地方证券业协会后续培训答案_对冲基金(90)

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1270

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（58分，每题1分）1. 基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（）。

A．不公平地对待其管理的不同基金财产B．玩忽职守，不按照规定履行职责C．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资答案：D解析：ABC三项均是基金管理人及其从业人员的执业禁止行为；D项是基金管理人的法定职责。

2. ETF属于（）。

A．避险策略基金B．主动型基金C．基金中的基金D．指数基金答案：D解析：上市交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金（ETF），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

3. 在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。

A．投资需求B．信息不对称C．投机需求D．风险管理答案：B解析：在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险。

4. 下列关于基金市场营销的表述，错误的有（）。

A．基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务B．与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求C．基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人D．基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的答案：D解析：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，其特殊性表现在：①规范性，监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定；②服务性，基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务；③专业性，基金销售要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具；④持续性，基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的持续性；⑤适用性，基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。

2015证券从业人员后续培训-沪港通90分

一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。

A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。

A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。

A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。

A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第12套_背题模式

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第12套(99题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第12套1.[单选题]现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。

A)公开、公平、公正、守信B)法制、监管、自律、规范C)公开、公平、公正、诚信D)法律、监管、规范、发展答案:B解析:我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

2.[单选题]按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（）周岁。

A)120,65B)120，60C)100，65D)100，60答案:A解析:按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。

3.[单选题]商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。

A)次级债券；信用债券B)次级债券；资本补充债券C)信用债券；资本补充债券答案:B解析:商业银行债券发行的种类。

商业银行除发行普通的金融债券外，还包括次级债券和资本补充债券。

期货后续培训答案(部分)

1（单选题）投资者分类等于投资者准入。

•A正确•B错误《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（).•A统一适当性管理的原则性规定和底线要求•B强化经营机构的适当性义务•C强加投资者保护•D明确监管机构和自律组织的适当性监管3(单选题)谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（)。

•A经营机构•B监管机构•C自律组织•D投资者4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。

•A普通投资者必须细化分类,专业投资者可以细化分类•B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类•C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类•D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）. •A解决了适当性统一标准的问题•B强化了经营机构的适当性义务•C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责•D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束6（多选题)投资者适当性义务的特点( ).•A强制性•B机械性•C持续性•D开放性7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面( ）.•A了解投资者，做好投资者分类•B了解产品,做好产品或者服务分级•C做好投资者与产品或服务的适当性匹配•D风险揭示•E加强内部管理8（多选题)有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）.•A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品•B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品•C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品•D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品9（多选题)有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是( ）。

•A受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力•B证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求•C基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求•D基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求10（多选题）禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）。

中国证券业协会远程培训

中国证券业协会远程培训证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局 QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确+错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确+错误中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。

第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。

第三条从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获得相应的培训学时。

第四条协会教育培训工作委员会负责远程培训系统的管理，具体职责包括：（一）制定远程培训系统管理规定；（二）制定远程培训年度计划；（三）发布远程培训信息；（四）开发、管理远程培训课程；（五）维护远程培训系统；（六）对培训信息进行记录、统计和分析；（七）定期公示远程培训情况；（八）对违反远程培训管理规定的行为进行处理。

[整理]2012年证券从业人员后续教育培训参考答案第2部分

2012年证券从业人员后续教育培训此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。

所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对小贴示：打开“视图”—“文档结构图”功能或者“视图”—“导航窗格”，选择课程更方便随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、 1. 对 2. B二、 1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、 1. D 2. C 3. 错三、 1. 全选四、 1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选《证券投资顾问业务的合规管理》（A，100分）1234312413134正确错误1231234123412341234错误《证券投资顾问业务的合规管理》（B，100分）一、单选题二、多选题三、对错题：12修改：1《证券投资顾问业务的合规管理》（C&D，各95分）212341《新股发行体制改革情况介绍》（A，100分）2 4正确1 2 3 4错误正确正确1 3 4正确41 2 3 4《新股发行体制改革情况介绍》（B，80分）《新股发行体制改革情况介绍》（C，100分）。

2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.协调性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 A2、（2016年真题）下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（）。

A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】 B3、基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。

A.申购B.认购C.赎回D.转换4、（2016年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。

A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】 B5、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（）。

A.对证券市场有系统性影响的信息B.对于证券价格有明确影响的信息C.来源可靠的信息D.市场未发布的信息【答案】 A6、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。

A.道德和法律的调整范围没有交叉关系B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律C.法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范D.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利7、另类投资基金不可以投资于（）。

A.房地产B.大宗商品C.证券化资产D.债券【答案】 D8、避险策略基金通常将大部分资金投资于（）。

A.与基金到期日一致的股票B.与基金到期日一致的货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D9、（2017年真题）下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。

基金从业资格考试《法律法规》历年真题和解析14

基金从业资格考试《法律法规》历年真题和解析14考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

A.外资企业B.独资企业C.公司企业D.合伙企业答案：D解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

2、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。

A．是一种本土化创新B．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C．不可以在交易所进行份额交易D．基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换答案为C，解析：上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。

3、证券投资基金由（）进行基金财产的保管。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会答案为B【解析】基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

4、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A．代理发放红利B．建立并保管基金份额持有人名册C．负责基金份额的登记D．建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度答案为D，解析：基金份额登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户；②负责基金份额的登记；③基金交易确认；④代理发放红利；⑤建立并保管基金份额持有人名册；⑥登记代理协议规定的其他职责。

5、（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

A.忠诚B.尽责C.诚实D.守信答案：B解析：尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

6、基金投资跟踪与评价的核心是（）。

A．对基金销售业务以及人际关系的维护B．基金投资效益及客户评价的稳步提高C．对基金销售业绩及工作人员素质的提高D．对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流答案为A，解析：基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

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1. 对冲基金通常是拒不受监管的组合投资计划，其岀资人人数一般在（）人以下，而且对投资者有着很鬲的资金实才要求。

O 朱利安.罗伯逊 ◎阿尔弗舀德•遍斯洛.琼斯
O 乔治庶罗斯
O 曼氏兄弟
4. （）是一种利益共享.风险共担的集合投资方式，该投资组合中能资全并不配置到期货等衍生品市场领域。

O 对冲基金
O 共同基全
©对冲基全的基金
O 商品基金
5.下列关于对沖基金的说注惜误的是，（）•
O 共同基金即是对神过的基金
◎对神基金乘取公开雾集方式叹遼开管制，幷通过大量金菠工貝投资获環高回报率的共同基金
O 对神基金可以通过做多.做空叹及进行杠杆交易（即融资交易）等方式，投资于包括衍生工具.外币和外币证券左内的任何资产品种
O 对沖基金是一种奧合投资，将所有合伙人的资本集合好来进行交易对冲基金-sc
A 渭试题5 of 20
-刁歹#。