公司企业人力资源管理内部控制业务流程

公司企业人力资源管理内部控制业务流程 1 公司人力资源管理内部控制业务流程

（Word版本，可自由编写） 公司企业人力资源管理内部控制业务流程

2 一、 业务目标 1 战略目标 1.1 适应公司经营发展对人才的需要，进行人才梯队建设，营造以人为本的企业文化，提高企业核心竞争力。 1.2 树立良好的社会形象，为企业扩张、实现目标配备、储备高素质的人才，为员工的职业生涯搭建良好的发展平台。 1.3 提高凝聚力，使公司获得长远发展的精神动力。 2 经营目标 2.1 保证公司各部门、各职员高效完成企业经营、发展中的各项任务，使各职员能各尽其能、各显其才。 3 财务目标 3.1 保证公司各部门合理配置人才资源，不造成人力资源浪费，真实反映人工成本。 4 合规目标 4.1 符合国家劳动管理的有关规定和公司内部规章制度。 二、风险评估 1 战略风险 1.1 人力资源供应不足导致公司缺少发展、扩张必备的高素质的人才。 1.2 管理、激励、培养等不到位，导致职员流失严重，不利于树立良好的社会形象。 2 经营风险 公司企业人力资源管理内部控制业务流程 3 2.1 招人不重重把关，导致办人情事，规章制度成为“纸上谈兵”。 2.2 不能任人唯贤，奖惩分明，导致人才流失，频繁跳槽，职员工作懈怠，形成人力资源浪费，效率低。 3 财务风险 3.1 用人不当，导致商业秘密、专有技术等保密信息被不当泄露，导致企业遭受经济损失。 3.2 员工不能胜任工作，导致数据资料汇总错误，不能真实反映公司的生产经营情况。 4 合规风险 4.1 违反国家劳动管理规定，造成不必要的法律纠纷，影响公司形象等。 4.2 违反公司内部规章制度，使制度流于形式。 三、业务流程步骤与控制点 1 提出、审批人员需求计划 1.1 在每年 11 月底，根据实际情况，公司各业务部门提出本部门下年的人员需求计划，填报《人员需求计划表》，经部门主管审签，报公司综合管理部。 1.2 在每年 11 月底，公司综合管理部汇总填报公司《人员需求计划表》，经部门主管、分管领导审批。 1.3 公司综合管理部按“科学、精干、高效”的原则，严格进行核实，初步核定下年度各业务部门人员的编制报公司董事会审批。 1.4 董事会根据公司经营目标及综合管理部初步核定的编制，审定公司下一年度人员的编制。 1.5 公司综合管理部将按审定的编制执行。 公司企业人力资源管理内部控制业务流程 4 2 招聘员工 2.1 选聘员工 2.1.1 用人部门根据工作业务发展需要，在核定的编制内增加人员，应按以下程序进行： 2.1.1.1 用人部门填报《人员增补申请表》，需详细描述申请岗位的职责和要求，送公司综合管理部门审核后，报主管副总经理审批； 2.1.1.2 公司综合管理部门尽可能在公司内部调整，最大限度的发挥现有人员的潜力和水平； 2.1.1.3 公司综合管理部负责在全公司范围内通过内聘或外招的形式招聘适合该岗位需要的人才； 2.1.1.4 公司综合管理部负责对内外进行招聘。 2.1.2 公司增加人员原则上一律实行招聘，公司内部应聘人员在同等条件下享有优先权。 2.1.3 公司在编制外增加人员，须按以下程序办理： 2.1.3.1 公司各业务部门提出书面申请，送公司综合管理部； 2.1.3.2 公司综合管理部调查实际情况后提出书面报告报总经理、董事长审批； 2.1.3.3 总经理、董事长批准后，公司综合管理部负责招聘。 2.1.4 凡对外招聘，应按以下程序办理： 2.1.4.1 应聘人员填写《应聘人员登记表》，由综合管理部进行初选； 2.1.4.2 初选合格后，由综合管理部协同用人部门负责人进行复试（面试）；对重要、敏感岗位，综合管理部应采取电话回访、派员走访的方式调查应聘者资公司企业人力资源管理内部控制业务流程 5 料的真实性。在秘密要害岗位工作和接触秘密较多的人员，更要要求严格，做到先审查后录用。 2.1.4.3 综合管理部根据复试（面试）结果提出建议试用人员报告报公司总经理审批； 2.1.4.4 综合管理部组织试用人员进行体格检查； 2.1.4.5 体检合格后，综合管理部通知应聘者报到。 2.2 员工报到 2.2.1 招聘录用的新员工正式上班当日先向综合管理部报到，登记报到的日期为起薪日。报到当日新员工须携带：两张一寸免冠照片、身份证、户口薄原件和复印件、学历证明原件和复印件、职称证明原件和复印件、医院体检表。 2.2.2 报到当日，综合管理部对新入职员工进行入职培训，培训内容为：公司的简介、有关管理规章制度以及安全卫生教育，领取山由帝杉员工手册。 2.2.3 新员工办理完报到手续后，方可安排工作。 2.3 员工试用 2.3.1 综合管理部与员工签订试用合同。新员工（含再入职人员）一律实行三个月的试用期。若涉及机密岗位，应同时签订保密协议。 2.3.2 新员工（含再入职人员）在试用期满一周内，试用人员填写《员工转正考核表》，用人部门负责人根据其试用期的表现，明确能否胜任现职，做出同意转正，结束试用或不予录用的意见后，报综合管理部审核，分管领导审批。 2.3.3 提前结束试用期 2.3.3.1 在试用期间，对业务素质、技能、工作适应能力、工作成效特别出色的新员工，试用部门负责人可以建议提前结束试用期，但须报请总经理批准。 公司企业人力资源管理内部控制业务流程 6 2.3.3.2 在试用期内，新员工若严重违规行为或能力明显不足，试用部门可以陈述事实与理由报综合管理部审核后，安排在其他岗位试用或提前辞退。 2.4 员工录用 2.4.1 根据员工岗位、学历、职称、职务等情况，由双方协商签订合同的期限。 2.4.2 员工转正后应由公司与其签订经公司法律顾问审核的聘用《劳动合同书》，董事长授权主管综合管理部的公司领导与公司录用人员签订聘用劳动合同。一式两份，一份综合管理部存档，一份员工自留。 2.4.3 公司与员工签订劳动合同的同时，签订保密协议，明确规范双方保密工作的权利、义务。对新进员工必须事先进行保密教育，学习保密工作制度。公司实行保密工作责任追究制度：事前明确保密责任和保密要求，一旦造成泄密，将层层追究责任到单位和个人。 2.4.4 综合管理部对新进员工进行岗前培训。 3 员工内部调动 3.1 调出部门根据与调入部门的协商情况提出《员工岗位调整申请书》，部门主管签署意见。可根据工作需要调整员工的工作岗位，员工也可以根据自愿申请，由公司相关部门确认后可在公司范围内流动。 3.2 调出部门报综合管理部签署意见，并报分管领导审批。 3.3 综合管理部向调出部门、调入部门和员工发出《员工岗位调整通知书》。 3.4 员工与调出部门办理工作交接手续，调入部门接收员工。 4 员工晋升和降职 4.1 公司应建立正常职务升降机制。 公司企业人力资源管理内部控制业务流程 7 4.2 用人部门、综合管理部根据考核结果，对工作业绩不良者或违反公司规章制度者，提出降职建议；对成绩突出者或卓著者，可以提出晋升计划并准备上报资料。 4.3 公司总经理对工作成绩特别突出，表现优秀者，可以提出破格晋升。按职位的重要程度向分管领导或董事长审批。考核成绩一直优秀者，再考察该员工是否具备储备后备人才的条件，决定是否作为后备人才储备。 4.4 公司对员工实行奖惩分明，若员工行为给公司造成重大损失或触犯国家法律法规的，将追究当事人法律责任。 4.5 职员职位晋升或降职后，其工资待遇和福利应进行相应调整。 5 员工培训 5.1 公司应举办各种形式的培训，员工培训分为岗前培训、在岗培训、专业培训、员工业余自学四种。同时各部门/单位要经常性地对员工进行保密教育，把保密工作纳入业务工作全过程，做到与业务工作同布置、同检查、同考核。 5.2 拟定、审核培训计划 5.2.1 各业务部门根据生产工作的需要，编制《年度培训计划表》，经部门主管审批，报公司综合管理部。 5.2.2 公司综合管理部拟订公司管理层《年度培训计划表》，经部门主管、分管领导审批。 5.2.3 公司综合管理部汇总公司《培训计划表》，报分管领导审批，董事会审定。 5.2.4 公司综合管理部将审定的编制下发执行。 5.3 培训计划实施 公司企业人力资源管理内部控制业务流程 8 5.3.1 公司各业务部门组织相关部门开展作业层的培训工作，填写《培训记录表》，年底进行评价并报公司综合管理部备案。 5.3.2 公司综合管理部组织管理层的培训工作，填写《培训记录表》，在年底进行评价并备案。 5.3.3 定期、不定期地邀请公司内外专家举办培训、教育讲座。 5.3.4 员工可自行决定业余时间参加各类与工作有关的培训教育；如影响工作，则需经部门负责人和综合管理部批准方可报名。参加业余学习一般不应占用工作时间，不影响工作效率，不得在上班时间从事与工作无直接关系的学习。凡公司出资参加重要项目培训的员工，经协商在接受培训前应与公司签订包括保密条款、服务期条款、赔偿条款的协议。 5.4 培训费用报销 5.4.1 员工培训结束后，需持培训成绩、合格证书、学费收据在 3天内先在公司综合管理部登记审核，员工参加各类学习班、职业学校、夜大、电大、函大、成人高校的学历资格，均由公司综合管理部根据国家有关规定认定，未经认可的不予承认。 5.4.2 公司综合管理部审核通过，公司计划财务部门按成本费用管理业务流程管理进行。 6 人才储备 6.1 后备人才的产生办法 6.1.1 对公司的管理、技术人员中业务水平高、能力强、善于创新、经验丰富、取得国家认可的资格考试、取得劳动部门认可的资格等的员工由公司综合管理部进行登记，建立公司人才库，并对其工作情况进行跟踪记录。