合规性考核记录表
环境、职业健康安全合规性评价报告
合规性评价报告(环境、职业健康安全）编制：审核：审批：***＊*＊*＊*＊*公司二〇一七年十二月二十日为了确认公司环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求,规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。
一、评审时间：＊＊**年*＊月＊＊日。
二、参加人员：＊＊*＊＊＊等。
三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。
四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据:1、GB/T28001-2011标准，GB/T24001—2016标准；2、公司体系文件；3、相关法律法规和标准。
六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在＊*＊＊年＊*月至＊＊＊＊年＊*月（按每半年一次，共1次），对公司及各施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了检查，结果如下：1、公司办公室主持了公司各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容,集体学习安全部编制的*＊**年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式,取得了较好的成果.通过学习，使公司员工对公司的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解,针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求,员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。
2、公司的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）能（资)源使用;5）安全管理；6）化学品管理；7）安全管理；8）道路交通安全管理；9）消防安全管理;10）临时用电安全管理；11)特种设备安全管理；12）劳动防护与职业健康安全。
合规管理有效性评估表
3.04 3.05 4.01 4 资金管理
4.02 4.03 5.01
5.02 5 账户管理 5.03
检查交易系统权限列表、系统操作 日志 检查公司是否制定差错处理流程， 审阅自营业务差错处理记录 检查公司是否建立相关制度，运用 是否按规定建立并执行自营资金 穿行测试法查验资金调拨、管理流 调拨、管理机制 程是否得到执行 自营清算岗位是否与经纪业务、 检查自营清算岗位人员职责，并可 资产管理业务及其他业务的清算 开展必要的访谈，以评估其是否承 担不相容执照 岗位分离 自营部门是否与资金清算人员及 查验相关对账记录 时对账，并做相应的记录 自营账户是否得到妥善管理（开 检查公司是够建立相应的制度，查 阅账户管理相关书面文件 户、销户、使用登记等） 获取所有自营证券账户的明细，进 是否杜绝自营账户出借、使用非 入交易系统检查核对账户使用情 自营席位变相自营、账外自营等 况；查验网下申购新股、购买基金 行为 、国债等事项的审批单 检查是否有涉及新业务开立的账 开立涉及新业务的自营账户，是 户，查验相应审批文件是否符合要 否履行了相应审批 求
合规管理有效性评估表4-2: 自营业务评估底稿
评估项目 序号 内容 序号 1.01 1 业务资格 管理 1.02 1.03 2.01 内容
评估点 参考评估方法
自评结果 制度与机制是 是否按规 否建立、健全 定运行
备考文件
复核意见
备注
2.02
2.03 2 投资决策 与授权
2.04
2.05
查验公司经营证券业务许可证、营 业执照副本 是否设立专门部门或授权分公司 审阅公司组织架构图、部门职责说 经营自营业务 明等文件 已授权分公司经营自营业务的， 同上 总部是否不再开展相同业务 查验公司是否建立相应制度，是否 是否建立完善的投资决策体系 按照《证券公司自营业务指引》的 要求建立三级决策体系 查阅董事会决议是否有对自营规模 自营规模、风险限额是否不超过 和止盈止损的相关规定；检查交易 数据，以评估具体执行中是否超范 董事会决议范围 围 检查公司投资决策机构是否定期召 开（季、年）会议，查验投资决策 机构的会议决议中是否对投资品种 投资品种、重大投资事项、资产 、重大投资事项、资产配置策略等 配置等是否符合监管规定和公司 做出相应规定；查验投资决策机构 投资决策机构的决议 的决议是否与监管规定相符合，检 查交易数据以验证具体执行中是否 合规 检查自营业务部门内部决策小组的 自营业务部门是否在授权的权限 会议纪要和对相关项目的审批决 范围具体负责投资项目的决策和 议，将其与公司投资决策机构的决 执行工作 议相比对，以验证其是否相符 检查是否制定书面授权制度或分级 每一级授权是否有书面授权文件 签发书面授权书 是否已取得经营自营业务资格
合规性评价报告范本
合规性评价报告范本一、引言二、评价方法本次合规性评价采用了综合性的评价方法，包括资料收集、实地调查和访谈等。
评价人员根据企业的内部文件、政府监管要求和行业最佳实践准则等，对企业的管理制度、规章制度、风险控制措施等进行全面评估。
三、合规性评价结果根据评价的结果，企业的合规性存在以下问题：1.内部管理制度不完善：企业的各项规章制度尚未建立健全，缺乏涵盖全面的合规指引和具体操作步骤，导致各部门在业务运作中存在较大不确定性，合规风险不可控。
2.内部控制薄弱：企业的内部控制措施相对薄弱，未能全面覆盖业务流程的各个环节，容易产生内部欺诈、资金浪费等问题。
3.人员培训不足：企业对员工的合规培训不够重视，导致员工对合规要求的认识不清、操作不规范，增加了合规风险的发生可能性。
4.合规风险预警机制不完善：企业缺乏完善的合规风险预警机制，无法及时发现和应对潜在的合规风险。
四、改善措施建议根据评价结果，针对企业存在的问题，提出以下改善措施建议：1.建立完善的内部管理制度：企业应该制定全面的内部管理规章制度，明确各部门职责和操作流程，并将其落实到员工日常业务中。
2.强化内部控制：企业应加强内部控制建设，建立相应的审批制度、检查制度和风险提示机制，确保业务流程的合规性。
3.加强员工培训：企业应加大对员工的合规培训力度，提高员工对合规要求的认识和理解，定期开展培训活动，并建立相关考核机制以确保培训效果。
4.建立合规风险预警机制：企业应建立完善的合规风险预警机制，及时发现和应对潜在的合规风险，并采取相应措施加以控制和化解。
五、结论本次合规性评价的结果显示，该企业在合规性方面存在较多的问题。
然而，通过采取相应的改善措施，可以提升企业的合规性水平，并减少合规风险的发生。
建议企业积极响应改善措施，并逐步完善其合规性管理体系。
[1]《企业合规评价指南》，XXX出版社，20XX年。
[2]《企业合规风险管理与控制》，XXX出版社，20XX年。
合规性评价报告
1、电 严格要求做到办公室、生产车间在不需要时必须关闭照明， 设备长时间不使用时必须关闭电源。 1、控制要求是否得到落实； 2、水 2、实施的效果是否能够满足程序和相 每月对统计公司用水量，总务部进行宣导节约用水。 关法律法规要求。 3、办公易耗用品 由总务部门根据各部门实际需求进行采购，并采取依旧换新 的方式领取新用品。
2、实施的效果是否能够满足程序和相 关法律法规要求。
对厂界噪声和加工区的噪声通过第三方的检测显示符合国家 噪音排放标准。（每年1次）
2008）
符合
4 固体废弃物排放
中华人民共和国固体废物污染环境 防治法 国家危险废物名录 危险化学品安全管理条例 一般工业固体废物贮存、处置场所 污染控制标准 生活垃圾分类标志
1、控制要求是否得到落实； 2、实施的效果是否能够满足程序和相 关法律法规要求。
1、经检查，目前我公司没有使用国家规定的淘汰的产品和工 艺。 2、目前，我公司尚未受到过相关部门关于环境污染的投诉和 处罚。
目录
9 特种设备安全
特种设备安全监察条例 特种设备目录 特种设备质量监督与安全监察规定 特种设备注册登记与使用管理规则 压力容器安全技术监察规程
2、实施的效果是否能够满足程序和相 2、加工过程中产生的废水，由于含有清洗剂、加工液定期交
关法律法规要求。
由有资质的处理厂处理。
符合
3 噪声排放
中华人民共和国环境保护法
中华人民共和国环境噪声污染防治 法
1、控制要求是否得到落实；
设备噪声：冲压工程操作人员采用耳塞作为防护用具，阻止 噪音；
城市区域环境振动标准（GB1007088） 城市区域环境噪声标准（GB3096-
符合
6 化学品管理
危险化学品目录 危险化学品安全管理条例 危险化学品贮存通则
考核记录表(高压值班)
考核项目 A B C D E F G
累计扣分 考核项目
A B C D E F G 累计扣分 考核项目 A B C D E F G 累计扣分
第四周
扣分原因
第四周总分
第八周
扣分原因
第八周总分
第十二周
扣分原因
第十二周总分
累计扣分 累计扣分 累计扣分
、因负荷原因导致单层停电每次扣5分；
配电室设备运行正常（设备故障及时发现、 1、每日查看模拟图与现场开关状态，一项不符合规范扣1分；
D
定时检查配电室所有计量表是否正常，发现问题及时处理 维保计划执行到位、相关台账记录完整、工
2、所有计量设备故障未及时发现，无记录，无整改计划一项扣2分； 3、未按维保计划执行一次扣5分；
具符合标准）
4、高温季节未每日检查电容柜并做好记录，出现安全隐患每次扣5分；
E
岗位职责要求及上级临时交办任务
岗位职责100%执行，上级临时交办任务按时 保质完成
1、岗位职责执行不到位，一处扣1分； 2、领导安排的工作未按时完成扣2分； 3、领导安排的工作拒不执行扣10分；
F
红线扣分
标准（-
G
25）
考核项目
严格按照高配电工岗位职责执行
1、每日做好交接工作，各类台帐、现场情况有详细交接记录，每处不规范扣1分
岗位名称：高压值班
C 25
负责本商场用电负荷监控及配合调节
不出现单楼层停电
1、调配高配线路，每日对抄取数据进行比对，确保各开关三相平衡，每相电流差不超过10%，三相电流超过10%且无调整方案1次扣2
分；
考核项目
总分
A
B
考核要点 完成设备运行的操作、监控、运行记录等
EHS体系合规性评价报告
ⅩⅩEHS法律法规合规性评价报告一、评审的目的依照《职业健康安全管理体系》OHSAS18001:2011、《环境管理体系》ISO 14001:2015标准，及公司《环境卫生管理制度》要求，在管理者的领导下，品质部根据公司的经营管理及生产服务等相关的活动情况进行法律法规合规性评价，为年度管理评审提供依据。
EHS法律法规的合规性评价有一下作用：（一）提高普法工作绩效，促进学法与用法的密切结合。
（二）提高各方面的满意度，进一步提升企业形象。
（三）增强企业防范法律风险能力，更好地维护企业权益。
二、评级区域及范围及功能部门，识别评价使用的EHS（环境、职业健康安全）法律法规及其他要求。
三、评价标准（评级依据）1、公司适用的法律法规及其他要求清单。
2、环境法律法规、职业健康安全、国家强制性标准、环境管理制度、地方性环境法规、标准和其他要求等。
四、评价时间：2015年12月15日五、评价组成员王建英、赵锡连、王胜谦、谢江云、何如海、左建军、李浩刚、安委会等成员。
六、符合性判定情况根据体系要求，由公司品质部识别、获取与本公司相关的环保、职业健康安全法律。
品质部共识别了65项有关EHS的法律法规、标准及其他要求。
其中ISO 14001:2015识别15项法规，共115条；OHSMS识别50项法规，共407条。
法律法规获取途径主要有政府环保部门网站、公司文件要求、环保部门等。
公司质量、环境、职业健康安全活动有关的法律法规、标准、规范和其他要求，进行适用性、有效性选择和确认，及时更新《法律法规、标准规范清单》和其他要求及时传达到全体员工，按照要求对质量、环境、职业健康安全管理活动实施控制。
1、环保1）环境影响评价遵守和执行建设项目的环境影响评价制度。
我厂新增加项目和设备的项目《环境影响报告表（书）》均通过了环保局的审批，并取得了相应的环保验收批复。
2）污染防治及“三同时”竣工验收遵守和执行建设项目的“三同时”制度。
我公司认真按照当地环保部门的要求，积极落实和建设污染治理设施，有效治理和控制污染，实现达标排放。
医疗质量考核记录表格
考核指标
考核要点
分值
判定方法
扣分
备注
门诊医生医疗质量考核标准
1、单项否决乙级的项目:
①复诊病人未描述治疗后的自觉症状变化、治疗效果、重要的检查结果
②无手术、麻醉、特殊检查、特殊用药、特殊治疗、及有创检查、有创操作等知情同意书或无患者、法定监护人、法定代理人、委托代理人及谈话医师签名等上述情况之一者
2、入院证填写符合规X
3、普检申请单填写符合规X
4、门诊处方应符合有关规定和要求
5、门诊输液卡应符合有关规定和要求
5
5
5
5
填写不完全,扣0.5分/项
填写不完全,扣0.5分/项
不符合《处方管理办法》分类管理的不得分;处方书写不规X的,扣0.5分/例
不符合规定不得分;书写不规X扣1分/例
考核指标
考核要点
分值
判定方法
扣分
备注
“三合理”管理(25分)
完成指令性任务(5分)
1、合理检查物临床应用指导原则》用药现象。
及时完成政府、上级主管部门、医院及职能
科室下达的指令性任务
5
5
15
5
抽查门诊病历或调查患者,检查医生开具的检查项目,发现1例次不合理扣1分
抽查门诊病历或调查患者,检查医生实施治疗的项目,发现1例次不合理扣1分
银行支行合规监察岗履职评价表考核
合规培训
[0，30]
[0，4]
未按本机构的合规培训计划开展的,每次扣1分，未组织开展本机构合规培训，每次扣1分，未按规定组织参加总行的相关合规培训及考试不合格的，每人次扣0.2分。
合规审查
[0，2]
（1）未组织本机构的授信及投资业务的合规审查，每次扣0.5分；超本机构权限的合规审查事项未及时报送总行的，每次扣0.5分。
法律与合规部
[0，4]
未按季度开展季度案件风险排查，每次扣2分；未依规对排查发现问题实施问责，每个扣1分；未开展年度案件风险排查整改后评价，扣1分。
案防评估
[0，4]
未按要求开展案防自评，扣1分，未配合监管评估，扣2分，对监管年度案防评级中被扣分项目是否负有责任，每项扣1分。
员工行为管理
[0，4]
未有效组织落实支行辖内员工管理，未组织开展员工行为排查，每次扣1分，发生辖内员工违反员工行为禁令事件被本行或外部实施问责或处罚的，每人次扣1分；未严格组织落实重要岗位轮岗及强制休假规定，存在未轮岗、超期轮岗的，每人次扣0.2分，未强制休假的，每人次扣0.2分。
配合合规检查
[0，10]
未按照检查工作要求配合合规及相关条线要求检查，每次扣1分，未做好后续整改督办，每项扣0.5分、未按要求开展问责相关工作，每次项0.5分，未提出或采取有效控制措施，每次扣0.5分。未及时按要求报送相关整改情况，每次扣1分。
合规信息共享
[0，2]
未及时将收到外部监管等部门提示、通报、处罚决定报法律与合规部，每次扣1分。
扫黑除恶与防范非法集资工作执行情况
[0，2]
未按分行要求做好扫黑除恶工作，每次扣1分，未开展防范非法集资工作的，每次扣1分。
涉刑案件管理
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合规性考核记录表
1. 背景
为确保公司在业务运营中符合相关法律法规的要求，保障公司的合规性，有必要对公司的合规性进行定期考核和记录。
本文档是合规性考核记录表，记录了公司在某一特定时期内的合规性考核结果。
2. 考核内容
合规性考核内容应涵盖公司业务的各个方面，包括但不限于以下内容：
- 公司管理制度的合规性
- 执行合同的合规性
- 公司产品和服务的合规性
- 公司市场推广活动的合规性
- 公司安全和保密措施的合规性
- 公司财务和税务的合规性
3. 考核指标
根据不同的考核内容，可以设置相应的考核指标。
考核指标要具体明确，并具有可操作性和可衡量性。
例如：
- 管理制度的合规性：考核指标包括制度的制定和更新、员工对制度的了解程度、制度执行的具体措施等。
- 合同执行的合规性：考核指标包括合同签订的程序、合同履行的时间节点、合同约定的具体内容等。
4. 考核方法
针对不同的考核内容和指标，可以采用不同的考核方法。
常用的考核方法包括但不限于以下几种：
- 文件审查：对公司的合规文件进行审核，检查其是否符合相关法律法规的要求。
- 现场检查：实地走访公司的相关部门，审核其合规性的执行情况。
- 数据分析：结合公司的相关数据，对合规性进行定量分析，
评估合规性的指标情况。
- 面谈访谈：与公司的相关人员进行面谈，了解其对合规性的
认知和落实情况。
5. 考核结果记录
考核结果应当详实地记录在合规性考核记录表中。
记录内容应
包括考核日期、考核内容、考核指标、考核方法、考核结果等信息。
记录应尽量客观、准确地反映公司的合规性情况。
6. 结论
公司的合规性考核是确保公司合规运营的重要方式之一。
通过
定期进行合规性考核，并将考核结果详实记录，可以及时发现合规
性问题，并采取相应的改进措施，以提高公司的合规性水平。
以上为合规性考核记录表的内容，请相关人员按照相关规定进
行考核，并做好记录和跟进工作。