基金公司设立方案

设立XXXX基金管理公司方案说明

一、注册公司

公司名称：XX基金管理有限公司

公司注册地：

法定代表人：

注册资本：XX万元人民币

公司性质：有限责任公司

经营范围：股权投资、实业投资、股权投资基金管理、投资管理、资产管理，投资咨询、商务信息咨询等。

公司股东：XX占股40%；

XX占股30%；

运营团队占股30%。

二、公司治理结构

2.1 主要决策部门设定

股东会：股东会是公司的最高权利机关，由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定权。

股东会设定期会议和临时会议，股东及时了解自己的权益。对企业行使财产管理权。

董事会：由股东会选举或由股东委派，掌管公司事务、对外代表公司的经营决策机构。董事会设董事长一人，董事长负责主持和召开董事会。可以不设董事会，设立执行董事一名。

独立监事：设立监事会或设独立监事一名，与董事会并列设置，不在公司拿报酬，不参与公司的日常管理，经营活动，承担公司监事的职责。对董事会及投资决策委员会行使监督权。

执行总监（总经理）：由董事会聘任或委任，执行董事会的战略决策，负责公司日常业务的经营管理。经董事会授权，对外签订合同和处理业务；执行总监以下人事任命，向董事会汇报工作情况等。执行总监对500万元以下投资有独立审批权。

经理层会议：由执行总监或主管经理主持召开，讨论公司管理计划。调查评估，统筹、协调和组织投资项目的分析和研究，为决策提供建议。

财务总监：由董事会聘任或委任，对公司董事会负责，保证公司财务会计活动健康运行，在董事会和总经理领导下，总管公司会计、报表、预算工作。

高管团队

总经理1名，副总经理，1-2名，财务总监1名，风控总监1名，投资总监1名。

中层团队

市场部经理若干（根据公司发展确定），各部主管1名。

2.2 公司部门设定

公司在成立初期，仅设立行政财务部、投资管理部、风险控制部、市场运营部四个部门。各部门职能分工如下：

行政财务部：负责处理公司内部日常的行政事务性工作及财务收支工作。包括各类公文函件的上传下达、访客接待、起草公司的公文、计划、总结、收集相关信息，负责公司的收费、报账、税务等业务。

投资管理部：根据公司中长期发展战略和短期规划，收集各类项目信息，作项目储备；对项目进行调研、评估，提出项目建议或可行性报告；负责招商、对外合作、联络谈判，提供融资服务等；优选项目的尽职调查、报批等工作，并负责项目的跟踪管理；项目的进度、计划、完成情况的汇总及汇报等。

风险控制部：全面负责风险控制部的日常管理工作，建立并内部风险控制体系和流程管理，监督落实风险管理政策和制度；研究宏观经济金融形势，分析行业政策，识别潜在风险，提出控制策略；业务合同的草拟及修改，合同条款解析，合同签署的流程指导、签约指导，对合同进行统一规范的档案管理；参与经营活动、商务谈判、合同审核及风控相关事务并提出专业意见，协助相关部门并给予专业指导；

完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能；完善公司培训制度，组织日常培训及专业培训等。

市场运营部：主要负责开展市场调研，负责市场信息的搜集、汇总、分析、上报，扩大队伍建设，招聘能力强、资源广的市场人员，针对公司现有产品展开资金募集工作，达到公司的预期销售指标；对客户关系的长期维护及客户档案管理，建立客户档案系统，支持销售指标完成，同时进行渠道拓展，招商加盟，扩大公司知名度和品牌影响力。

三、投资决策

公司根据发行的不同基金设立不同的投资决策委会。

投资决策委会是基金投资决策的最高决策机构，拥有各项投资事务的决策权。负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划。对500万元以上，3000万元以下的投资法案进行决策。3000万元以上投资由决策委员会审查后与董事会会议进行最终决策。投资决策委员会成员5名以上单数人员组成。投资决策委员会设轮值主席1名，负责主持和召开会议。

3.1投资决策流程

建立科学、民主、高效、简洁的决策程序。分论证、决策、执行、监督四个步骤：

（一）对于公司的决策提议，投资决策委员会具有否决权，当2/3及以上投资决策委员会委员行使否决权时，该提议不予通过。

（二）凡重大事项决策前，主办人员、分管领导及决策层都应组织对有关事项的必要性、可行性、效果、相关法律、法规等情况进行收集、论证，分管领导必须提出客观公正的决策建议。

（三）重大事项可通过中层以上干部会议征求意见，直至征求全公司职工代表或职工大会意见，由公司领导班子决策。

（四）重大事项研究批准后，主管领导要签署书面具体意见，并明确决策责任和承办责任。执行承担单位应根据批准意见及时编制执行计划并执行。

（五）涉及资金收支的事项，执行承担单位应向财务部门提供齐全的资料，计财室按有关文件及批示予以完善所需手续和按计划拨款，并监督资金使用情况。

（六）决策执行后，主管部门要继续对此工作进行检查。执行承办者也应定期将运行状况、效果、存在问题以书面形式向上报告，以便及时调整，确保取得良好效果。

3.2投资决策流程图示

投资决策流程图

决策流程负责部门内容

四、公司薪酬体制建设

4.1薪酬结构

公司所有员工薪酬组成均为基本工资+等级工资+绩效工资+奖金+津贴共4项组成。其中绩效工资主要为基本任务绩效工资和目标任务提成两部分组成；奖金设月度奖励、季度奖励和年度奖励三项；津贴主要包括工作午餐津贴、通讯津贴、差旅津贴和住房津贴四个方面。

4.2职级标准

根据公司工作岗位及工作范围划分为6个职级，各职级工作内容、工作职位、职级工资如下如图所示：

4.3绩效工资

绩效工资的发放根据产品收益及绩效比例发放，详情见下表（此表待定）：