案例分析和扎根理论方法

分析单元
分析单元的定义与 研究开始阶段问题 被定义的方式有关
假设你想要研究美国在全球经济中扮 演的角色： 你的分析单元可以是一个国家的经济 、全球市场中的一个产业、一项经济 政策、两个国家间贸易或资金的流动 。
分 析 单 元
分析单元应从所研 究现象对研究单元 的需求出发
《The Soul of a New Machine》描述了
使 用 多 重 证 据 来 源 的 原 因
资料三角检定
调查者三角检定
三角 检定 法
理论三角检定
方法论三角检定
三角检定法



三角测量或三角检定是收集资料时提高信度的 一般原则，简单地说，就是要从不同角度观察 同一事物，以确保观察的准确、可靠。 资料三角检定（多种证据来源） 研究者三角检定（不同的评估者） 理论三角检定（同一资料集合的不同维度） 方法论三角检定（运用不同的方法观察）
一 二 三 四 基本概念 开放性译码 主轴译码 选择译码
一 基本概念
1、绪论 2、研究题目的拟定 3、理论触觉 4、文献的使用
1、绪论

扎根理论研究法是由芝加哥大学的Barney Glaser和哥伦比亚大学的Anselm Strauss两位 学者共同发展出来的一种研究方法。是运用系 统化的程序，针对某一现象来发展并归纳式地 引导出扎根的理论的一种定性研究方法。
案例研究的设计类型
单一案例设计 多重案例设计
整体性的
(单一分析单元)
类型一
类型三
嵌入式的
(多重分析单元)
类型二
类型四
选择单一案例的原因
关键性案例
成熟理论的 关键性案例 极端或特例 选择 单一 案例 的 原因 关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清 楚的命题，以及这组命题使用的条件。 极端或特殊案例 少见的，任何一个单一案例都值得记录并分析。 在医学、临床心理学 应用较广。 典型案例 典型案例
多重案例的复现逻辑
A literal replication 预测类似的结果：
抽 样 逻 辑
复 现 逻 辑
原样复现
某个特定现象在哪些 条件下可能被发现？ （一种原样复现）
A theoretical replication 由可预测的理由，产 生不同的结果： 理论复现
抽样逻辑：一定数量的样本可以代 表母体。 复现逻辑：可重复的实验结果是可 靠的，可接受的。
如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计 （类型一）。
单一案例设计易犯的错误


整体性设计进一步的问题是，整个案例研究 的本质可能会在研究进行期间有所改变，但 研究者却一无所知。 嵌入式设计的易犯错误：只注重子单元层级， 而无法回到更大的分析单元。
选择多重案例的优缺点
稳健性 多重案例得到的证据，通常都被认为是较强有力的，因此，整个研究 常被认为是较为稳健的。 资源与时间的耗费 执行多重案例研究可能会需要大量的资源，耗费大量的时间。 无法满足采用单一案例的原因 无法替代关键性、揭露式以及例外或少见的案例。
研究的命题 分析单元 资料与命题间 的连结 解释研究发现 的准则
案例研究设计示例
研究主题 研究问题 研究命题 分析单元 资料与命题 的连结 理论发展 组织间的战略联盟 为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？ 组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益 具有战略联盟关系的组织群 模式对比
合作战略理论
案例的含义


案例研究是指对特别的个人或团体，搜 集完整的资料之后，再对其问题的前因 后果做深入的剖析。 进一步而言，案例研究是对一个个例做 缜密的研究，广泛的搜集个例的资料， 彻底的了解个例现况及发展历程，予以 研究分析，确定问题症结，进而提出矫 正的建议。
案例研究的特点


案例研究具有系统性，研究者总是把研 究对象视作一个系统，或是一个系统的 组成部分，来努力识别其中存在的因果 关系； 研究对象往往由许多变量组成，这些变 量之间的关系通过具体的事件表现出来， 是可观察到的，而研究者对这些变量无 法控制（这与实验研究刚好相反）。
档案纪录 同上，加之精确和量化的特点 访谈 有目标的、见解深刻
直接观察 真实、包含情景的 参与观察 同上，加之对于人际间的行为和 动机能有深刻的认识
实体物品 对于文化特征能有深刻的理解， 对于技术的操作能有深刻的理解
节选过的；可取得性
使用多重数据来源
单独使用一种来源，可能与证据来源被设想的独特方式有 关：一般认为调查者应该要选择一种最适合的或最熟悉的 证据来源。
特定现象在哪些条件 下不可能被发现？
（一种理论复现）
例：多重案例的复现逻辑
原样复现 命题：当电脑技术在学校 行政管理和教学中同时使 用时，电脑在学校的使用 率会增加。 3-4个案例：只用于行 政管理 3-4个案例：只用于教 学 3-4个案例：电脑同时 使用
理论复现
类型三/四 ：多重整体性/嵌入式案例
建立解释的循环本质 将理论
提出初始理论 叙述或初始命 题 或命 题与初 始案 例结果 比较 用更多 案例的事 实与修 订版比较 修订理 论 或命题
修订后 的结果与 案例其 他细节比 较
再次修 订理论或 命题
如有需 要， 重复 这个 过程
百度文库
最后的解释可能并不是在研究一开始就完全规定好的
第二部分 扎根理论方法
DGC公司的工程团队如何发明且发展 了新型迷你电脑。 在上述的组织研究中，混淆了新发明 与小群体的研究。
区分研究目前的主题与背景 理清分析单元中的 其他问题 定义案例的开始和结束 文献可以成为定义案例和分析单元的指南
理论发展

完整的研究设计还应包含一个与研究主 题相关的理论。



对某些主题，目前已有的工作成果可以提 供理论架构。 某些状况下，适合的理论可能是描述性的 理论。 对某些主题，现有知识背景与文献都很贫 乏，可能被假设有作为“探索性”研究的 特征。
出处
Schramm,1971 盖依(Gay),1992 Jennifer Platt，1992 Jennifer Platt，1992
案例研究的类别
探索性研究 描述性研究 解释性研究
是什么 What
什么人，在哪里 Who, Where
如何，为什么 How, Why
新的政府计划的结 果是什么？
谁将执行这一计划？
类型三与四之间的差异决定于所 研究现象的类型。
另一个个案是关于苹果电脑制 造商在新加坡的发展，是新加 坡是国家更具竞争力的关键政 策的个案研究。苹果电脑公司 制造商的经验就是一个嵌入式 分析单元。
多 重 嵌 入 式 案 例
三、案例研究的资料收集

使用多重的证据来源 建立个案研究数据库(其它的研究者原则上可 以直接查阅)
什么是扎根理论 用归纳的方法，对现象加以分析整理所得的结果。换 言之，扎根理论是经由系统化的资料收集与分析，而 发掘、发展，并已暂时地验证过的理论。发展扎根理 论的人不是先有一个理论然后去证实它；而是，他先 有一个待研究的领域，然后自此领域中萌生出概念和 理论。

有关扎根理论的基本问题
说明： 扎根理论是一种定性研究方法，它强调要忠实于所研究的现象； 扎根理论研究者不相信理论可以首先通过演绎而得到，然后加以测试； （不要事先做过多的假设） 扎根理论方法具有极强的可调节性，认为理论必须要一部分一部分地构 建，这样，理论才会是累积的，那些与数据或现象不相符的理论解释才 会被抛弃。
资料库四维度
根据案例研究计划书 所列大纲将纪录依主 题分类保存 建立文件的注解书 目
文件 纪录 叙事 表格
包含调查报告或其 他量化资料
要对案例研究计划书 中的问题撰写开放式 的答案
一条证据链
何时
何果
何地
何因
何人
何事
建立解释
要“解释”一个现象，就是要定出一组关于这个现象的因果连结 ，这些因果连结与先前提到的对立解释中的自变量非常相似。
收敛的和不收敛的多重证据
档案记录 访谈 研究发现 结论
文件 开放式访谈
事 实
焦点访谈
问卷调查
研究发现
结论
事实观察 直接的或参与的
结构化访谈 或调查
文件分析
研究发现
结论
建立案例研究资料库
资料库可以是独立的次级分析对象，而与原始研究者的任何报告 无关。 每一个案例研究计划应该努力发展一个正式、可以呈现的资料库， 使其他研究者原则上可以直接查阅这些证据。
对代表性强的案例进行研究，解释同类事件。
启示性案例 启示性案例
作为进一步研究的开场。
过程案例 过程案例
对同一案例在不同时点进行研究。
类型一/二：单一整体性/嵌入式案例

同样的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式分析单 元是比案例本身更小的分析单元。
嵌入式分析单元
研究某个 经营计划
计划中的个别专案 “过程”单元： 会议、事件节点 计划涉及的人员、 角色
会产生大量且让 人没兴趣阅读的 文件
耗费时间长
二、案例研究设计
研究的命题
研究的问题
案例研究设计 的五个要素
分析单元
资料与命题 的连结
解释研究发 现的准则
案例研究设计五要素
研究的问题
案例研究对于“如何”和“为什么”的问题可能是最合适 的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本 质。 研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内 所应该要审视的事情上。 定义何谓“案例/个案”——可能是个人，也可能是一些事 件或是个体。 Donald Campbell（1975）提出模式对比（Pattern Matching）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理 论的命题有关。 目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以 用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。
案例研究的特点（续）

案例研究是深度的、重质的、精 密的研究。

无须借助假设简化问题 深度探讨，可以广泛的收集资料以 分析各种相关的因素

例：信息化对组织效率的影响

大量的准确观察与记录，这是研究 具有科学性的基础
案例研究的各种定义
定义
案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决 策：为什么他们会被采用、如何来执行、以及会 有什么样的机会。 案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之 状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对 此研究对象，作深入研究。 案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下， 研究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线 不是非常清楚的时候。 案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只 是一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策 略。
如何使计划发挥效 力，它为什么能够 达到某些目标？
对案例研究的偏见
缺乏严密性
案例研究者 常常因为懒 散而让模棱 两可的观点 影响了结论 的方向
混淆案例研 究与案例教 学
教学上可以慎 重地修改案例 的材料，但在 研究方法上绝 对禁止
如何从一个单一 案例做推论？从 结果推论到理论 命题
为科学概化提 供较少的基础
第一部分 案例研究方法
一、案例研究的起源、特征与类型 二、案例研究设计 三、案例研究的案例 四、案例研究的资料收集 五、案例研究的分析模式 六、案例研究质量的测试 七、案例报告的例证性结构
一、案例研究的起源、特征与类型


管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别 是法国在19世纪时在医学、法学领域中运 用，20世纪初，美国芝加哥大学将这种方 法用于社会科学研究。 60年代， Strauss and Glaser 提出扎根理 论后，案例研究的热潮再次兴起。
其中一个个案——韩国的三星 公司，这是一个关于使该公司 具有竞争力的关键策略的个案 。它包含一个嵌入式分析单元 ——三星在微波炉上的发展。
Ira Magaziner & Mark Patinkin 所著的《The Silent War: Inside the Global Business Battles Shaping American’s Future 》

个案研究的数据库可以显著地增加整个研究的信度。

发展一连串的证据链（对于个案研究数据库相 关部份应该有足够的引证）

让个案研究外部的观察者，能够从一开始的研究问 题，跟随着相关证据的引导，一直追踪到最后的研 究结论。
六种证据来源
证据来源 文件 优点 稳定、非涉入式、确切的、范围 广泛 缺点 可检索性（可能低）；如果收集不 完整，会产生有偏见的选择；报告 的偏见；使用的权力可能受限 同上，加之由于个人隐私权的原因 而不易接触 因问题建构不佳而造成的偏见；回 应的偏见；因无法回忆而产生的不 正确性；反射现象 消耗时间；节选过的；反射现象； 成本较高 同上，加之由于调查者操控事件所 造成的偏见