01 领导层--内审检查表
内审检查表管理层及填写
1、因本公司规模不大，一般以口头沟通兼会议沟通，达到理解。
2、查岗位职责，拟定各部门的职责已理顺，接口清楚。
内审检查表
QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00№：005
内审检查表
QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00№：001
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
4.1质量管理体系总要求
1.本公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持下去？
2.请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的过程？
3.公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。
1、进行了策划，并形成了文件，查质量管理体系策划书，符合要求。
2、因现有产品为常规产品，无发生重大项目合同，因此暂无质量计划书。
3、已提供充分资源。
内审检查表
QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00№：004
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.4.2质量管理体系策划
4.质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？
1、生产过程中的人员都经过资格签定，满足要求。
2、每天对设备进行点检，按计划进行维护。
3、符合要求，采用进货检验方式。
内审检查表
QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00№：006
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
8.2.3过程的监视和测量
4.是否对运作方法和过程参数进行监视和测量？是否设定了控制点、检查点？过程运作是否文实相符？
01 COP内审检查表(5个过程)
8.5.5.1
√
失效试验分析的结果
查过程资源充足，能有效支持本过程运行。 1.查《过程识别一览表》对过程拥有者进行了明确界 定。 2.查工号D1409014对本过程的输入、输出、绩效等均 能很好地理解。 建立并保存有文件《客户服务控制程序》、《信息交 流控制程序》等 保存有《客户满意度调查表》、《QCCDR评分表》等相 关记录 查见《相关方信息收集表》、《评审记录表》 查《保密协议》中有相规定
9.1.2 √
有，见文件《客户服务控制程序》条款第6.6条
是否定期通过内/外部绩效指标的持续评价对客 14 户满意度进行监视？
√
查是
客户满意度监视是否包括：1）交付零件的质量
绩效；2）对顾客造成的干扰；3）使用现场退货
15 、召回和保修；4）交付时间安排的绩效；5）超
√
额运费情况；6）与质量或交付有关的客户通 知？
内审检查表
审 核 员 王龙、刘艳颖、廖剑、陈大亮
涉及过程
服务与反馈（COP05）
审核日期
2017/3/16
被审区域
业务中心/国内市场部
过程类型
顾客导向过程
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条文
符合情况 OK NG N/A
审核发现和不符合事项的描述
1 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 2 过程拥有者是否明确？是否有能力执行？
√
是否确定了交付后活动的覆盖范围和程度？是否 考虑了以下因素：
a)法律法规要求？ 10 b)产品和服务相关的潜在不良后果？
8.5.5 √
c)产品和服务的性质、使用和预期寿命？
d)客户要求和反馈？
是否在制造、材料搬运、物流、工程和设计活动
管理体系内审检查表(针对领导层)
h)有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？一般大学学历，并具有与实验室相关的专业技术经历？
i)指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其可能还有何其它职务和责任），明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证与质量有关的管理体系得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验
管理层是否授权给专门人员，以进行特殊类型的抽样、检测、发布检测报告、提出意见和解释以及操作特殊类型的设备？
实验室是否保留所有技术人员、包括签约人员的相关授权、能力、教育和专业资格、培训、技能和经验的记录？
这些记录，包含授权和/或能力确认的日期是否易于获取？
1、查本实验室是否有对进行特殊类型的抽样人员、检测人员、签发检测报告人员、提出意见和解释人员以及操作特殊类型的设备的人员的书面授权书；
承担国防科技工业计量检定任务的校准实验室是否通过DILAC AC01认可并经授权？
1、检查手册中要素描述是否覆盖“准则”中全部要素，附表、附件是否符合要求，是否符合机构实际。
2、检查认可证明及授权书。
要素查方法(审核表)
审核记录
Y/N
C4.1.3
D4.1.3
该评审是否将政策和程序的适用性管理和监督人员的报告近期内部审核的结果纠正措施和预防措施由外部机构进行的评审实验室间比对或能力验证的结果工作量和工作类型的变化客户的反馈投诉改进的建议和其它相关因素如质量控制活动资源及员工培训纳入考虑
内部审核检查表
审核部门
审核员
审核日期
陪同人员
要素
条款
按导则要求提出的问题（判断表）
6、提问监督员是否熟悉各项检测和/或校准方法。检查监督人员数量和比例。
内部审核检查表-管理层
编号：SJB－04001受审核部门：最高管理者/管理者代表
序号
检查内容
检查方法和涉及部门
检查结果
1
质量方针和质量目标
1.询问总经理制定质量方针的指导思想，通过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？
2.询问公司的质量目标是怎样进行贯彻和实施
2
职责和权限
询问总经理公司的组织结构及各职能部门的职责和权限
3
管表的职责
4
内部沟通
询问公司所建立的沟通方式并提供相应的证据
5
管理评审
询问管理评审的目的、时间频次、内容、依据、如何进行管理评审
6
资源提供
询问总经理应该配备那些资源以保证质量管理体系的正常运行
8
持续改进
询问管理者代表通过哪些方式持续改进质量管理体系的有效性
审核员：时间：年月日
审核组长：时间：年月日
项目部管理体系内审检查表(领导层)
3.询问项目负责人项目部各种资源的配置情况（人力资源、物资设备、资金资源、技术资源、工作环境、基础设施等），是否满足要求？
5.4.2
6.1
4.3
4.3
3
项目是否根据公司要求建立并实施文件管理制度，对各类文件（公司方、业主方、施工类、管理类、安全类、环保类等）明确具体的范围、职责、处理流程？
职业健康安全和环保培训情况如何？
5.1
5.2
5.3
1.询问项目部负责人项目人力资源需求情况，对照项目策划书查看人力资源配置及需求计划、人才培训、培养计划，查看是否符合要求？
2.询问项目领导，人员培训的范围、层次等基本内容，是否符合要求？
6.2
7
项目的基础设施（含软硬件设施）和工作环境是否满足工程施工要求，且与施工策划的总体施工安排相符合
项目组织机构主要管理人员的能力、意识要求怎样？有无培养计划
4.1
4.2
4.3
1.跟项目部负责人了解项目的组织结构设置（包括质量管理、职业健康安全管理、环保管理三大体系）情况，及部门负责人安排和各部门的职责分工情况；
2.查看项目领导班子公司任命文件、岗位职责制度、部门负责人任命文件；
3.跟项目负责询问项目部主要管理人员的能力、资质持证情况是否满足国家、行业及业主的要求
5.1
5.2
5.3
4.2
4.3.3
4.1
4.2
2
质量管理体系策划和建立过程是否完备，并经过审批？
策划的内容是否完备（组织结构、管理制度、资源计划、职业健康安全、环保等）？
项目的资源配置情况是否满足要求？
项目职业健康安全管理、环保管理的策划和建立过程是否符合要求？
内审检查表-1DSSA
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审核员：审核组长：日期：日期：
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邵阳海众汽车销售服务有限公司内审检查表
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内审检查表1汇总
内审检查表 审核部门 最高管理层 审核员： 时间 标准 条款 检查要点 审核内容 判别
5.1 问总经理在公司的质量管理体 系中所起的作用、职责及作出的 承诺？ 公司总经理： 公司产品要满足顾客的要求，满足法律、法规的要求。已制定了公司的质量方针、质量目标。 同时作为管理者代表。进行了一次管理评审、为体系的运行配置了相应的资源。对应遵守的标准、 法规、法律以培训的方式进行了学习。 合格
5.2 最咼管理者应通过以下活动，对本公司建立实施质量体系并持续改进其有效性的承诺提供证 据。 1） 向公司全体员工传达满足顾客，相关手册及法规法律要求的重要性。
-----采用培训，内部刊物或会议各种方式使全体员工都能树立质量意识，清楚了解认顾客满意 是最基本的要求，应积极开展提高质量有关的活动。 ----了解生产产品质量、技术服务质量与每一个成员对质量的认识紧密相连。 2） 负责制定公司的质量方针和目标，确定公司质量管理体系的组织结构及职责分配。 3） 实施管理评审 确保本公司体系有效运行获得了必要的资源。 问如何做到以顾客为关注焦 点？ 首先树立以顾客为关注焦点的思想。重视顾客的要求，做好市场调查工作，公司及时跟进走访 顾客，以“顾
客满意度调查表”的方式进行调查。做到了以顾客为关注焦点，销售人员均要求树立 这样的思想。
合格
4.1 公司的体系的建立应符合那些 要求？ 如何接受顾客对过程的监督，保 持产品的可追溯性？
公司按照新版标准（IS09001: 2008）建立了文件化的质量管理体系。 首先对公司的质量管理体系涉及的过程进行了识别， 大的过程有：管理过程、采购过程、生产过程、 销售过程。 具体识别了相应的特殊过程。 对每个过程涉及的内容确定了相应关系，确定了每个过程的文件等控制方法。 要随时准备接受顾客的检查。平时工作均要按体系要求作好。产品可追溯。 公司涉及的外包过程：检测设备外检等，均进行了供方评价。
内审检查表-管理层
4.4质量管理体系及其过程
公司根据满足顾客要求，增强顾客满意的宗旨，分析了内外部情境和面临的风险和机遇，对其管理体系进行了策划，制定了质量方针和目标，确立了为实现这一宗旨所识别出的全部所需的过程，并明确其顺序和相互关系。
总经理介绍，公司在策划管理体系时，通过明确各过程的作用，相互之间的关系以及规定与这些过程相关的责任和权限，收集了适用的法律法规，明确需执行的标准及相关要求，确定风险和机遇，建立、实施了文件化的管理体系，确保体系能满足标准要求并具有有效性、适宜性和充分性，再通过持续改进确保管理体系的有效运行。
公司策划和制定了确保过程有效运行所需的准则和方法，包括各类程序文件、管理制度、作业指导书等，并明确了组织机构、职责，提供了管理体系运行和产品生产服务所必要的资源等，以确保能够实现预期的结果。
目前，公司按照策划的结果，建立和实施了质量管理体系，且运行正常，效果良好。
公司无为外包过程，则按ISO9001:2015标准中的8.4条款的要求进行管理和质量控制。
符合
10.1/10.3持续改进
公司重视对管理体系运行的持续改进，通过确定并选择改进机会，采取相关措施，不断改进公司的产品和服务、管理体系有效性，以持续满足顾客要求和增强顾客满意，有效实现预期结果。
公司根据管理体系和标准的要求，结合公司的实际情况，主要通过实施内审和管理评审、进行目标分解及测评、顾客满意调查分析、采取纠正措施等对公司的管理体系的运行过程进行完善和优化；
符合
5.2质量方针的制定和沟通
公司的质量方针经总经理批准后，以文件形式于以发布，其内容为：
诚信为本，合法经营；丝丝精细，追求卓越
公司的方针能够与组织的宗旨、战略方向和情境相适应，包含了对满足适用要求和持续改进的承诺，并为质量目标的制定提供框架。
公司高层领导内审检查表
内审检查表
受审核部门： 公司高层领导 陪同接待人： 审核日期： 年 月 日 NO.:
序号 标准条款 审核的项目、证据及方法 审 核 记 录
评价
1 4.1.1 负有执行职责的管理者是否规定了质量方针、质量目标和对质量的承诺，并形成了文件？
2 4.1.1 质量方针是否体现了供方的组织目标以及顾客的期望和需求？
3 4.1.1 质量方针能否被整个组织理解、并坚持贯彻执行？
4 4.1.2.1 对从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员是否规定了他们的职责、权限和相互关系，并形成文件？
5 4.1.2.1 是否给有关人员授权，使他们能独立开展以下工作： -防止不合格的发生？ -确认并记录质量问题？ -提出、执行并验证纠正措施？ -控制过程的进一步进行？ -在内部职能部门中代表顾客的需求？
6 4.1.2.2 是否确定了所需的资源，对管理、执行工作和验证活动（包括内部审核）是否提供了充分的资源，包括委派经过培训的人员？
7 4.1.2.3 是否明确指定管理者代表，授其职责和权限以保证满足QS—9000要求，并报告质量体系运行情况？
8 4.1.2.4 是否建立了概念开发、样件试制和生产活动的管理体系（见APQP手册）？
9 4.1.2.4 是否运用了多方论证的方法进行决策？
10 4.1.2.4 是否能够按顾客要求的方式传递必要信息和资料？
11 4.1.2.5 对纠正措施负有职责和权限的管理者是否能够及时获得产品或过程不符合规范要求的信息？
内审检查表-最高管理层-整理
遵循相应的行业、国家标准，严格遵守国家规定的法律法规，并在此基础上有所加深；并将“以顾客为关注焦点”的观点在公司内部贯彻。
公司建立了相应的文件，对具体的合同评审、顾客沟通、顾客满意度测量等事项进行了规定。
应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
6.2质量目标及其实现的策划
管理目标指标的制定是否依据管理方针的总体原则来制定？
管理目标指标的内容是否包括对产品质量的要求，并且是可以测量的（例如可以做定量描述）？
管理目标指标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立管理目标指标？
1.建立了公司2016-2017年的目标与指标，与公司的方针相一致；
审阅公司《质量手册》，发现公司质量手册对QMS中所有过程进行了描述；对这些过程之间的相互关系加以确定且有效。
4.4 质量管理体系及其过程
公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
公司QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
公司QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
4.3
确定质量管理体系的范围
公司是否明确了管理体系的范围？
公司质量手册是否对QMS中所有过程进行了描述？是否对这些过程之间的相互关系加以确定且有效？
审阅公司《质量手册》，发现公司描述了质量管理体系的范围。
5.2方针
请详细谈谈公司管理方针的内涵。
管理方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改善管理体系有效性的承诺？
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问：管理层称公司为建立、实施、保持和持续改进QMS，充分考虑了公司现有内部资源的能力和局限，以及需要从外部获得的资源。
查：见《资源配置总表》，提供的包括资源包括人员、基础设施、过程运行环境、监测资源、组织的知识。
公司适用了ISO9001：2015标准除8.3条款之外的全部要求。
问：管理层称公司依照ISO9001：2015标准建立、实施、保持并持续改进QMS，包括所需过程及其相互作用。
公司确定了QMS所需的除产品和服务的设计和开发之外的全部过程，通过质量手册、程序文件、相关制度、相关作业指导文件、记录表单，确定了这些过程在公司的应用。
问：管理层称制定了应对风险和机遇的措施控制程序，按照程序运行并控制这一过程。
包括确定QMS相关过程中需要应对的风险和机遇，以及应对这些风险和机遇的措施，如何在QMS中运行这些措施，如何评价这些措施的有效性。
在实际运行中，严格依照控制程序执行，落实所制定的各项风险管控措施，检查这些措施的执行情况，评价这些措施的执行效果。
总体而言，过程运行良好，措施得到落实，风险和机遇基本得到有效控制和利用。
见：提供《风险和机遇评估分析表》。
查：内容主要有类型、类别、内外部因素及相关方描述、风险和机遇、发生可能性/严重性、等级、风险和机遇应对措施、执行要求（部门/时限）。
识别了风险和机遇21项：外部因素的影响15项，其中高风险3项，一般风险11项，低风险1项；内部因素的影响6项，均为一般风险。
通过本过程，评价QMS的绩效和有效性。
各部门保留的成文信息可提供适当的证据。
问：管理层称公司对管理评审进行了策划，由总经理负责主持实施管理评审。
公司QMS初次运行，还没有实施管理评审。
问：管理层称公司建立了改进过程，根据监视、测量、分析、评价、内部审核、管理评审等过程的输出，确定和选择改进的机会，致力于改进产品和服务，纠正、预防或减少不利影响，改进QMS的绩效和有效性。
公司实施的改进主要有加强产品销售过程的综合管理，实现服务质量水平的明显提升；针对内审发现的不符合采取纠正措施，实施有效；为QMS的运行重组了原有组织机构等。
问：管理层称公司将通过管理评审的输出，确定持续改进的项目，予以推进和实施。
目前暂未推进持续改进项目。
问：管理层称公司合法、守法经营，守法重信情况良好。
应对风险和机遇的措施
质量目标及其实现的策划
变更的策划
资源/总则
监视测量分析和评价/总则
管事故处理情况
问：管理层称公司确定了与其宗旨和战略方向相关，并影响公司实现QMS预期结果的能力的外部因素和内部因素。其中，
外部因素主要考虑：来自于国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素。
问：管理层称就当前QMS运行初期实际情况而言，公司现有的内部资源基本充分、适宜，能够满足QMS运行的要求。各部门所保留的成文信息可以提供适当有效的证据。
问：管理层称公司建立了监视、测量、分析、评价过程，确定了对QMS及其过程、对产品质量、对各种外部和内部因素及其变化、对相关方的要求及其变化、对顾客满意度及员工满意度、对供方绩效、质量目标实现程度等等，进行监视、测量、分析和评价。
内部因素主要考虑：与公司的价值观、文化、知识和绩效有关的因素。
公司通过监视、测量、分析、评价、内部审核、管理评审等过程，对这些外部和内部的因素及其变化情况进行监视和评审。
通过监视和评审，确保适时动态掌握这些相关因素及其变化。
问：管理层称公司确定了与自身QMS有关的相关方，包括政府、顾客、供方、公司所有者以及内部员工等。同时确定了这些相关方的需求和期望，包括法律法规的要求、产品质量技术要求、QMS的要求、工作环境的要求，等等。
公司根据QMS文件策划的要求保持并保留了相关的成文信息。
问：管理层称公司管理层按照ISO9001：2015标准的要求，全面地实施并确保实施了各项质量管理活动，以证实管理层对QMS和以顾客为关注焦点的领导作用和承诺。
公司各部门保持和保留的成文信息能够反映这些质量活动的实施情况。
问：管理层称总经理制定了质量方针，通过质量手册保持了成文信息并给予适当的阐述，通过质量手册发放、公司会议传达、内部宣讲、教育培训等形式进行了内部沟通。
通过公司简介的发放等形式进行了外部沟通，当顾客、外部供方或其他相关方要求时，通过质量手册予以对外发放。
问：管理层称公司通过质量手册的管理者代表任命、组织机构图、职责分配表、岗位过程职责分配表、《岗位设置与人员编制》、《岗位职责和权限》等成文信息，对公司内部岗位、职责和权限进行了分配。
通过这些文件的发放、内部传达、宣讲、工作任务下达等方式，实现沟通和理解。
各项风险和机遇均制定了应对措施。
该文件的发布得到批准，编制/审核/批准签名齐。
问：管理层称在公司和职能部门两个层次的各个职能部门建立了质量目标。
由于职能部门承担相应的过程职责，其质量目标同时作为相关QMS过程的质量目标。
查：建立公司质量目标3项，部门暨过程质量目标39项，质量目标均完成。
问：管理层称公司根据ISO9001：2015标准策划了实施QMS变更的方式。
查：国家企业信用信息公示系统，未见企业的行政处罚、经营异常及严重违法失信信息。
见查询结果复印件。
问：管理层称公司未发生过产品质量安全事故，体系建立和运行以来，未发生顾客及其他相关方投诉。
公司将这些要求适当地纳入了QMS的相关过程，作为要求予以规定和执行。
公司通过监视、测量、分析、评价、内部审核、管理评审等过程，对这些相关方及其要求，以及变化情况进行了监视和评审。
通过监视和评审，确保适时动态掌握这些相关方的要求及其变化。
问：管理层称公司结合对外部和内部因素、相关方要求、按照顾客要求提供产品和服务等方面的综合考虑，明确公司QMS的边界和适用性，确定了公司QMS的范围。
序号
标准条款
审核项目
审核记录
判定
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
4.1
4.2
4.3
4.4
5.1
5.2
5.3
6.1
6.2
6.3
7.1.1
9.1.1
9.3
10.1
10.3
理解组织及其环境
理解相关方的需求和期望
确定质量管理体系的范围
质量管理体系及其过程
领导作用和承诺
方针
组织的岗位、职责和权限