企业合规经营自查报告范文(可编辑).doc

企业合规经营自查报告范文(可编辑)

企业合规管理自查报告范文健全的合规风险管理机制成熟的合规文化是构建公司有效内部控制机制的基础和核心，从而为完善公司内部控制体系、和提高市场竞争力奠定基础。

审计中心的领导说，绩效不能忽视合规管理的重要性，要触及红色底线。

通过这次教育和学习活动，我对职业道德和诚信、合规经营意识以及监督和预防意识有了更深的了解。

现在我想总结一下这次学习活动的一些经验。

加强合规意识不是一句空话。

有时代理人总是觉得一些规则和规定束缚了他们的订单，限制了我们的业务发展。事实上，如果我们仔细想想，否则各种规章制度的建立不是想象的产物，而是许多实际经验和教训的结果。只有遵守各种规章制度，我们才能保护自己的权益，维护客户的权益。

我们的各种规章制度就像一台巨大的机器。每个系统都是机器的一部分。如果我们不按照程序操作和维护它，即使它丢失了一个锣或螺丝，将造成不可估量的损失。我们广大员工将严格执行各项规章制度的维护和执行。从观察中我们可以看出，规章制度的执行不是由一个人来执行，而是由一个集体相互制约、监督来执行。

三、加强规章制度的执行和监督预防案件的意识。

规章制度是否得到执行取决于员工对各种规章制度的清晰理解和熟练程度。遵守规章制度是所有行业的一大禁忌。执行规章制度需

要几千英里的路程。对运营商来说，应该从我做起，正确处理各项业务，认真审核各项票据的合法合规性，对业务进行监督和授权，严格执行业务操作系统安全，防范和抵制各种非法操作等。做好相互制约、相互监督的工作，不要因同事偏袒或片面追求经济利益而背离规章制度。

从头到尾遵守规则。

只有这样，我们的系统才能通过实施我们的操作安全预防措施得到保证。

不管这个系统有多好，如果不能很好地实施，它也会走向反面。

近年来，保险系统中的各种案件不仅扰乱和破坏了保险业的秩序，也严重损害了保险的社会声誉。

采取相应措施，从源头上加强防范，是新时期防范金融犯罪的重要防线。

保险职业犯罪近年来呈上升趋势的重要原因之一是忽视了思想教育。通常只强调专业工作的重要性，而忽视干部职工的思想建设。他们没有处理好思想政治工作和业务工作的关系。他们不仅要进行积极的教育，还要坚持定期的案例警示教育。因此，广大干部职工加强了思想防线，经常告诫自己“不伸手，服从管理是硬道理”，为杜绝保险犯罪打下良好的群众基础和思想基础。他们应该有意识地沿着河边走，但不要弄湿鞋子。

完善的规章制度和严格的内部管理是防范经济案件的保证。

为此，我们要切实做好制度建设。一方面，要根据业务工作的特

点组织学习，使每个岗位的人员通过学习真正做到职责明确、精细制度、严格操作。

有效的事前预防和监督是预防各类案件的重要环节。这个职位的自我检查和自我豁免是第一位的。其次，可以采用定期或不定期自查和自查、上级检查、互动检查等方法及时发现和纠正工作中的偏差。

有效控制和限制业务工作的各个方面。

通过这次合规教育活动，我找到了正确的价值取向和是非标准，找到了工作的立足点，增强了我的合规管理意识和合规管理意识。通过对相关制度的深入研究，我对提高自己的专业素质和制度实施的自觉性有了更高的要求。它极大地帮助我识别和控制了业务中的各种风险，增强了我积极规范经营行为和消除潜在风险的能力，树立了我对保险改革的信心，增强了我维护保险业利益的责任感和使命感，树立了良好的合规文化。

银行整治“不规范经营”行为的自查报告

＃＃银行整治“不规范经营”行为的自查报告为贯彻落实国务院领导的指示精神和银监会《关于整治银行业金融机构不规范的通知》及“全国银行业系统整治不规范经营问题”文件精神，决定开展全市邮政金融不规范经营专项整治活动。我行高度高度重视，认真开展了自查工作，现将自查情况汇报如下：一、整治工作组织领导自＃＃年3月市行下发文件以来，支行多次召开整治“不规范经营”工作会议，成立了以支行长为组长，相关责任人组成的工作领导小组。（一）、加强领导，成立了自查小组。成立工作自查小组，指导开展个人业务的收费情况自查。（二）、加强业务培训，层层传到，确保实施。通过周例会，专项会，晨会等迅速将文件精神传达到员工，确保每个员工都能正确掌握监管要求，增强依法合规经营意识，同时做好学习培训记录。（三）、开展自查自纠，边查边改，规范经营。开展代理保险销售和收费服务的自查自纠工作，规范服务，并以此次自查为契机，加强合规意识，更好服务社会，防范各类合规风险和重大负面舆情。二、自查基本情况（一）、服务收费业务价格表公示情况我行按照要求在营业网点醒目位置进行了张贴公示，并组织员工加强培训，确保每个员工都能正确掌握监管要求，明确各项服务收费标准，严格按照要求规范收费标准，杜绝乱收费现象。

（二）、代理保险自查情况我行按照要求对代理保险进行了自查，内容包括：向投保人出示投保提示书和产品说明书并在所有营业网点显著位置张贴总行统一制式的投保提示、严禁代抄录风险提示语句和代签名、不得使用比率性指标将保险产品与银行储蓄等进行简单对比，夸大产品收益、严禁将保险产品误导宣传为银行储蓄产品进行销售、未取得保险兼业代理许可证的网点不得办理保险代理业务、未取得保险从业资格证的员工不得向客户推介和销售保险产品等五个方面。三、存在的问题及整改情况（一）、在银监会下发关于取消银行密码挂失手续费后，由于系统存在更新不及时等问题，导致对客户收取手续费。在上述问题发生后，我行积极联系客户，认真审核比对，逐笔归还客户并登记入册，耐心做好解释沟通工作，赢得客户的理解。（二）、在代理保险销售过程中存在误导宣传为银行储蓄产品进行销售。针对这一问题，我行积极开展培训，重申了规范保险销售的相关要求，并多次进行自查，确保合规销售。四、下一步工作计划我行将继续加强服务收费业务的检查和培训，并做好与监管部门的沟通，关注监管检查情况及服务收费相关媒体报道和舆论舆情等，进一步做好服务收费的明码标价工作，提高收费信息透明度，确保客户获得服务收费的相关信息，让客户在充分知情前提下自由选择银行服务。

2020年企业自查自纠报告范文

篇一为了切实做好安全生产工作，认真落实好市安全生产专项整治会议精神，我公司认真开展了自查自纠工作，加大隐患的排查和整改，防止安全生产事故的发生，现将检查整改报告如下：一、安全生产大反思、大检查自查自纠活动情况 1、安全管理机构方面我公司在安全管理机构建设方面，尤为重视现场技术、安全人员的配备，每个生产车间都配备了重要的人员及部门，生产现场每个工点都有现场技术人员及专职安全员全程监督，并全部对各人员签订了安全管理终端责任状，明确各管理人员的职责，确保生产现场安全质量可控。 2、安全生产管理制度方面通过自查自纠活动，部分工点原安全生产管理制度不完善、安全防护设施不齐全的，现逐步走上正规，例如总经理利用晚上空闲时间对生产管理人员和生产人员进行了安全技术交底，并对相关责任人签订了责任状，对员工生产过程中要注意的事项逐一制定了措施。 3、隐患排查治理和重大危险源监控方面目前随着我公司部分项目安装、调试设备接近尾声，重大危险源点主要控制在大型设备安装过程中，其他重大危险源点基本上已施工完毕。我公司由总经理每月组织两次大型的安全生产自查自纠检查，每周由经理带领生产安全检查小组成员组织两次的安全生产自查自纠的检查，由每月旬报进行通报各工区各工点的隐患排查治理和重大危险源监控情况，并是否及时进行了整改，对不及时整改的部门或个人进行了经济处罚和安全教育。 4、安全教育培训和特殊工种持证上岗情况随着安全生产重点由下部结构升至上部结构，我公司生产部分是带电作业，安全教育培训工作显得尤为重要，公司每月都制定了对生产车间员工进行一次安全教育培训;对每位现场生产操作人员的持证情况进行审查，现我告诉现场特殊工种人员将近2人，现场持证情况来看作到了特殊工种100%持证上岗。 5、特种设备使用管理情况由于我公司特种设备基本上都集中在生产车间，每日都必须进行生产设备的安全性能检查，对部分受力构件在使用后，重新对使用设备的疲劳情况作试验，对不能满足安全性能的设备进行拆换处理，及时对设备进行保养。 6、安全投入情况我公司在安全投入方面吸取各类工程现场发生的安全教训，在安

经营风险自查报告模板

****支行经营风险自查报告省行：根据省行及银监局《关于对全省银行业机构经营风险状况开展大检查的紧急通知》要求，我行成立自查工作领导小组，组织有关人员针对支行实际情况，制定检查方案，对2006年以来的经营风险状况进行全面自查，现将自查情况汇报如下：一、检查工作领导小组成员组长：副组长：组员：二、检查的主要内容及范围 2006年1月1日-2007年3月末的会计、结算、现金管理方面、信贷资产方面、财务会计方面、国际业务方面。三、检查方式主要采取调阅会计、信贷档案，抽查会计传票和帐簿与现场检查相结合方式。四、检查情况按照省行及银监局下达的检查工作要点和省行营业部下达的自查工作方案要求，对照我行的具体情况，主要对本

外币、会计结算、信贷资产、财务会计等方面进行自查。总体来看，我行能够按照人民银行批准的业务经营范围合规开展业务，在办理业务过程中，无违反国家法律法规，危害国家和公众利益的现象发生，各部门在制定相关的岗位职责和内控制度时，均符合上级行和银行监管部门的相关要求，无抵触条款。在会计结算方面：支行营业厅按照省市行的业务管理要求和相关制度制定本行的内控管理制度和审批制度，遵循“统一管理，逐级审批”原则，对各项业务，尤其是大额现金、转账业务、冲抹账业务、查询冻结、扣划业务、开销户业务等风险业务及审批授权制度做到逐级审核，层层把关。在日常办理各项业务时，严格遵守“支付结算制度”、“联行制度”、“人民银行结算账户管理办法”和“中国农业银行会计结算制度和现金制度”，保证每笔业务合法合规；在信贷资产方面，组织客户经理部、信贷管理部相关人员落实新贷款规则及《商业银行法》《担保法》、《贷款通则》、《商业银行实施统一授信制度索引》、《商业银行授权、授信管理暂行办法》等法律法规，强化贷前调查的尽职性，贷时审查的审慎性，贷后管理的有效性；在财务会计方面：支行按上级行规定，及时编报财务计划，并经有权部门审批后执行；在费用开支方面，执行“一支笔”审批制度，严格将费用开支控制在上级行核批的费用指标内。对各项营业收入、成本与费用，各项资产减值准备的计提，按照国家有关法律法规和上级行

合规自查报告(精选多篇)

合规自查报告(精选多篇) 合规风险个人自查报告根据银监会、省联社及总行“合规文化建设年”活动精神，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：一、基本情况我叫xx，中专学历、有从业资格证书，从事会计工作时间22年。1990年9月进入xx农村合作银行西垅分理处（前身xx联社西垅分社）工作，从事出纳岗位至今。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与总行下发的文件精神，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观；能够加强自身意识的培养，进一步增强工作的责任心、事业心，以主人翁的精神热爱本职工作，做到“干一行、爱一行、专一行”，牢固树立“行兴我兴、行衰我衰”的工作意识，全身(：)心地投入工作；能够牢固树立“客户至上”的服务理念，时刻把文明优质服务作为衡量各项工作的标准来严格要求自己，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，力求做一名合格的信合人；能够积极参加信用社举行的各种学习、培训活动，认真做好学习笔记，并在实际工作中加以运用。二、合规自查中存在的问题（一）内控方面 1、岗位未实行异地交流。本人在工作之始就在西垅分理处

工作长达22年，从事出纳岗位，至今未实行异地交流或岗位轮换，不符合省联社关于员工在同一支行工作满五年实行异地交流的有关规定。 2、在担任出纳工作时，能够坚持“钱帐分管，双人临柜，双人管库”的要求，做到“自觉、自律、自制”。每日营业终了认真轧计现金收入、付出登记簿发生额，并与现金库存核对一致，确保现金库存簿与实际库存现金、总账余额相符，做到帐实相符、账款相符。能够认真办理人民币大小票币、损伤币的兑换业务，在柜员短期交接时未能对现金完全做到墩齐、挑净、捆紧，盖章清楚；能够及时勾对流水账目和现金收付登记簿。严格按照金库保管，做好库房的保管工作，做到库匙分管、同进同出。（二）安全保卫方面多年来，本人能够不断地增强安全防范意识，值班守库期间能够严格按照“三防一保”的要求，认真落实各项防范措施，熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，做好“三门”反锁检查工作。经常检查电路、电话是否正常，防范器械性能是否处于良好状态，当出现异常情况，能当场处理的当场处理，不能处理的能主动上上级等等，能够时刻保持清醒的头脑，增强安全防范意识，并确保值班守库二十四小时不失控，保护信用社的财产安全。三、下一步工作打算作为在信合事业工作二十余年的老员工，这是我的职业，我

企业工人自检自查报告范文(通用3篇)

企业工人自检自查报告范文（通用3篇）企业工人自检自查报告范文时光在不经意中流逝，一段时间的工作已经结束了，回顾这段时间的工作，既存在亮点，也存在不足，此时此刻我们需要写一份自查报告了。那么自查报告的格式，你掌握了吗？下面是为大家整理的企业工人自检自查报告范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。企业工人自检自查报告1 根据公司的统一安排，我参加了学习贯彻《职工工作作风整顿》活动，对《职工工作作风整顿》的实施意义有了更加深刻的认识，一个月以来来，我认真学习和贯彻执行《职工工作作风整顿》的各项规定，对照“工作性质，工作流程”的相关规定，并结合自身工作和工作作风情况进行了自查，现将自查情况报告如下：一、存在的问题在学习上：学习的要求和动力不够，对学习的要求不够高，在学习内容上，学习的范围较窄，系统性、专业性、深入性不强，在学习的方式上，理论与实践结合差，学以致用不活。动力不足，缺乏学习的主动性，主要表现在一是学习的自觉性不强。较注重单位安排的各种政治、业务学习，而对其他学习的主动性不够。二是理想信念淡化。自已不管在何处工作，总是随遇而安，缺乏开拓创新意识。在思维方式上，习惯于凭经验考虑问题，想事情在工作立足实际，大胆探索的

方式比较少。在工作作风上：工作作风不够扎实。虽然工作中取得了一定的成绩，但是树立为经济发展服务意识不够深刻，工作作风不深入、不扎实。有些工作浮于表面和有应对的思想。工作标准不精益求精，处理问题有时还存在畏难情绪，瞻前顾后、患得患失，忽视了工作的积极性、主动性、创造性，降低了工作标准。责任意识不够强，由于大局意识不够，往住只管自已职责以内的事，其它的事就少有过问，对工作的热情不够。二、产生问题的原因分析平时疏于学习。以往我总认为，只要能把本职工作干好，其他学习都无关紧要，其实，学习与工作是相辅相成的。只有深入地、系统地、全面地学习，才能更好地胜任自已的工作。由于忽视了对党的路线、方针、政策的学习和掌握，对于自已所学的东西，也没有认真去深入消化、吸收，也就不能很好地做到把自已所学贯彻到实践中去，落实到行动上来。服务意识不是很强，由于理论学习不够，思想不解放，导致为对公司专业化服务的管理理念理解有所偏颇，自我革新意识不强。思维局限，认识落后。思维局限，认识落后，进取意识不够强，认为工作上过得去就行，不求冒尖，但求稳而不乱，奉行多一事不如少一事的原则。按部就班，认为只要规规矩矩地按条款、按规章制度办事，工作不出错，不给公司添乱子，也就问心无愧。没给自已树立跨越的高标杆，让自已朝着目标坚定地走下去，反而缺乏向更高目标

银行合规风险自查报告

银行合规风险自查报告公司标准化编码 [QQX96QT-XQQB89Q8-NQQJ6Q8-MQM9N]

银行合规风险自查报告为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显着位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。四．整改措施及今后工作思路今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习 SC6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规

银行(信用社)合规经营全面检查自查报告

银行（信用社）合规经营全面检查自查报告为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据银监分局的整体工作部署和相关监管要求，我社于年月日至月日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报如下：一、领导重视，认识到位接到银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。为此，联社党委研究决定，成立了市农村信用合作联社全面自查工作领导小组，同志任组长，同志任副组长，各部室负责人为成员，各部室配备业务骨干参与自查工作。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作，并参加信贷方面的检查，确保自查工作取得成效。二、分工明确，责任到人联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了分工，人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查，财务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查；资金营运部负责支农需求、贷款管理状况及风险控制等方面的自查；资产保全部负责抵贷资产管理的自查；监审部对

稽核部门履职情况、内控制度的建立和执行情况进行自查；办公室配合财会部对固定资产和低值易耗品进行检查，并根据各部门的自查结果形成联社全面自查报告。按照分工各部室积极组织实施，财务会计部召开内勤主任、主办会计会议布置各网点自查要求，联社各部室相互协作、相互配合。元月日至月日各网点开展自查，并根据自查结果，各自形成了书面报告。月日至日，联社资金营运部、财务会计部按抽查面不低%的要求，对部分网点进行检查，并将检查情况形成书面报告。三、自查结果㈠、法人治理结构方面：作为地区农村信用社完善法人治理结构试点单位，我社进一步深化改革，在省联社和上级银监部门的统一部署和热忱指导下，坚持立法在先，依法完善，重在建设，逐步健全，制定和修改联社章程，不断完善法人治理结构，积极探索党管干部与市场化运作的最佳结合模式，严格按照法人治理结构运作和管理制度开展工作，社会代表大会、理事会、监事会、经营班子制定有明确的议事规则，“三会”结构符合规定，定期召开会议，正常地履行各自的职责，分别发挥决策、执行和监督职能，初步建立起了理事会、主任室、监事会各负其责、协调运作、有效制衡的法人治理结构。㈡、机构和高级管理人员管理方面： 1、机构设置：我社目前共有个营业网点，其中城区网点个，乡

银行合规自查报告正式版

For the things that have been done in a certain period, the general inspection of the system is also a specific general analysis to find out the shortcomings and deficiencies 银行合规自查报告正式版

银行合规自查报告正式版下载提示：此报告资料适用于某一时期已经做过的事情，进行一次全面系统的总检查、总评价，同时也是一次具体的总分析、总研究,找出成绩、缺点和不足，并找出可提升点和教训记录成文，为以后遇到同类事项提供借鉴的经验。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。今年以来，xx市xx区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓“五个到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：一、高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考

核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书xxx份。联社领导、部门负责人按照分工各

企业的自查报告(多篇范文)

企业的自查报告目录第一篇：企业自查报告第二篇：三上企业自查报告第三篇：印刷企业自查报告第四篇：gsp企业自查报告第五篇：中小企业自查报告正文第一篇：企业自查报告经济开发区支公司关于全市全面开展合规整改的自查报告自分公司文件下发之日起，我公司积极对照总公司济南稽核中心关于农险、反洗钱等专项审计工作相关要求，认真总结，分类剖析，把反映出的五大类29个问题进行了归纳、整理。结合我单位实际，在全公司范围内大力开展合规自查工作。一、自查重点结果整理经本公司一段时间内的合规自查，自查结果如下：一是承包方面的自查，我公司承保基本要素齐全，投保单填写规范，被保险人签字盖章都经过仔细确认无误，清单内容齐全，准确；退保申请要素、签章、相关资料齐全；严格对照各险种实务操作规范，经确认，涉及需被保险人提供的手续相关事项都齐全完备；我处

认真核对交强、商业不在同一公司办理的信息，以确认基本信息一致、准确。二是财务方面的自查，不存在费用变通问题，列支，票据规范，没有大额现金交易及可疑交易。三是渠道方面的自查，代理资料合规，齐全，代码管理及时，全面；四是产品线方面的自查，差异化管理都经过严格报批，资 1 料齐全，完备；业务政策执行到位，准确。五是单证方面的自查，单证领用、核销规范，单证计划合理，单证归档合规。二、合规自查结果总结我公司经过仔细反复的合规自查工作，确认各项工作及其细节项目合规、合法。无文件上所述的问题。 XX-5-16 经济开发区支公司办公室第二篇：三上企业自查报告宁津县统计局关于“三上企业”的自查报告根据省市统计局要求，宁津县统计局近期对“三上”企业进行了全面核查，通过核查发现了一些问题，并提出了整改措施，现将自查情况汇报如下：

2020银行违规经营自查报告,自查报告及整改措施

进一步提高全行会计管理及操作人员合规意识，建立良好的道德诚信标准，增强内部会计控制及风险防范能力，创建农业银行良好的合规文化。按照农发行总行、省行的统一部署，结合本行实际情况，从五月份至七月份，在全行范围内开展“从我做起，合规操作”专题教育学习活动。开展这次教育学习活动的目的，就是要帮助员工树立正确的价值观，找准工作立足点，增强合规管理、合规经营意识;切实提高员工业务素质和执行制度的自觉性，增强识别风险和控制会计风险的能力，切实规范操作行为，有效遏制违规违纪问题和案件的发生;树立农业银行改革发展的信心，增强维护农业银行利益的责任心和使命感，建立良好的合规文化。该行此次教育学习活动分为学习自查和巩固验收两个阶段进行。学习自查阶段的活动内容包括一是学习相关制度。组织员工采取集中学习和自学相结合的方式，对相关文件、制度、规章进行学习，学习内容以业务操作规范为主，做好学习记录和笔记，学习面达到0%。每名会计业务管理和操作人员至少撰写以“从我做起，合规操作”为主题的学习心得。二是对照制度进行自查整改。通过组织学习，结合“内控管理规范年”和案件治理“回头看”检查、合规文化教育活动，深入排查会计业务风险点，查找合规操作方面存在的问题并落实整改。三是组织召开制度研讨会。在八月底组织一次关于业务系统管理和会计制度方面的研讨会，包括对现行的会计业务生产系统和管理系统的内部控制进行探讨和研究，提出完善系统风险控制的意见;对现行的会计业务规章制度进行认真梳理，查找分析现行制度中存在与业务发展不相适应或存在漏洞、不衔接、不一致的问题，研究解决办法，提出完善意见。四是开展会计操作风险案例巡回宣讲工作。抽调业务骨干，组成宣讲组，进行风险分析和警示。巩固验收阶段活动内容包括一是组织集中考试。围绕本次活动的学习内容，组织全行会计管理人员和操作人员进行集中考试。二是检查验收。制定详细检查验收方案，组织各单位对“从我做起，合规操作”活动进行检查验收。三是巩固学习成果。修订和完善会计结算专业的相关业务操作规范，建立岗位风险点提示制度，把合规管理、合规经营、合规操作的理念深入到每一个员工。一、爱岗敬业、无私奉献在平凡中奉献，是所有品质中最难得东西。一份职业，一个工作岗位，是一个人赖以生存和发展的基础保障，也是我们奉献的平台。爱岗敬岗，说着容易做起来可真不容易，在平凡的岗位上就是需要坚持，坚持住了就成功了。作为一个金融单位的员工，应该在自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向;如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就失去了人身存在的社会价值，只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个农发行员工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，无愧于组织的培养和信赖。二、加强业务知识学习、提升合规操作意识

合规风险管理自查报告

竭诚为您提供优质文档/双击可除合规风险管理自查报告篇一：合规管理风险防控年全面自查报告信用社合规经营全面检查自查报告为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据银监分局的整体工作部署和相关监管要求，我社于年月日至月日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报如下：一、领导重视，认识到位接到银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。为此，联社党委研究决定，成立了市农村信用合作联社全面自查工作领导小组，同志任组长，同志任副组长，各部室负责人为成员，各部室配备业务骨干参与自查工

作。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作，并参加信贷方面的检查，确保自查工作取得成效。二、分工明确，责任到人联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了分工，人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查，财务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查；资金营运部负责支农需求、贷款管理状况及风险控制等方面的自查；资产保全部负责抵贷资产管理的自查；监审部对稽核部门履职情况、内控制度的建立和执行情况进行自查；办公室配合财会部对固定资产和低值易耗品进行检查，并根据各部门的自查结果形成联社全面自查报告。按照分工各部室积极组织实施，财务会计部召开内勤主任、主办会计会议布置各网点自查要求，联社各部室相互协作、相互配合。元月日至月日各网点开展自查，并根据自查结果，各自形成了书面报告。月日至日，联社资金营运部、财务会计部按抽查面不低%的要求，对部分网点进行检查，并将检查情况形成书面报告。三、自查结果㈠、法人治理结构方面：作为地区农村信用社完善法人治理结构试点单位，我社进一步深化改革，在省联社和上级银监部门的统一部署和热

理财合规自查报告

理财合规自查报告篇一：个人银行理财业务自查报告个人银行理财业务自查报告为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人理财业务，根据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神，我支行对20XX 年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下：一、人员配备情况为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过××银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现已全面杜绝。二、销售流程支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产品，并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资

风险评估报告》(以下简称《评估报告》)，理财经理根据其评估结果，向客户推荐相应得理财产品。《评估报告》经理财经理与客户进行签字后，交由支行理财主管审核并签字，单笔购买金额超过100万的客户，《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。自查中发现有少数客户的《评估报告》未经支行理财主管签字审核，已补交给支行主管审核。在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户资料均填写完整。三、资料档案保存 20XX年以来，所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示书》等文件资料均保存完整，并按期装订成册，入库统一保管，其中，《客户风险评估报告》实行专夹保管、一年内有效的保管机制。支行理财经理为每期产品和《风险评估报告》建立了详尽的客户电子档案，方便及时了解客户情况和日后与客户沟通。本次自查中发现有些风险评估报告未装订建表，拟定于今天下班前完成建表装订工作。四、今后工作计划

企业自查自纠报告范文

企业自查自纠报告范文企业自查自纠报告范文.企业内控自查报告范文企业内控自查报告范文篇1 一、整改活动开展情况公司根据贵局下发的[20xx]109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(以下简称《通知》)要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司2010 年11 月20 日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整改情况。二、自查发现的问题及整改情况根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到以下要求: (一)各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约;财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格;公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。

(二)各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。 (三)各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限;公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际需要;公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。 (四)各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求，会计档案归档及时、保管安全;应当切实提高会计核算和财务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注;应当根据《企业会计准则》及相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特点，制定明确、恰当的

银行合规风险自查报告

银行合规风险自查报告为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。四．整改措施及今后工作思路今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

银行合规自查报告范本.doc

银行合规自查报告范本规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行，下面是我为大家收集的银行合规自查报告，供大家参考，欢迎大家借鉴。银行合规自查报告范文(一) 今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况，述职如下：一、学习《守则》的基本情况。为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。三是参加学习《守则》的考试。通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。

单位自查自纠工作情况报告范文三篇

单位自查自纠工作情况报告范文三篇单位自查自纠报告是对各级领导干部进行自我教育、自我约束、自我完善的新举措和好方法。有关单位自查自纠时的工作情况怎么写好?以下是职场范文网准备的三篇范文，供大家参考! 范文一按照叶集试验区工委办公室《关于做好全区20xx年小金库治理工作的通知》(叶党办〔20xx〕31号)文件精神，我局认真开展小金库专项治理工作，现将自查自纠状况报告如下一、健全组织，加强领导为确保专项治理工作的顺利进行，成立了由党组书记局长胡志峰任组长、党组成员副局长胡应生、徐怀远和党组成员汪锐任副组长的局治理小金库工作领导小组，具体工作由办公室和财务部门负责。二、加强学习宣传，提高思想认识全区小金库专项治理工作会议后，我局迅速召开了专题会议，传达学习了试验区工委办公室下发的《关于做好全区20xx年小金库治理工作的通知》和区工

委副书记刘爱武同志讲话精神，局党组要求全体工作人员从思想上正确认识开展此项活动的重大好处，要认真对待专项治理工作，明确清理检查小金库是深入贯彻落实党的xx大精神，加强廉政建设，从源头上遏制和防止腐败，规范财务收支活动的重要举措，是教育和保护干部的需要。要求各单位认真自查自纠，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题。三、认真开展自查，实施长效监督按照试验区工委办公室《关于做好全区20xx年小金库治理工作的通知》的要求，重点围绕;五查五看的重点，对各类帐户、帐据进行了认真细致的清查。 1、我局财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入区会计核算中心帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的小金库。 2、严格按照财务管理制度有关规定执行，没有设帐外帐和小金库的行为。 3、按照财政集中支付要求，现金管理采取备用金制度，财务报销严格按照财务制度执行，杜绝坐支行为。 4、清查结果在局务会上进行了通报。在认真清查的基础上，按照规定，认真填报相关表格。

合规管理自查报告(精选多篇)

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合规管理自查报告关于开展“合规管理和风险防控年”活动的自查报告自本年度五月始，我县深入开展了“合规管理和风险年”活动，作为新参与信合事业的一员，我充分认识到此作活动的重要性、必要性和紧迫性，合规管理，加强内控，保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展，实现“双改”的必由之路。推进合规文化建设(更多内容请访问好范文网：)，将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证。在活动开展过程中，我深入细致的对照制度执行情况和操作规范进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习、思想、制度执行、风险防控等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查结果报告如下：一、思想学习方面由于我是XX年1月参加工作，对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中，在这半年的时间里，我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规程、服务方法、工作态度等，牢固树立正确的人生观、价值观和服务观，以金融风险案件为警示，深刻的剖析案件发生的原因，在“学、查、改”的基础是，进一步加强自身合规管理和风险防控意识，提高拒腐防变能力。在学习过程中，同时也暴露出了一些问题：一是缺乏创新和举一反三的能力。对于较为复杂的金融案件不能很快的发现第 3 页共 21 页

其根源在那里，如何运用在自身的工作中，更好的防微杜渐，保联合规管理和风险案件的发生；二是是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面适应稽核工作,冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。二、制度执行方面我深刻认识到，银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要性，所以自参加工作以来，我主要做到一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作。三是能够坚持碰库和轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符。四是能够严格按照阳原县农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡，做到保管严密，操作合规。但另外一方面，工作作风还不够扎实，一是平常制度定的严，执行时宽，只满足于开会和学习文件，对上级的重大决策和工作部署，缺乏主动性和创造性。二是作风不够深入。平时忙业务多，抓制度少，只是认为只要服务好群众，为群众提供良好的金融服务环境，而轻慢了一些必要的操作规范。三、风险防控方面平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，坚持业务发展与风险防范。增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。

银行合规自查报告及整改措施

银行合规自查报告及整改措施今年以来，XX市XX区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓“五个到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：一、高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，

率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。二、抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到“内控优先,制度先行”的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐XX名员工进行了合规知识竞赛;11月下旬，组织全辖XXX 名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工