供应商库管理考核评价实施细则

1 目的

严格执行《XX公司供应商管理办法》和有关规定，规范中海油海西宁德工业区开发有限公司（以下简称“公司”）的供应商考核评价管理活动。

2 适用范围

本细则适用于公司机关及所属各单位，包括公司直接或间接持有超过50%股权或在董事会（或类似管理机构）享有多数表决权的有限责任公司、股份有限公司、合资企业、合作企业、合伙企业等以及公司和前述企业设立的分公司、项目组、代表处、办事机构等分支机构。参股项目公司的工程和服务及物资采办活动可参照本细则执行。

3 编制依据

3.1《XX公司采办管理制度》，LG-01，2010

3.2《XX公司供应商管理办法》，LG-01-02，2010

3.3《中海油海西宁德工业区开发有限公司采办管理规定》，LG-01，公司。

3.4《中海油海西宁德工业区开发有限公司供应商管理办法》，LG-01-03，公司。

4 释义

4.1除非明确另有其他解释，本细则下述词语的解释定义为：

4.1.1 总公司

指XX公司。

4.1.2公司

指中海油海西宁德工业区开发有限公司

4.1.3 业务部门

指公司机关主管具体业务，在采办活动中的供应商管理实施部门

4.1.4 所属单位

指公司各业务部门及公司所属的全资或控股子公司、分公司、事业部、项目组（项目公司）。

4.1.5 供应商

指经总公司或公司审查认定，具备向公司或所属单位提供货物、工程和服务能力的法人、其他组织或者自然人。

4.1.6 临时供应商

指未在供应商库中，因采办业务需要，被邀请参与采办活动的供应商及一次性供应商。

4.1.7 备选供应商

指通过考察、评审、审批后进入公司二级供应商库且未达到合格供应商条件的供应商。

4.1.8 合格供应商

指备选供应商在合作后（仅指合同关闭后）的考核中信誉、供货/服务质量、供货金额/服务收费及售后服务等各项指标满足入库要求的供应商。

4.1.9 一级供应商库

指由总公司建立及管理的供应商库，库内供应商适用于总公司及其所属单位。

4.1.10 二级供应商库

指由公司建立及管理的供应商库，库内供应商包括备选供应商及合格供应商，均适用于公司及其所属单位。

4.2上述词语的定义和解释仅限用于本细则的解释。

5 职责分工

5.1 采办委员会

采办委员会主任由公司总经理担任，固定成员为公司总经理、法规商务部主管领导和法规商务部总经理，其他成员视具体项目的业务性质由业务部门主管领导及业务部门总经理等人员组成。采办委员会秘书由法规商务部总经理担任。

采办委员会职责包括：

a)为公司总经理提供决策支持；

b)负责对供应商入库、清理、考核评价结果的审批。

5.2 供应商管理小组

固定成员为法规商务部采办和供应商管理人员，其他成员视具体项目的业务性质由业务部门经办人等人员组成。

供应商管理小组职责包括：

a) 负责对新增供应商进行审核；

b)负责对在用供应商年度评价进行评审；

5.3 法规商务部

法规商务部根据各业务部门/所属单位的反馈，向总公司定期报送供应商履约情况。对发生违规行为的供应商，在公司范围内作出违规处理，并及时向总公司反馈。积极配合、参与总公司组织的对供应商的评估和考核工作。

5.4 业务部门/所属单位

各业务部门/所属单位负责对本单位供应商实施跟踪，以月报形式定期向法规商务部反馈供应商在采办过程中的履约情况。配合、参与法规商务部组织的对供应商的评估和考核工作

6 工作程序

6.1 供应商评价分类

供应商考核评价分为日常阶段性评价和年度评价两种。

6.1.1在用供应商日常评价：由业务部门/所属单位每月末负责对本单位的在用供应商的安全、质量、服务水平、社会责任等信息进行核实评价，作为年度评价的基础资料，主要内容包括：

a) 实时跟踪供应商在采办活动中的表现，每月统计并向法规商务部上报有不良表现的供应商，填报《供应商不良表现汇报表》（见附件1）；

b) 对在用供应商的资质有效性和准确性进行定期核实；

c) 对使用过的供应商的服务进行后评价：包括业务能力、服务态度、服务水平等，需记录在案并及时提交法规商务部。

6.1.2在用供应商年度评价：法规商务部应于每年年末统一组织各所属单位对本单位使用的供应商进行年度评审，年度评价工作应于第二年元月末前完成。

6.2 在用供应商年度评价程序

6.2.1组建供应商管理小组。根据实际需要，从公司业务部门/所属单位抽调供应商管理人员、采办管理人员、HSE管理人员及相关技术人员组成供应商管理小组。

6.2.2供应商管理小组应于每年9月初编制供应商年度评价实施计划并于当月报公司采办委员会批准后实施。实施计划内容包括：评审时间、评审对象、评审依据、评审目的、评审组织机构、评审方法、评审指标内容及分值权重、供应商分级标准、评审结果的应用等。

6.2.3公司管理的供应商采取“分类-综合评分-分级”的方法，首先根据采办业务实际，标的物的特点及市场竞争情况对公司管理的所有供应商进行分类；其次，基于供应商分类、对同类别供应商进行综合评分；最后，根据评分情况对供应商进行分级管理。

6.2.4根据不同标的的特点、采办工作实际情况及市场竞争情况，对不同类别供应商的评审指标内容及分值权重进行差异化设置，供应商管理小组据此制定《供应商评审表》进行综合评审，各成员分别进行独立打分。供应商得分由各成员打分的算术平均值为最终得分。

6.2.5依据各家供应商的最终得分分级：最终得分91-100%者为核心供应商，最终得分90-81%者为优选供应商，最终得分70-80%者为合格供应商，最终得分70%以下者为不合格供应商。

6.2.6供应商管理小组编制《公司供应商年度评审报告》，经采办委员会批准后发布。《公司供应商年度评审报告》应包括：年度评审方法、供应商分类情况、综合评分的指标内容、评分依据描述、供应商的最终得分情况、得分排序情况、分级情况等。

6.2.7评审结果的应用

a) 《公司供应商年度评审报告》在公司范围内发布，督促公司各部门和所属单位在采办业务中对供应商的优缺点予以特别关注，有针对性地开展采办业务，防范和规避采办风险。

b) 供应商管理小组应向供应商反馈《公司供应商年度评审报告》评审结果，促进其发扬优点、改进缺点，提高供应商资源的素质。

c) 对不合格的供应商应提报法规商务部并对其进行冻结。

d) 根据标的物特点，符合“招标-以单价定标-签订年度协议-以订单形式执行年度协议”的采办项目，在不同供应商报价相同的情况下，核心供应商有优先获得订单的权利。可考虑签订年度协议。

7 附则

7.1本办法由公司风险管理办公室负责组织解释。

7.2本办法自发布之日起生效。

【正文结束】

附件一供应商不良情况汇报表

附件二供应商分类情况表

附件三供应商年度评审表

附件四供应商考核评价流程

附件五供应商考核评价流程内控活动列表

附件一

供应商不良情况汇报表

1、本表仅针对本月有违约等不良表现的供应商，无情况反映直接填写“无”。

2、合同内容：填写合同名称及合同编号。

3、违约情况简述：供应商出现的违约等不良表现，包括质量情况、交货情况、售后服务等

4、处理情况：对供应商出现违约情况的处理。

5、本表应于每月25日-30日报开发公司法规商务部备案。

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附件二

供应商分类情况表

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年供应商年度评审表

使用单位：评审时间：

供应商考核评价流程

采办管理LG-01-03-02 XX有限公司供应商考核评价实施细则

附件五：

供应商考核评价流程内控活动列表

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