考前一周证券法律法规第一套
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案单选题（共30题）1、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C2、公司从事经营活动，必须做到（）。
A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】 D3、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、股份有限公司的股东大会分为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D6、证券投资咨询业务人员分为（）。
A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师【答案】 D7、(2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。
A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B8、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
A.年B.半年C.季度D.月【答案】 A9、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。
下列说法中，正确的是（）。
A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】 D10、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题库附有答案详解
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。
A.临柜B.见证C.微信D.电话【答案】 C2. 证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3. 证券公司风险处置措施包括（）。
A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②【答案】 B4. (2019年真题)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。
A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【答案】 C5. （2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】 C6. 证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。
A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】 D7. 证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C8. 按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】 D9. 按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 B10. 下列职权属于股份有限公司董事会的有（）。
2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷C卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷C 卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ）。
A.80%B.60%C.100%D.50%2、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）年。
A.5B.10C.15D.203、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。
A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺4、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A.10B.15C.20D.305、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（ ）。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写家庭住址6、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（ ）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A.公平公正B.风险匹配C.诚实守信D.分散投资7、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
A.10B.15C.20D.308、加从业资格考试的人员，应当年满（ ）岁。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案单选题（共30题）1、在中华人民共和国境内，（）的发行和交易，适用于我国《证券法》。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②【答案】 A2、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%【答案】 C4、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】 C5、按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。
A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】 D6、证券交易所可以决定停牌的情况有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A7、按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】 C8、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（）。