进出口贸易法律风险防控讲稿

进出口贸易业务中的法律风险及防控

第一篇进出口贸易简介

一、什么是进出口贸易？

进出口贸易也称为国际贸易，是指世界各个国家（或地区)在商品和劳务等方面进行的交换活动。它是各国（或地区）在国际分工的基础上相互联系的主要形式，反应了世界各国（或地区）在经济上的相互依赖关系，是由各国对外贸易的总和构成的。

二、形成进出口贸易的基本条件：

进出口贸易是在一定的历史条件下产生和发展起来的。形成进出口贸易的两个基本条件是：

（1）社会生产力的发展；

（2）国家的形成。

社会生产力的发展产生出用于交换的剩余商品，这些剩余商品在国与国之间交换，就产生了进出口贸易，即国际贸易。

三、进出口贸易的特征：

由于进出口贸易是在不同国家或地区间进行的，所以与

国内贸易相比具有以下特点：

1．国际货物贸易要涉及不同国家或地区在政策措施、法律体系方面可能存在的差异和冲突，以及语言文化、社会习俗等方面带来的差异，所涉及的问题远比国内贸易复杂。

2．国际货物贸易的交易数量和金额一般较大，运输距离较远，履行时间较长，因此交易双方承担的风险远比国内贸易要大。

3．国际货物贸易容易受到交易双方所在国家的政治、经济变动、双边关系及国际局势变化等条件的影响。

4．国际货物贸易除了交易双方外，还需涉及到运输、保险、银行、商检、海关等部门的协作、配合，过程较国内贸易要复杂的多。

第二篇进出口贸易合同的法律风险及防控

一、业务洽谈阶段的法律风险及防控

（一）法律解读了解政策

1.国际贸易术语（2000通则和2010通则）

2.《联合国国际货物销售合同公约》

3.国际海上运输法律制度

4.国际货物运输保险法律制度

5.国际贸易支付法律制度（托收、信用证）

6.《对外贸易法》

7.两反一保（反倾销、反补贴、保障措施）

8.《服务贸易总协定》

9.国际知识产权法

10.国际融资担保

11.《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》

12.进出口制度等

（二）证件办理资质审核

1.进出口证件办理

进出口资质、检验检疫证书、自理报关登记证书、海关注册证书等

2.合作方经营资质

营业执照、进出口资质及相关产品生产经营所应有的法定资质等

（三）知识产权申请核实

1.核实对方产品有无知识产权争议

卖方所交付的货物，必须是第三方不能依据买房营业地或合同预期的货物销售或使用地的知识产权主张任何权利或要求的货物。

2.我方产品知识产权申请办理

出口货物时做好如上卖方的权利担保义务

（四）法律风险分析评估

1.产品权属争议

卖方所交付的货物，必须是第三方不能依据买房营业地或合同预期的货物销售或使用地的知识产权主张任何权利或要求的货物。

2.有无履行能力

能够按时按约全面合法的履行合同中的约定，保证货物的如期交付以保证我方对货物的占有和使用或我方交付货物时能够及时签收货物，交付之后能够按合同约定金额付款。

3.法人的合法性

必须是在当地依法注册成立并拥有合法经营、进出口的权利和资质，特殊行业需经过行政许可或备案。

二、合同的风险防控

（一）合同起草中的风险防控

合同的起草：

合同是双方进出口贸易的基础，所以争取到合同的起草权或参与起草，就是争取双方贸易活动的主动权，从而作出有利于自身的规定，从根本上将风险降至最低。

（二）合同审核中的风险防控

1.审主体，审核合同主体是否合法，是否具备特定的资质，是否进行了必要的资信调查等

2.审形式，看合同是否能需要以招标拍卖等特殊的方式缔结

3.审意思，看意思表示是否真实，是否因信息的传递发生扭曲或衰竭，要了解当事人的最真实的想法，看合同的意思表示是否失真

4.审标的，看交易标的是否合法，相关法律规范和标准引用是否到位，定性和定量是否全面准确

5.审利害，看权利义务和责任是否合理对等，尤其关注双方义务或责任倾向能否被彼此接受，是否为关联交易等

6.审文字，需使用确切的词语，数字是否精确，是否有错别字，字句是否有歧义

7.审框架，看是否能对交易内容、方式等进行锁定、交易预测条款是否完备，是否存在遗漏，合同之间或同一合同条款、结构之间是否协调一致

8.审风险，看合同是否存在不合理的或不可控制的风险，看风险防范措施是否能奏效

9.审免责，看其中的免责条款或不可抗力条款是否范围适当或公平，有关弃权或豁免放弃条款是否适当等

10.审纠纷，对潜在的纠纷预测是否全面，违约责任是否对应潜在的违约形态，违约责任形式是否可操作，是否足以挽回损失，纠纷解决方式是否明确，关于诉讼或仲裁管辖是否存在无效情形的问题

11.审手续，合同签订是否需要行政许可或者备案，签字盖章是否完备，货与款的交接手续是否明细，授权人签名、授

权书内容等是否完整有效

12.审效力，看合同整体上能否保证其有效性，合同的效力所附带的期限和条件是否适当

13.审涉外，对于涉外、涉港澳台的合同，可约定为：“本合同适用中国的法律，既中华人民共和国的法律、法律解释、行政法规、部门规章、司法解释、地方性法规、自治条例和单行条例、地方规章以及其他具有法律效力的规范性法律文件（但不含港澳台立法机构制定或认可的法律法规）（三）合同签订中的风险防控

1.对双方权利义务的约定是否对等明确，意思表示是否失真，内容有无遗漏，交易标的是否合法合规，争议解决方式是否合法，合同用语是否清晰明确，有无不利于我方的约定

2.履行能力核实，付款方式是否符合公司相关制度规定

3.授权委托的权限及真实性核实

4.签字盖章的真实性核实

5.联系方式、地址等基本信息进行细致核实

（四）合同签订后的风险防控

1.合同的后期监管

（1）全面履行合同义务

依合同规定如期按时交付或接收合同标的物，为对方的履约提供便利，办理进出口相关手续，履行好我方合同义务（2）督促对方履行合同义务