证券业协会后续培训 《证券公司集中交易安全管理技术指引》考试100分
证券公司证券营业部信息技术指引
证券公司证券营业部信息技术指引第一章总则第一条为加强证券公司证券营业部信息技术管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会规章和中国证券业协会自律规则的有关规定，制定本指引。
第二条证券公司应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度，并督促证券营业部有效执行。
第三条证券公司应遵循安全性、实用性、可操作性等原则，统一规划和建设证券营业部的信息系统。
第四条根据证券营业部是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，证券营业部的信息系统建设模式可以分为：A型模式：在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为A型证券营业部。
部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为A型证券营业部。
B型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为B型证券营业部。
C型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为C型证券营业部。
证券公司可根据自身状况和业务发展需要，自主选择证券营业部信息系统建设模式。
第二章系统建设第五条 A型证券营业部应设机房。
B型和C型证券营业部可不设机房，但网络及通信等设备应集中放置和管理。
第六条机房选址应满足如下要求：（一）选择具备可靠供电的场所；（二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；（三）远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；（四）符合当地抗震强度要求；（五）符合当地消防主管部门的消防安全要求；（六）尽量避免低洼地带。
最新C10002《上市公司并购重组法规解读》百分百通过答案95分 证券业协会后续培训年检考试
一、单项选择题1. 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到（ ）以上，即构成重大资产重组。
A. 30%B. 50%C. 25%D. 40%2. 按照《上市公司收购管理办法》的规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的（ ）的，应当编制简式权益变动报告书。
A. 5%，但未达到30%B. 10%，但未达到25%C. 10%，但未达到30%D. 5%，但未达到20%3. 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。
持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于（ ）。
A. 一个季度B. 二个季度C. 一个会计年度D. 二个会计年度4. 按照《上市公司收购管理办法》的规定，经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过（），当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约。
A. 25%B. 20%C. 10%D. 30%5. 根据《关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定》，上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，且经出席会议的社会公众股东所持表决权的（）以上通过。
关联股东应当回避表决。
A. 3/4B. 1/2C. 1/3D. 2/3二、多项选择题6. 根据《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》，上市公司不得在以下（）交易时间进行股份回购的委托。
（本题有超过一个的正确选项）A. 股票价格无涨跌幅限制B. 收盘前半小时内C. 开盘后半小时内D. 开盘集合竞价7. 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司实施重大资产重组，应当（）。
中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知(2012年修订)
中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知(2012年修订)文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.12.03•【文号】中证协发[2012]228号•【施行日期】2012.12.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知（中证协发[2012]228号）各证券公司会员单位：为加强证券公司自律管理，推动证券公司创新发展，提升行业信息技术水平，确保证券营业部信息技术系统安全稳定运行，中国证券业协会组织修订了《证券公司证券营业部信息技术指引》。
经中国证券业协会理事会审议通过，现予发布。
本指引自发布之日起施行。
中国证券业协会2009年9月发布的《证券营业部信息技术指引》（中证协发[2009]154号）和2011年3月30日发布的《关于明确＜证券营业部信息技术指引＞第六十三条有关内容的通知》（中证协发[2011]54号）同时废止。
附件：《证券公司证券营业部信息技术指引》中国证券业协会二○一二年十二月三日附件证券公司证券营业部信息技术指引第一章总则第一条为加强证券公司证券营业部信息技术管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会规章和中国证券业协会自律规则的有关规定，制定本指引。
第二条证券公司应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度，并督促证券营业部有效执行。
第三条证券公司应遵循安全性、实用性、可操作性等原则，统一规划和建设证券营业部的信息系统。
第四条根据证券营业部是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，证券营业部的信息系统建设模式可以分为：A型模式：在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为A型证券营业部。
2022《期货交易管理条例》解读期货业协会后续培训答案100分
《期货交易管理条例》解读期货业协会后续培训答案100分1（单选题）国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。
该基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院财政部门制定。
（B）A正确B错误2（单选题）国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则。
(A)A正确B错误3（单选题）当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
(A)A正确B错误4（单选题）当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施不包括（ D ）。
A提高保证金B调整涨跌停板幅度C暂时停止交易D取消交易结果5（单选题）下列关于客户保证金的表述，正确的是（ C ）。
A期货交易所可以向客户收取保证金B客户保证金标准由中国期货业协会统一制定C客户保证金可用于支付期货交易手续费D期货公司向客户收取的保证金，属于公司所有6（单选题）下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ B ）。
A期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令B在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C客户可以通过电话向期货公司下达交易指令D客户的交易指令应当明确、全面7（多选题）期货交易所办理下列（ AC ）业务，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A上市、中止、取消或者恢复交易品种B上市、中止或者终止合约C制定或者修改交易规则D制定或者修改交易细则8（多选题）期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，具体包括（ ABCD ）。
A成交量、成交价B开盘价与收盘价C持仓量D最高价与最低价9（多选题）下列人员中可能成为内幕信息知情人员的有（ ABCD ）。
A期货交易所的管理人员B国务院期货监督管理机构的工作人员C其他有关部门的工作人员D由于任职可获取内幕信息的期货公司的高级管理人员10（多选题）下列哪些行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
漳州电大2020年公共课考试答案
一、单选题我的答案：A 二、多选题我的答案：ABC三、判断题12001年,国家网络与信息安全协调小组办公室发布的《关于做好重要信息系统灾难备份工作的通知》,提出需要提高抵御灾难和重大事故的能力,确保重要信息系统的数据安全和作业连续性。
我的答案：×2密码学虽然只是信息安全技术的—部分,但却是信息安全技术的核心内容。
我的答案：√3备份策略目的是在设备发生故障或发生其他威胁数据安全的灾害时保护数据,将数据遭受破坏的程度降到最低。
我的答案：×4《移动环境下云计算安全技术研究》由中国移动牵头,针对移动环境中云计算面临的关键安全问题进行详细分析和研究。
( )我的答案：√5隐私权是一种基本人格权利。
我的答案：√6有些架构也将应用层进一步细分为处理层和应用层,形成包含四个逻辑层的物联网安全架构。
( )我的答案：√7网上金融交易是指用户通过因特网完成各种网络金融服务和网络电子商务支付。
( )我的答案：√8在我国现有的互联网管理实践中,对管理作了扩大理解,基本将“管理”与“治理”作同义词用。
我的答案：√9通常,网络账号、电子邮箱、手机号码等信息具有很高的身份认可度,一旦攻击者冒充用户发布非法、恶意、诈骗类消息,用户的朋友往往会相信消息的真实性。
我的答案：√10从信息论角度来看,信息是载体,系统是内涵。
我的答案：×11隐私信息是一种与公共利益、群体利益有关,当事人不愿他人知道或他人不便知道的个人信息。
我的答案：×12防火墙体系结构主要包括屏蔽主机网关和屏蔽子网两个部分。
我的答案：×13黑白名单过滤主要针对邮件标题、邮件附件文件名和邮件附件大小等选项设定关键值。
( )我的答案：×14大数据是指大小超出常规数据库软件工具收集、存储、管理和分析能力的数据集。
我的答案：√15中华人民共和国公安部发布的《信息安全技术互联网交互式服务安全保护要求》(GA 1277—2015)强制性标准自2016年1月1日起实施。
证券交易系统架构及应用+100分答案
证券交易系统架构及应用返回上一级单选题（共4题，每题10分）1 . 极速交易系统架构中，以下哪一个不是解决低延时的技术？（）∙ A.内存池技术∙ B.多线程技术∙ C.WAL技术∙ D.靠近交易所部署我的答案： B2 . 以下哪一点不是解决高并发以及大量连接的技术？（）∙ A.多线程技术∙ B.异步读写技术∙ C.内存池技术∙ D.数据库备份技术我的答案： D3 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（）∙ A.TCP协议∙ B.HTTPS协议∙ C.WebSocket协议∙ D.SSH协议我的答案： D4 . 在营业部部署模式中，一般会进行多少级的清算。
（）∙ A.1级∙ B.2级∙ C.3级∙ D.4级我的答案： C多选题（共3题，每题 10分）1 . 以下哪几个数据库常用在强数据一致性的场景中？（）∙ A.REDIS∙ B.SQL SERVER∙ C.ORACLE∙ D.DB2我的答案： BCD2 . 以下哪几项属于集中交易系统的功能？（）∙ A.股票交易∙ B.债券交易∙ C.资金管理∙ D.账户管理我的答案： ABCD3 . 以下哪几项是微服务架构的特点？（）∙ A.支持动态扩容∙ B.支持按服务成立独立小团队进行开发∙ C.支持不同服务选择异构技术进行开发∙ D.服务响应的时间极短我的答案： ABC判断题（共3题，每题 10分）1 . 集中交易系统常用关系型数据库以保证数据的一致性。
（）对错我的答案：对2 . Kubernetes是针对服务架构的一个容器管理平台。
（）对错我的答案：对3 . 熔断与降级都属于断路器的一种处理模式。
（）对错我的答案：对。
C12007_融资融券业务培训系列课程之四(100分试题及随堂练习答案)
随堂练习一：1、A 2、B 3、全选 4、错随堂练习二：1、ABC 2、错C12007_融资融券业务培训系列课程之四:融资融券业务审批、业务风险与监管及业务现场核查（第一套：100分）其他题■、按照《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》的要求，证券公司在申请开展融资融券业务时，证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
（）正确■、按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司应当对融资融券业务实行（），融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
A、集中统一管理B、联合管理C、总部授权分部管理D、各分部单独管理A■、按照《证券公司分类监管规定》的要求，证券公司资本充足，公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护盒信息披露等6类评价指标存在一定问题，按具体评价标准每项扣（）分。
A、1B、0.2C、2D、0.5D■、按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
（）正确■、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，拒不改正或者情节严重的，由证监局视具体情形，依法采取（）A、警示B、责令处分有关责任人员C、公开警示D、责令停止有关分支机构融资融券业务活动ABCD■、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，取得（）后，证券公司方可开展融资融券业务。
A、工商管理机关换发的《营业执照》B、公司管理机关换发的《经营管理业务许可证》C、证监会换发的《营业执照》D、证监会换发的《经营证券业务许可证》D。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。
A.II、IIIB.II、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 A2、证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。
则（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】 C3、公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。
A.《客户交易结算资金管理办法》B.《证券法》C.《证券登记结算管理办法》D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》【答案】 B6、釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.5％B.30％C.25％D.20％【答案】 B7、发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪【答案】 B9、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。