人员的职业操守及后续开发能力的体现。因为营销工作的终极目标，就是要做到能让你的客户为你带来(介绍)新的客户。对现有客户的培养，最基本的就是证券交易软件的正确使用及证券知识的普及，同时要不断的向客户灌输证券市场的风险意识，客户资产的缩水代表着交易量的萎缩，我们只有尽的努力，将潜在客户发展成现有客户，将现有客户培养成优质客户，才能使客户资产有效的实现保值增值，这个双赢局面的实现，是我们与客户共同追求的目标。
关于证券知识学习心得4篇
关于证券知识学习心得4篇 证券知识学习心得【篇1】 暑假实习有一个半月了，这期间学会了挺多东西，虽然工作压力大，也挺辛苦的，但是收获也是有的。分为几点吧 第一、关于行业：
这个行业也就是在一线城市可以做得好，因为经济发达，人才多，好的公司多，但是公司也非 常多，大大小小的，竞争也是非常激烈的，竞争是什么时候都有的，这个社会就是适者生存，物竞 天择的，任何行业都有他的竞争点。在小公司，因为是以赚钱为目的，所以压力大，工作效率要高，对于新人来说，小公司不可能系统的给你培训，你需要的是快速的上手，熟悉业务，做出成绩，职 场是个讲究结果的，没有业绩，什么都不是。领导就是给你工作上的指导之后，问太多的为什么是 没有用的，你不懂的话，自己想办法去查，去解决，不要总是找借口说这个没有资源，这个不知道，不知道自己去查。领导很重要，负责人的领导才能做得成单子，才可以做好工作，这个行业大公司 就是可能刚开始进去的人就是做机械化的事情，一个萝卜一个坑。要有一定经验之后再去会比较好，可以做更重要的工作。同时，小公司很多东西都还不规范，尤其是处于创业期的，所以会遇到很多 问题需要去解决。管理方面的，公司的扩张方面等。但是觉得对于刚毕业的人，还是去大公司比较好，因为大公司他有钱去培养你，不会因为你没有业绩就立马辞退你，他有那个资本去承担这些开销，但是在小公司就不是了，她是以赚钱为目的的，不会花费很多时间很金钱浪费在你身上，要的 是业绩。而且，行业很不稳定的，当你在找这个职位的时候，情况说变就变了，经常是你付出了努力，得不到回报的，候选人这里也是说变就变的，一会这样一会那样，到底要怎么样?因为你是处于
证券合规培训心得
证券合规培训心得 第一篇：证券合规培训心得 11月合规培训心得 合规经营是证券公司的一项基础性制度建设工作，该项工作对促进证券公司提升内部管理水平，增强自我约束能力，实现规范有序发展发挥着重要的作用。本月合规培训了央行117号文：《关于加强开户管理及可疑交易控制措施的通知》。通过认真地参加培训学习，我认为在今后合规工作方面应做好以下工作： 一、加强身份识别要求 杜绝不法分子使用假名或冒名他人身份开立账户，加强方式识别客户留存记录的方式。如通过提供辅助证件等手段留存相应的识别资料，可以使用复印、影印方式保管，而问询、回访等方式则需要留存多媒体文件，对开户流程作出修订、对回访等方式作出规范。 从本质上讲，提供辅助证件、查访等方式都是延长开户审查期限、提高开户门槛的做法，按照文件所提的“审慎均衡”原则，一方面证券公司使用加强识别措施时确实需要审慎处理，证券公司是服务机构，而不是执法机关，对于客户的服务和执行身份识别同等重要，均不可偏废。另一方面，当前我国反洗钱工作意识尚未全社会普及的前提下，容易造成客户的不理解、不配合，执行上有可能产生社会矛盾。监管部门需要区别对待客户的投诉，对于证券公司提出的正当、合理的身份识别要求，必须强有力地支持证券公司依法开展业务活动，上下一致，形成我国良好的反洗钱社会环境。 二、加强重新识别要求 对于通过可疑交易监测标准筛选出的异常交易，明确提出发挥尽职调查的重要作用。所以今后可疑交易调查工作的重心是重新识别客户。其中，最为显著的变化，一是核实实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权和控制权结构。二是调查交易背景、交易目的及其合理性。这条措施符合反洗钱工作实际开展情况，有针对性开展审核，可以将有限的反洗钱工作资源用于风险较高可疑交易分析，极大
证券合规培训心得体会
证券合规培训心得体会 在参加证券合规培训的过程中，我对证券合规工作有了更加深刻的认识，同时也收获了不少经验和启示。以下是我对这次培训的心得体会。 首先，证券合规是证券行业中至关重要的一环。证券市场是一个高度敏感的市场，投资者的利益需要得到有效的保护，市场的公平、公正、公开也是市场稳定运行的基石。合规工作的目的就是通过制定合理的规则和监管措施，确保市场的健康运行。在培训中，我了解到了证券合规的重要性和广泛性，以及合规工作所涵盖的方方面面。无论是合规制度的建设、内控制度的落实，还是合规风险的管控、违规行为的查处，都需要全员共同参与，形成一个整体推动的力量。 其次，合规工作需要全面、深入地了解相关法律法规以及市场规则。在培训中，我们学习了一系列法律法规和行业规则，例如《证券法》、《证券公开发行上市管理办法》等。这些规定对证券从业人员的行为和操作进行了明确的约束，同时也对机构的内部控制提出了要求。只有通过全面深入地学习，才能够准确把握合规要求，同时也可以帮助我们在实际工作中更好地应对各种风险和挑战。 再次，合规工作需要加强风险意识和管理能力。证券市场存在各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。只有具备强烈的风险意识，才能够在工作中及时发现风险并加以应对。同时，合规工作还需要具备一定的风险管理能力，包括风险识别、风险评估、风险防范和风险应对等。这些能力的培养需要
长期的学习和实践，但通过这次培训，我对如何有效管理风险有了更加清晰的认识。 最后，我认识到合规工作是一个不断学习进步的过程。证券行业和市场环境都在不断变化，合规工作也需要随之不断调整和改进。在培训中，我们学习了许多现行的合规政策和措施，但这并不是终点，而是一个新的起点。对于证券从业人员来说，不断学习新的合规要求和市场变化是必须的，只有不断进步，才能更好地适应市场的需要。 综上所述，这次证券合规培训使我对证券合规工作有了更加深入的了解，同时也让我认识到自己在合规方面的不足之处。我将结合实际工作，继续学习相关法律法规和市场规则，提高自己的合规能力，努力为投资者的利益保护和市场的健康发展做出贡献。
金融培训班学习心得总结（精选5篇）
金融培训班学习心得总结（精选5篇） 金融培训班学习心得总结篇1 本次金融实训形式多样，内容丰富，让我感触颇丰。在每个环节的学习中都能让我有所收获。 在上机实际操作中切身体会到了股票和期货买卖的全过程，了解到了一些证券交易的规则，让我对金融市场有了进一步的认知。我在本次实训之前对股票交易也有所了解，也会一些基本的技术分析，但是，在之前的虚拟交易中我感受我所掌握的技术分析在实际运用中反而会让我陷入困境。本次实训我吸取教训，买经营业绩一直良好的股市蓝筹，而且不轻易卖出，减少交易手续费。如今我买的3支股中已有2只涨到理想的价位了，如若可以抄作，应该是时候卖出了。本次上机操作确实是我第一次接触期货，只能说选哪个期货完全是靠运气了，也曾听闻期货的技术分析远比股票复杂，股票我尚未消化，期货也就更难下咽了，也许这也决定了我将来不会像接触股票那样接触太多的期货。 本次也不是我第一次去宏源证券，营业厅内没有什么大的变化，只是给我们讲解的娄经理的一些话和她的经历让我有所感触。她具体说了什么我描述不清楚了，但是我能记得她年轻的脸庞上写着的成熟气质以及当时我听她的讲解过后的深刻感受：人只要做事不功利，不浮躁，就能开开心心，就能有所作为。 听工商银行王经理的讲座让我也心生诸多感慨。她纯熟高超的PPT使用和制作技巧是我对她的最初印象也是她职场多年轻车熟路的见证。她给我们讲述的银行的信用系统让我印象非常深刻，我曾今因为师哥推荐的原因办过一张后来都没怎么用过的银行卡，一年后自觉卡不用可能会有麻烦便和同学一同去注销，但是中行的工作人员却告诉我们不用注销，不用就自动注销了。现在想想，银行的工作人员要是自己对整个工作领域不了解对广大消费者会是多大的损害，也许我和许多同学的信用积分已经被扣的不成样子了。这也给了我一个教训：对于自己没有用或者很少用的东西得到了反而是一个麻烦，自己不清
金融人员培训心得体会2000字
金融人员培训心得体会2000字 我们可以通过记录心得体会的方式对个人的一些行为或者是想法进行深度的反思了解，写心得体会要注意什么？金融人员培训心得体会的内容均为我们收集和整理的，有需要的朋友就来看看吧！ 金融人员培训心得体会(篇1) 金融会计是这个学期才开设的课程，这门课程最初给我的感觉类似于，在会计的基础上，更加细化了一些东西，我也很坚持的认为这种细化，肯定复杂的很。金融这两个字——挺玄乎的——虽然我也好歹是经管的学生，但我总觉得和金融是差距的，金融像是一个严谨的哑谜，学不一定学得好，这需要天赋。所以，我也认为这门课，将是一门枯燥不堪的课程。 不过，这个学期的快结束了，回想起来，它还不是那么枯燥的，似乎还挺耐用的。但也不否认它的难度，这些受用，还是和老师的筛选和重点讲解不可分割的。下面就是我培训《金融会计》的一些感想体会。 从宏观上面，我大致了解了金融是个怎么样的概念。虽然它的确是很复杂的，但也不是我之前想的那么不可接近。像是生活中银行，保险，股票，基金，债券，以及我们的存贷款，背后都是依附着金融来维系支持的，它有很严密的运行方式。它的复杂是体现在这些程序后面的计算和保障它无纰漏的量化的确定上——老师介绍，做金融最顶尖的人物，往往都是数学那种理科精英。但我们生活中也在常常跟它打交道，了解它能帮助我们能够更合理的办理业务，能够看清一些虚无的东西，理性的投资，也能够避免给自己造成不必要的损失。而关于它的会计业务，有着它行业自身所带的特殊性，它的相关会计分录也会与之前所学不一样，甚至包括有些会计年度也不是按照一年一度来核算业务的。但是它还是保持着一样的会计假设和相关的核算原则。 再具体分析的话，就主要分了几条线路来整理培训的内容： 第一，是从银行出发。我们在生活中几乎都会和银行打交道。