网络安全风险隐患自查清单
附件1
网站安全情况自查表
企业安全隐患自查报告
企业安全生产自查报告 针对今年我市的安全生产形势，为全面贯彻各级政府安全生产工作会议精神，结合公司实际，公司3月2５日组织安全生产领导小组对公司生产车间进行了安全生产大检查。 一、检查安全制度建设 对公司的安全生产管理制度检查，备案存档工作较好，各项安全制度健全，对公司各岗位操作规程及特殊岗位考核成果较好，应急预案完整，演练可行，定期参加上级组织的安全生产管理类人员及特种作业人员培训，各岗位操作得到规范，并在实践中得到不断更新，各级机构及干部职工自觉遵守制度和规程内容，无违章现象。 二、各项安全设施情况 通过检查，检查组人员对隐患下达了整改通知书，且责令限期整改，并根据下达的整改通知，逐条的进行了定人、定时间、定措施，要求全部按期整改，做到了隐患清除及时，为安全提供了有力的保障。 三、安全宣传教育情况 公司始终坚持每月一次到两次隐患治理和每周一次对安全管理重点的排查，召开总结会议，分析总结安全生产工作的成绩和问题，对检查出的隐患进行安排和落实，由车间各职其责组织实施，并对落实情况进行复查。并充分利用周三学习日、班前会、专题会等形式，传达、学习政府、集团公司、公司相关的规定、
制度、要求等，并加强员工安全形势、安全责任和安全意识教育，并开展岗位技能培训和岗位技能练兵，提高员工规范化操作技能，对新入厂员工进行集中培训，经考试合格后方可安排上岗工作等等。公司安全教育上墙情况良好，警示教育时刻长抓，教育注重成效，不达标准不放过。 二〇二〇年三月二十六日 企业安全自查报告 针对今年上半年，我省的安全生产形势非常严峻，为全面贯彻省、市安全生产工作会议精神，由公司决定组织公司安全生产领导小组对全公司进行安全生产大检查工作。 对公司的安全生产管理制度检查，发现备案存档工作较好，各制度健全，应急预案完整，演练可行，各项操作规程公布考核成果较好，制度得到落实，并在实践中得到不断更新，各级机构及干部职工自觉遵守制度和规程内容，无违章现象。 公司生产部门每周开展安全总结会议，分析总结安全生
企业安全隐患自查自纠汇总表
企业安全隐患自查自纠汇总表 填报单位（盖章）：企业主要负责人姓名（签字）：填报时间： 2013年7月26 日序号项目名称隐患情况整改（防范）措施整改资金整改时限应急预案责任人整改落实情况整改核查人 1金域华府搅拌机配电箱有“一闸按规范要求“一机一 300 元2013.7.13~7.18有李金徕已整改赵自检二机”现象闸”设置 2金域华府操作层架板未满铺操作层架板必须满铺1000 元2013.7.13~7.20有李金徕已落实赵自检3金域华府连墙预埋件过少增加连墙件500 元2013.7.13~7.18有李金徕已落实赵自检 4金域华府外脚手架安全网没完全外脚手架安全网全封 1000 元2013.7.13~7.18有李金徕已落实赵自检封闭闭，留通道口 5金域华府施工现场材料堆放凌乱按规范要求堆放材料2000 元2013.7.13~7.15有李金徕已落实赵自检6金域华府物料提升机设专职司机配备专职司机2000 元2013.7.13~7.15有李金徕已落实赵自检7金领 100塔吊基座严重积水把塔吊基座积水排除500 元2013.7.15~7.18有张正平已落实赵自检 8金领 100板房和配电房无干粉灭 配备干粉灭火器200 元2013.7.15~7.17有张正平已落实赵自检火器 9金领 100大部分配电箱无接地配电箱接地300 元2013.7.15~7.20有张正平已落实赵自检10金领 100施工现场材料堆放凌乱按规范堆放材料整齐2000 元2013.715~7.20有张正平已落实赵自检11金领 100临边防护搭设不规范按规范搭设临边防护1000 元2013.7.15~7.20有张正平已落实赵自检 12金领 100楼面柱子钢筋绑扎无操超过 2 米必须提供操作 2013.7.15~7.18 作平台平台 1000 元有张正平已落实赵自检 说明： 1 企业可根据自身实际，在全面自查的基础上，完善汇总填报此表，并在安全大检查期间每月底之前报所在地行业主管部门和安全监督部门。 2、对一时不能整改的重大隐患，还应在“整改（防范）措施”栏中填报防范措施。
银行自查报告
合规管理和风险防控年 自查报告 为规范业务经营，强化风险管理，扎实推进“合规管理和风险防控年”活动，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我社进行了严格规范的自查行动。 第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照联社要求对照《河北省农村信用社管理制度汇编》、最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 第二，做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合
检查组检查，保证不再出现类似问题。 自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。 通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。 第三，加强学习，提高风险防控能力 为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。 全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。
企业安全自查报告
企业安全自查报告 企业安全自查报告范文一： 针对今年上半年，我省的安全生产形势非常严峻，为全面贯彻省、市安全生产工作会议精神，由公司决定组织公司安全生产领导小组对全公司进行安全生产大检查工作。 对公司的安全生产管理制度检查，发现备案存档工作较好，各制度健全，应急预案完整，演练可行，各项操作规程公布考核成果较好，制度得到落实，并在实践中得到不断更新，各级机构及干部职工自觉遵守制度和规程内容，无违章现象。 公司生产部门每周开展安全总结会议，分析总结安全生产工作的成绩和问题，公司每月对各部门进行安全考核与教育，实际制度落实较好，对突出问题敢于及时发现及时报告，安全教育上墙公司情况良好，警示教育时刻长抓，教育注重成效，不达标准不放过。 消防栓有部分没有水龙带或个别没有喷头，个别消防箱陈旧，没有人看管，分部职工对消防器材使用不熟悉。安全防护用品配备较充足，可满足安全生产要求，现场施工标志牌缺少，介工人对标志牌的使用摆设较熟悉。水厂氯气消毒车间已安排专职人员看管操作，配电设备良好，没拉乱接现象。矿泉水厂臭氯发生器操作配备专职人员，并配有防护用具。电厂对高压源按规范设置有效的隔离措施。但电厂的陂
头挡土墙出现下陷断裂，存在安全隐患。 各部门的安全意识较以前有所加强，粗心大意现象较少，杜绝了盲目作业现象，操作记录较齐全，对问题的存在有记录，并存整改意见与成效记录。 各部门对安全生产职责和责任制有较深认识，落实各制度、规程的自觉性较强，监控框架结构健全，操作效用性较强，并有严格的奖惩制度，对危险源认识和处理机制，处理能力得到加强，监控工作较以前成效较好。 企业安全自查报告范文二： 为深入贯彻落实国务院第165次常务会议、落实中央领导同志重要批示指示精神，深刻吸取事故教训，落实安全责任，强化防范措施，切实做好公司安全生产工作，有效防范和坚决遏制事故发生，公司安委会按照《关于进一步做好安全生产工作的通知》要求，检查安全责任和制度落实情况、安全宣传教育和培训情况、落实安全责任和隐患整改情况、应急预案制定和演练情况。具体自查内容如下： 公司的安全生产管理制度备案存档工作完整，各制度健全，应急预案完整，演练可行，各项操作规程考核效果较好，各级干部职工自觉遵守制度和规程内容，无违章现象。 公司领导与生产一线各班组组长签订了《班组长安全生产责任书》，各班组负责人安全生产意识较强，切实贯彻“安全生产人人有责”的思想，职工在自己岗位上认真履行各自
银行合规风险自查报告
银行合规风险自查报告公司标准化编码 [QQX96QT-XQQB89Q8-NQQJ6Q8-MQM9N]
银行合规风险自查报告 为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显着位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。四．整改措施及今后工作思路今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习 SC6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规
安全隐患排查清单及防范措施
春节物业温馨提示、安全隐患排查清单及防措施 每到春节前夕，是一年中最易发生火灾、盗窃、诈骗等安全事故的时候，为确保广大业主生命财产安全，注意以下事项： 1、防火 1、注意使用燃气。使用燃气时，应将窗户尽量打开，以防燃气泄漏发生意外。停止使用煤气时，应关闭气体总阀。 2、定期检查电器、电线及连接燃气的胶管，发现损坏，请立即更换。 3、面对火灾保持冷静。若发生火灾，要保持冷静，立即通知物业或报警，火警：119，并正确指示起火点。 4、切记切断电源。外出、睡觉或突然停电时，要及时切断电源，特别是电暖器等大功率电器更应倍加注意。 5、不要用电器设备烘烤衣物。用电器烘烤衣物的方式危险性大，不但会造成衣物的损坏，而且在烘烤的过程中，很容易引发火灾事故的发生。若是临时烘烤衣物，一定要有人看管，以免遗忘而引发火灾。 6、防止气体泄漏。在使用燃气时，一定要经常检查管道和阀门是否安全无漏气，并保持室具有良好的通风条件，特别是在入睡之前，要确认气体阀门关闭。若发现漏气现象，要保持镇定，迅速关闭阀门，打开门窗；切勿惊慌失措，不可开灯和打，更不能动用明火。 7、安全燃放烟花爆竹。迎亲、乔迁燃放烟花爆竹必须远离楼宇，室外安全地点，且严格按照产品上的说明选择符合要求的燃放场地；不要让未成年人单独燃放；燃放后应仔细检查，发现余火残片碎纸应及时清理。 2、防盗
⒈关好门窗：出门时，睡觉前都要关好门窗，并将防盗门反锁，睡觉时卧室门也要从里锁上，家里无人时不要打开窗户，关门时不要忘记将门锁上。 ⒉邻里守望：出门时要和邻里、附近亲人、朋友打好招呼，请求帮助照看。 ⒊邻里安装防盗网：安装防盗网要离走廊门保持一定距离，不要紧贴走廊门，防止攀爬。 ⒋合理保管钱物： ①钱包和物品要随身带，不要放在视线外； ②大量现金和贵重物品要存放在银行，不要放在家里，家里备有日常用钱即可； ③存折和卡上密码要与及（手机）有区别，不要完全一致； ④和存折要分开保管，不要放在一起； ⑤机动车停放时要上好锁，最好停放在停车场或托人看管。 3、防骗 在网购和接收快递期间，业主们一定要格外防备，尤其是接到客服时，一定要辨清这个客服是真是假。现在骗子的伎俩越来越“精明”，几条常见的骗子手法，要警惕： 【防骗指南】 1/手机、钱包不要放外套口袋里，1秒都不要。小偷一般会选择年轻女性下手，团伙作案，偷完就溜。 2/商场、地铁、公交站，超市、菜市场等人多的地方更要小心，人多的地方小偷也多，拥挤的环境也适合作案。
银行合规风险自查报告
银行合规风险自查报告 为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。四．整改措施及今后工作思路今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
安全隐患检查表
企业名称：中通加油站检查日期：2017.5.16 检查人员签字：
企业名称：京泽压铸厂检查日期：2017.5.16 检查人员签字：
企业名称：茂乾箱包制造有限公司检查日期：2017.5.16 检查人员签字：
企业名称：洪峰工业检查日期：2017.5.16 检查人员签字： 人类在漫长的岁月里，创造了丰富多彩的音乐文化，从古至今，从东方到西方，中国文化艺术，渊源流长。
我国最早的歌曲可以追溯到原始社会，例如传说中伏羲时的【网罟之歌】，诗经中的【关关雉鸠】，无论是思想内容，还是艺术形式，都已发展到很高的水平。 我们华人音乐有着悠久的历史，有着独特的风格，在世界上，希腊的悲剧和喜剧，印度的梵剧和中国的京剧，被称为【世界三大古老戏剧】，而京剧则是国之瑰宝，是我们华人的骄傲，亦是世界上最璀璨的一颗明珠。 你可知道高山流水遇知音的故事？你可知道诸葛亮身居空城，面对敌兵压境，饮酒抚琴的故事？ 列宁曾经说过：我简直每天都想听奇妙而非凡的音乐，我常常自豪的，也许是幼稚的心情想，人类怎么会创造出这样的奇迹？一个伟大的无产阶级革命家，为什么对音乐如此痴狂？音乐究竟能给我们带来什么？ 泰戈尔说：我举目漫望着各处，尽情的感受美的世界，在我视力所及的地方，充满了弥漫在天地之间的乐曲。 【二】 音乐，就是灵魂的漫步，是心事的诉说，是情愫的流淌，是生命在徜徉，它可以让寂寞绽放成一朵花，可以让时光婉约成一首诗，可以让岁月凝聚成一条河，流过山涧，流过小溪，流入你我的麦田…… 我相信所有的人，都曾被一首歌感动过，或为其旋律，或某句歌词，或没有缘由，只是感动，有的时候，我们喜欢一首歌，并不是这首歌有多么好听，歌词写的多么好，而是歌词写的像自己，我们开心的时候听的是音乐，伤心的时候，慢慢懂得了歌词，而真正打动你的不是歌词，而是在你的生命中，关于那首歌的故事…… 或许，在我们每个人的内心深处，都藏着一段如烟的往事，不经阳光，不经雨露，任岁月的青苔覆盖，而突然间，在某个拐角，或者某间咖啡厅，你突然听到了一首歌，或是你熟悉的旋律，刹那间，你泪如雨下，即使你不愿意去回忆，可是瞬间便触碰了你心中最柔软的地方，荡起了心灵最深处的涟漪，这就是音乐的神奇，音乐的魅力！ 【三】 德国作曲家，维也纳古典音乐代表人贝多芬，49岁时已经完全失聪，然而，他的成名曲【命运交响曲】却是震惊世界，震撼我们的心灵，在他的音乐世界里，你能感受到生命的悲怆，岁月的波澜，和与命运的抗衡，这就是音乐赋予的力量！
银行案件风险防控自查报告
xx银行案件风险防控自查报告 xx银监分局： 在接到《xx银监分局办公室转发关于加强农村中小金融机构案件风险防控工作的通知》后，我行高度重视，组织召开专题会议部署案件防控自查工作，及时查找问题，切实消除风险隐患，确保村镇银行安全稳定运营。现将自查情况汇报如下： 一、组织领导 1、组织领导 成立了xx银行风险防控自查领导小组: 组长: 副组长: 成员： 二、自查情况 （一）重点业务领域排查 1、信贷业务方面。通过翻阅全部信贷客户档案资料，确定所有贷款客户资质均符合我行准入要求，且贷款需求真实有效。通过审查贷款审批材料，确定授信业务申报材料完整、真实、有效，审批流程能够达到‘审贷分离、贷款审批人独立决策’的要求。通过审阅贷款合同中贷款走款、抵押、保证、付款条件、支付方式等条款规定，查阅放款及支付手续，确定贷款走款支付合规，风险控制有效。针对银行承兑汇票贴现业务，我行制定了《银
行承兑汇票贴现业务规定》，明确了贴现业务操作实施细则、业务操作流程和业务操作职责，实现了业务条线和各岗位间的相会制约、相互监督，能有效防范业务操作风险。我行签发银行承兑汇票业务申请已提交xx银监分局报备，业务操作规章制度及岗位分工已向xx银监分局和xx人民银行报备，岗位工作人员已经过严格的岗前培训，目前正处于业务试办阶段。 我行目前无债权投资、贷款核销、政府平台、社团贷款、信托融资等业务，农户贷款、承兑汇票贴现等业务符合《xx 村镇银行流动资金贷款管理办法》、《xx村镇银行个人类贷款管理办法》和《xx村镇银行产品管理办法》等规定，贷款业务操作规程规范。 2、资金、柜面业务方面。通过翻阅2012年来营业部全部业务凭证及各类登记簿，尤其对重要空白凭证、印章、内部账户等账簿进行重点排查，营业部能够严格执行“碰库”制度，早中晚三“碰库”，确保现金、重空、印章的账实相符；能够严格按照《xx村镇银行核心业务系统业务操作规程》进行规范操作，有效防范操作风险；制定了明确的岗位职责和AB角，权责分工清晰，起到相互监督作用；认真执行大额现金取现登记制度，对超过5万元的大额取现业务实行预约管理，对异常资金交易及资金变动做到实时监控。 通过对资金、柜面业务方面排查，未发现存在诈骗、挪用、套取资金现象，资金、柜面业务操作规范。
银行案件风险排查工作的自查报告
银行案件风险排查工作的自查报告 xx银监分局： 按照xx银监局《关于进一步做好案件风险排查工作的通知》要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。现就有关情况报告如下： 一、加强组织领导。根据xx银监分局和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由财会信息部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。 二、认真开展自查。本次共有xx人参加了案件风险排查，共核查开户企业xx户，查阅各类凭证、账簿xx本；查阅大额现金登记簿xx本，查阅账户资料xx份。 （一）内控制度执行情况。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作质量。 （二）账户管理情况。我行严格按照《中国人民银行兰州中心支行关于开展人民币单位结算账户年检的通知》要求，在组织
财会人员认真学习《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》、《人民币银行结算账户管理系统业务处理办法》、《中国农业发展银行电子验印系统管理暂行办法》、《反洗钱法》、《金融机构身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国农业发展银行反洗钱客户风险等级分类管理暂行办法》等制度办法的基础上，循序渐进对所有账户进行全面、彻底的清理，对我行综合业务系统中客户信息、反洗钱系统中客户风险等级功能模块开户企业信息、电子验印系统中开户信息及预留印鉴卡信息进行核对、维护更新，与人民币银行结算账户管理系统中相关信息和留存账户资料中的客户信息核对一致，确保了我行开立的账户合规合法，保存的客户身份资料及交易信息准确、连续、有效和完整。 x季度我行新增客户x户，变更账户信息xx户，撤销账户x 户，在我行开户的企业总数为xx户，开立账户总户数为xx户，其中：基本户xx户、一般户xx户、临时户xx户、专用账户xx 户，在为企业开立账户时均进行了企业身份认证和法人身份认证，办理的结算业务逐笔通过电子验印系统对客户预留印鉴的真实性进行了验证，没有发现违规办理业务的问题；我行按月与开户企业核对账户余额、资金往来情况，并由开户单位在对账回执上盖章确认，x季度累计发出存、贷款对账单xx份，收回xx份，收回率达到了100%。 （三）大额存款进出情况。此次案件风险排查共核查xx年x
案件风险排查工作的自查报告
关于案件风险排查工作自查报告 xx银监分局： 按照xx银监局《关于进一步做好案件风险排查工作的通知》要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。现就有关情况报告如下： 一、加强组织领导。根据xx银监分局和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由财会信息部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。 二、认真开展自查。本次共有xx人参加了案件风险排查，共核查开户企业xx户，查阅各类凭证、账簿xx本；查阅大额现金登记簿xx本，查阅账户资料xx份。 （一）内控制度执行情况。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作质量。 （二）账户管理情况。我行严格按照《中国人民银行兰州中心支行关于开展人民币单位结算账户年检的通知》要求，在组织
财会人员认真学习《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》、《人民币银行结算账户管理系统业务处理办法》、《中国农业发展银行电子验印系统管理暂行办法》、《反洗钱法》、《金融机构身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国农业发展银行反洗钱客户风险等级分类管理暂行办法》等制度办法的基础上，循序渐进对所有账户进行全面、彻底的清理，对我行综合业务系统中客户信息、反洗钱系统中客户风险等级功能模块开户企业信息、电子验印系统中开户信息及预留印鉴卡信息进行核对、维护更新，与人民币银行结算账户管理系统中相关信息和留存账户资料中的客户信息核对一致，确保了我行开立的账户合规合法，保存的客户身份资料及交易信息准确、连续、有效和完整。 x季度我行新增客户x户，变更账户信息xx户，撤销账户x 户，在我行开户的企业总数为xx户，开立账户总户数为xx户，其中：基本户xx户、一般户xx户、临时户xx户、专用账户xx 户，在为企业开立账户时均进行了企业身份认证和法人身份认证，办理的结算业务逐笔通过电子验印系统对客户预留印鉴的真实性进行了验证，没有发现违规办理业务的问题；我行按月与开户企业核对账户余额、资金往来情况，并由开户单位在对账回执上盖章确认，x季度累计发出存、贷款对账单xx份，收回xx份，收回率达到了100%。 （三）大额存款进出情况。此次案件风险排查共核查xx年x
村镇银行内部控制 风险管理的自查报告
关于**村镇银行内部控制、风险管理的自查报告2016年8月22日我部收到办公室印发“关于印发《**村镇银行“两个加强、两个遏制”回头看自查方案》的报告”的文件。按照文件精神，内审合规部自查要点为“内部控制、风险管理、案件防控”。以下为自查情况报告： 一、我行内控体系较为健全，组织结构设置符合自身特点，明确了内部控制和相关职能部门的责任、权限和信息报告路线。我行主要发起行为**银行，同时吸收当地优质企业和自然人投资参股村镇银行，股权结构较为合理，为良好公司治理奠定坚实的股权基础。 我行按照现代企业制度要求，建立了完善以“三会一层”即股东会、董事会、监事会及高级管理层为主体的治理结构并设立风险管理委员会、提名委员会、薪酬委员会、关联交易控制委员会、信息科技管理委员会和资产负债管理委员会六个专门委员会。但尚未建立独立董事制度。 我行各个治理主体的职责边界较清晰，并制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和高级管理层议事规则五项规范的议事规则，但各项议事规则有待进一步完善。 我行参照以流程为核心的全新的银行模式开展经营管理，即在整个银行塑造“以客户为中心”的企业文化，提高市场反应速度，改善服务水平；并通过业务模块化、管理扁平化与运营集中化，提高银行运作效率，实现成本节约与规模效益，促进价值创造与绩效进步，并
全面提升银行的核心竞争能力。但此项工作在该行尚处起步阶段，内部组织架构不完善，距流程银行要求还有较大差距，但我行在2015年成立了内审合规部门，随着业务发展，2016年我行将进一步完善组织架构。 二、各部门、各岗位之间职责分离、相互制约，并定期不定期进行岗位测评及意见反馈。认真执行轮岗和强制休假制度，并向监管当局按季度上报人员、安防非现场监管报表。我行在业务领域和部门之间建立了信息交流、信息共享及信息反馈机制。我行建立了《**村镇银行内部控制评价试行办法》，定期对内部制度的健全性等进行评价，但评价效果有待提高。 我行2015年成立内审合规部门，建立了内部审计及合规管理的相关规章制度，并定期聘请发起行进行业务督导及业务检查。我行聘请外部审计机构进行审计，但审计结果未及时上报监管部门。我行的内部控制缺陷被发现和被报告后能够及时得到解决和纠正，并能够及时纠正和整改外部监管机构发现的内部控制方面的问题和缺陷。我行正逐步建立及完善各项内控制度，完善组织架构，有效开展内外部审计工作，在高管层的科学领导下，2015年我行未发生案件。 三、我行正逐步建立及完善各项内控制度，建立了存款、会计、重要空白凭证等管理制度和岗位规范，我行业务部已制定如下规章制度：贷款管理办法、企业信用评级管理暂行办法、信贷业务操作办法、农户贷款操作细则、担保管理办法、信贷业务审批管理办法、存贷款利率管理暂行办法、贷后管理办法、信贷档案管理办法、抵贷资产管理
安全隐患排查清单
安全隐患排查清单企业名称：联系电话： 序号排查 项目 排查内容 排查结果 （√/×） 1 责任制 1.企业按规定层层签订安全生产责任书，有安全奖惩。 2.建立了安全组织机构，配备了安全管理人员。 2 安全机 构设置1.生产组织机构健全，并正常开展工作。 2.按规定配有专（兼职）安全主任。 3 安全 教育1.对新职工进行了三级安全教育。 2.特种作业人员持证上岗。 3.对从业人员进行了安全教育。 4.对变换工种，复工等进行了安全教育。 4 安全 管理1.建立了生产安全检查制度。 2.建立了伤亡事故管理制度。 3.有职业安全健康教育制度。 4.有特种作业人员安全管理制度。 5.有防火危险作业安全管理制度。 6.有临时电气线,动火审批制度，危险源管理，应急预案等。 7.有厂内交通，易燃易爆场所管理制度。 8.有安全防护等项管理制度。 9.实行了安全生产费用的合理使用。 10.为从业人员缴纳保险费等。
11.新建、改建、扩建项目依法履行“三同时”制度。 5 事故 处理制订有事故管理制度。对已发生的事故按照“四不放过”的原则处理，对防范措施进行落实整改。 6 设备 设施1. 危险化学品要分类分区，电气设备防爆、消防通道符合要求。 2. 有应急预案，设施完好齐全，标志是否醒目。 3. 应急救援物资、设备配备完善。 7 工厂 建筑1.符合耐火等级要求，无危险建筑。 2.有疏散通道和指示标识。 8 劳动 保护1.按规定为员工配备劳动防护用品。 2.超过2米以上的登高作业，制订了作业规程和防范措施。 3.职业卫生符合国家规定的标准。 9 机 械 设 备 1.建立机械设备及其各种保护装置使用管理制度，现场设备前张贴安全操作规程。 2.定期进行机械设备及其保护装置安全检查和维修保养（查检查和维修保养记录）。 3.对机械设备及其各种保护装置进行班前检查。 4.操作者经培训合格（现场抽查和检查培训考核记录相结合）。 5.机械设备其运动（转动）部件、传动（传输）装置安装有防护装置，或采取了其他有 效的防护措施。 10 作业 场所1.电气设备接地良好。 2.制定有操作规程。 11 防雷接 地装置1.防雷技术措施符合要求，保护范围有效。 2.防雷装置完好，接闪器无损坏，引下线焊接可靠，检测资料齐全。
企业安全检查内容完整清单
企业安全检查内容完整清单 一、基础安全管理内容 1.安全生产责任制(是否建立、健全以下安全生产责任制度，并以文件形式下发： (1)主要负责人安全生产责任制查企业是否下发文件，有无安全生产责任制文本责任制文本是否结构完整、条理清楚、责任明确。 (2)分管负责人安全生产责任制。 (3)安全管理人员安全生产责任制。 (4)岗位安全生产责任制。 (5)职能部门安全生产责任制。 2.安全管理机构 (1)设置专门安全生产管理机构并配备符合规定的专职安全管理人员查相关文件机构设置和人员配备符合要求。 3.组织制定安全生产规章制度、操作规程和应急救援预案(是否制定以下安全生产规章制度，并以文件形式下发： (1)安全教育培训制度查企业下发的文件及安全生产规章制度文本文本结构是否完整、条理清楚、规定明确。 (2)安全生产奖惩制度。 (3)安全会议制度。 (4)安全检查制度。 (5)隐患整改制度。 (6)安全设施、设备管理制度。 (7)作业场所防火、防爆、防毒管理制度。 (8)作业场所职业卫生管理制度。 (9)劳动防护用品(具)管理制度。 (10)事故管理制度。 (11)是否制定岗位操作安全规程(安全操作法)，以文件形式下发，并在相应岗位
上公示查企业下发的文件和有无岗位安全操作规程文本文本结构是否完整、条理清楚、规定明确。 (12)事故应急救援预案并报当地安监部门备案查应急救援文本及备案注明应急救援预案结构完整规范，应急救援组织或指定兼职应急救援人员明确，物资和器材按规定配备，明确定期组织演练，能定期修改完善。 4.安全管理台帐(根据企业制定的有关安全生产规章制度，查看对应的台帐、记录，检查企业安全生产规章制度的落实情况： (1)安全会议台帐检查台帐根据制度定期召开会议，主要领导亲自参加，会议议题明确，决定落实到位。 (2)安全检查台帐根据制度定期组织检查，检查结果登记清楚，发现问题应记录解决期限和结果，主要负责人要定期参加安全检查。 (3)隐患整改台帐检查台账完整记录隐患整改期限、内容、责任人和整改结果。 (4)安全设施登记、维护保养及检测台帐记录完整、规范。 (5)特种设备登记及检测、检验台帐记录完整、规范。 (6)职业卫生检测台帐记录完整、规范。 (7)动火、进入受限空间等8大危险作业票证记录记录完整、规范。 (8)事故管理台帐事故及未遂事故发生时间、地点、上报、原因、处置方法、责任追究记录完整。 (9)安全费用投入台帐隐患整改、安全培训、安全评价等费用列支清晰。 (10)重大危险源登记档案查重大危险源档案记录重大危险源及有关安全措施、应急措施等内容，并报安监部门备案。 (11)应急救援预案演练记录查演练记录记录演练时间、内容、评价和总结。 5.安全培训教育(企业主要负责人、安全管理人员、相关从业人员是否进行安全培训教育，是否具备相应资格： (1)主要负责人和安全管理人员是否经有关主管部门考核合格，并取得安全资格证书查主要负责人、安全管理人员资格证书在有效期内。 (2)特种作业人员是否经专门安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书抽查
安全隐患排查清单及防范措施
春节物业温馨提示、安全隐患排查清单及防范措施 每到春节前夕，是一年中最易发生火灾、盗窃、诈骗等安全事故的时候，为确保广大业主生命财产安全，注意以下事项： 1、防火 1、注意使用燃气。使用燃气时，应将窗户尽量打开，以防燃气泄漏发生意外。停止使用煤气时，应关闭气体总阀。 2、定期检查电器、电线及连接燃气的胶管，发现损坏，请立即更换。 3、面对火灾保持冷静。若发生火灾，要保持冷静，立即通知物业或报警，火警电话：119，并正确指示起火点。 4、切记切断电源。外出、睡觉或突然停电时，要及时切断电源，特别是电暖器等大功率电器更应倍加注意。 5、不要用电器设备烘烤衣物。用电器烘烤衣物的方式危险性大，不但会造成衣物的损坏，而且在烘烤的过程中，很容易引发火灾事故的发生。若是临时烘烤衣物，一定要有人看管，以免遗忘而引发火灾。 6、防止气体泄漏。在使用燃气时，一定要经常检查管道和阀门是否安全无漏气，并保持室内具有良好的通风条件，特别是在入睡之前，要确认气体阀门关闭。若发现漏气现象，要保持镇定，迅速关闭阀门，打开门窗；切勿惊慌失措，不可开灯和打电话，更不能动用明火。 7、安全燃放烟花爆竹。迎亲、乔迁燃放烟花爆竹必须远离楼宇，室外安全地点，且严格按照产品上的说明选择符合要求的燃放场地；不要让未成年人单独燃放；燃放后应仔细检查，发现余火残片碎纸应及时清理。 2、防盗 ⒈关好门窗：出门时，睡觉前都要关好门窗，并将防盗门反锁，睡觉时卧室门也要从里锁上，家里无人时不要打开窗户，关门时不要忘记将门锁上。 ⒉邻里守望：出门时要和邻里、附近亲人、朋友打好招呼，请求帮助照看。 ⒊邻里安装防盗网：安装防盗网要离走廊门保持一定距离，不要紧贴走廊门，防止攀爬。 ⒋合理保管钱物：
20XX年运营业务操作风险排查自查报告 1900字
三一文库（https://www.360docs.net/doc/f92558206.html,） 〔20XX年运营业务操作风险排查自查报 告 1900字〕 20xx年运营业务操作风险排查自查报告 为防范化解运营操作风险，根据分行《关于开展20xx 年运营业务操作风险排查的通知》的要求，我行成立了以主管行长挂帅的运营业务操作风险排查小组，开展20xx年运营操作风险排查工作，特别针对重点业务、重点环节和重点岗位进行认真仔细的排查，具体如下： 一、运营主管履职情况。 通过屏打０３０７柜员属性与柜员责任制核对，未发现有相冲突现象，能合理确定劳动组合，正确划分柜员业务范围和权限，落实柜员岗位责任制。保证了ABIS系统安全运行与业务的正常办理。 对查库登记簿所记载情况与监控录象进行核对，未发现
有作假现象。能严格执行网点查库制度，能做到每周查库一次；在日常营业期间，能监督柜员做好“一日三碰箱”；柜员现金箱交接时，能仔细核对现金箱个数。 能按规定及时做好会计监控系统预警信息的核实，组织核查各类会计业务差错、事故和违规行为，分析原因，提出处理意见，督促改进工作。对本机构内外部检查发现的存在问题能全面落实整改。 二、代客办理业务。 通过对所有人员抽屉突击检查，没有发现有代保管有客户存单、存折、银行卡、身份证件等物品的现象。通过抽查监控录象，没有发现存在代客办理业务行为；办理挂失解挂、密码重置、存折重写磁条等应客户本人办理的业务是客户本人亲自办理；由他人代理的业务， 1 代理手续齐全规范。 通过查看传票，单位存款转存通过91过渡转个人账户，支票收款人与进账单收款人不一致而进行入账的一象。
三、内外部对账。 经核对对账单回收率比较高，对对账不符处理能及时、规范。运营主管能按照要求在对账不符对账回执清单上注明核对日期、不符原因及处理结果，并由经办员、运营主管签章后及时反馈对账中心。印鉴不符的账单对账回执由单位重新加盖印鉴并及时收回，处理手续规范。 没有客户经理派送本人所管户的对账单。银行上门对账的，能坚持双人办理。经查能按日打印“核对上下级资金账户余额表”，打印人员及运营主管能按规定每天核对余额并签章确认。四、冲正、抹账业务。 通过抽查冲账凭证及监控录够象，没有发现有操作错误的现象。错账冲正能填制记账凭证，原错账、错账处理和补记账的业务发生传票经过运营主管现场核实、审批后才进行操作。错账冲正时，能坚持“更改有据、处理及时”的原则，多笔冲正时，能按“先贷方红字或借方蓝字，后借方红字或贷方蓝字”的账务顺序进行冲正处理。 五、业务印章、预留印鉴保管使用管理。
风险排查自查报告
篇一：银行风险排查情况的报告 银行风险排查情况的报告 根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从 1 月 20 日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。 一、公司业务排查情况 （一）公司业务账户排查 我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资 需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明 文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料 未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往 来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。 在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户 等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资 金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资 金汇缴人与出资人名称一致。 银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及 有关部门的证明文件；及时修改客户信息；存款人的印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算 账户申请经会计主管或主管审批，检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项 结清。存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证；柜员审 核无误并将重要票据作作废处理。在办理单位银行账户撤销手续时，在其基本存款账户开户 登记证上注明销户日期并签章；于账户撤销之日起 2 个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原 账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。 银行结算账户重要资料的管理。建立了银行结算账户管理档案, 并按会计档案进行管理。预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人（单位负责人）或其授权的代理人的签名 或者盖章。单位结算账户印鉴卡片的管理安全、完整，不存在有账户无印鉴卡片、有印鉴卡 片无账户问题。对印鉴卡丢失的账户，要求客户提供印鉴卡丢失证明，防范账户风险。 （二）大额资金支付管理情况排查 大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰；对于大额资金支付交易的报 告范围符合文件规定，不存在随意扩大或缩小范围的现象；大额资金的支付交易的报告程序 符合有关规定要求，不存在漏报等现象；对开户单位建立客户身份登记制度；办理大额资金 支付，有合法的支付凭证；对开户单位大额支付资金的特点、来源与其经营规模、经营范围 等进行分析监测。 大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户，或个人结算 账户的大额现金支付建立分级审批制度；建立了大额现金支付台账制度和月度统计分析制度； 针对现金活期存款存入超过20万元及现金活期存款支取超过 5 万元的用户，以月报的形式在人民银行账户管理系统备案。由于反洗钱还是一项较为陌生的工作，基层从业人员对反洗钱 缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。 （三）重要空白凭证管理情况排查 重要空白凭证入库管理。重要空白凭证按种类分类管理；从上级行领用的重要空白凭证入库填 制记账凭证及时入账，重要空白凭证入库数与入库的重要空白凭证实物一致；指定专人管理库 房重要空白凭证；柜员领用的重要空白凭证因故未用交回的，凭证管库员作入库处理。重要空 白凭证出库管理。重要空白凭证出库时，出库手续符合制度规定；出库的重要空白凭