作业二(投资银行学)

夜大教育部

2012---2013学年第一学期

2011级金融专本

<<投资银行学>>作业二

年级----2011 专业----金融班级----金融专本姓名---- 学号--- 成绩----

注：上交时间：12月1号。答题部分只能手写，复印、打印均无效。

一、名词解释（3*8）

1、证券交易市场

2、第四市场

3、证券自营业务

4、换股

5、杠杆收购

6、财务顾问

7、风险投资

8、要约收购

二、单项选择题（3*10）

1、并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手的并购方式称为（）。

A.横向并购

B. 纵向并购

C. 混合并购

D.证券并购

2、投资对象基本上已完成过渡时期，但有待开发出更具竞争力的产品，并进行较大规模的市场营销，以扩大市场占有率，并需要较多的营运资金投入的阶段，我们一般称其为（）。

A.种子阶段

B.创建阶段

C.成长阶段

D. 扩展阶段。

3．资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。A．委托一一代理

B．管理一一被管理

C．所有一一使用

D．以上都不是

4、( )是指事先确定发行总额和存续期限, 在存续期内基金单位总数不变, 基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型。

A. 封闭式基金

B. 开放式基金

C. 契约型基金

D. 公司型基金。

5、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）万元。

A. 500

B. 1000

C. 2000

D. 3000

6、以下不属于投资银行业务的是（）。

A．证券承销

B．兼并与收购

C．不动产经纪

D．资产管理

7、投资银行所处的环境不确定性因素在逐步增大，风险的各种特性也在逐步显现出来，此时处于（）风险等级。

A. 风险正常类

B. 风险关注类

C. 风险可疑类

D. 风险障碍类

8、一般来说，出现下列情形，基金管理人可以不退任（）

A.基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；

B. 基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的；

C. 代表30%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的；

D. 证券监管部门有充分理由认为基金管理人不能继续履行职责的。

9、资产配置是基金资产管理的决定性环节，下面不属于资产配置类型的是（）。

A.战略性资产配置

B.战术性资产配置

C.资产混合配置

D.保守型资产配置。

10、客户理财报告制度的前提是（）

A 客户分析

B 市场分析

C 风险分析

D 形成客户理财报告

三、简答题(5*6)

1、简述证券经纪业务流程。

2、简述并购的作用。

3、简述风险投资的功能。

4、投资银行的风险管理流程主要包括哪几个环节？

5、对冲基金的运作特点有哪些？

四、分析说明题（16）

自美国的NASDAQ之后，世界的资本市场结构已经有了发展，事实证明，创业板市场与主板市场共存，有利于实现资本向企业的合理流动。试分析创业板市场对于风险投资退出、创业企业、风险投资机构（以投资银行为代表）的影响。