2019证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版
2019证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版
2019证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 80分1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD）。
A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突D、客户与非客户的利益冲突2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。
（错误）3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。
（正确）4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。
（错误）5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
A、投资偏好B、风险承受能力C、服务需求D、资产状况6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。
单选A、成立专门的委员会B、指定专门人员独立实施C、指定多部门分别独立实施D、指定多部门共同实施7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（5）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A、5B、3C、7D、28、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABCD）等环节实行留痕管理A、客户回访和投诉处理B、协议签订C、业务推广D、服务提供9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格（错误）10、在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D）A、其所推荐产品的基本特征和风险性质B、投资顾问的执业资格及基本经历C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（C）证监局提出审核申请。
中国证券业协会2019年度考试计划公告
3月
投资分析
师考试
9月
CIIA3月考试 CIIA9月考试
内地证券 市场基本 法律法规
待定 待定
内地证券市场基本法律法规 内地证券市场基本法律法规
考试
香港证券 及期货从 业员资格
考试
3月2日 7月13日 11月30日
香港证券及期货从业员资格考试 （卷一、二、六、十六）
香港证券及期货从业员资格考试 （卷一、二、六、十六）
10月10日
证券公司高级管理人员资质测试 证券评级业务高级管理人员资质测试
10月30日
证券公司高级管理人员资质测试 证券公司合规管理人员胜任能力测试
11月20日
证券公司高级管理人员资质测试 证券评级业务高级管理人员资质测试
12月11日
证券公司高级管理人员资质测试 证券公司合规管理人员胜任能力测试
注册国际
7月6至7日 试）；
证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考
试）；
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；
发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考
8月31日至9月1日 试）；
证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考
试）
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；
发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考
香港证券及期货从业员资格考试 （卷一、二、六、十六）
注：考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动，以当期考试公告为准。
会2019年度考试计划
考试地点 北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州 、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长 春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦 门、昆明、沈阳（28个城市） 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔 滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、 武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连 、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔 滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、 武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连 、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔 滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、 武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连 、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城 北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州 、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长 春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦 门、昆明、沈阳（28个城市） 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔 滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、 武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连 、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城
中国证券业协会关于加强证券业从业人员后续职业培训工作的通知-中证协发〔2018〕175号
中国证券业协会关于加强证券业从业人员后续职业培训工作的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于加强证券业从业人员后续职业培训工作的通知中证协发〔2018〕175号各会员单位：近年来，证券业从业人员（下称从业人员）队伍迅速壮大，在服务资本市场发展的同时，也出现了一些履职不到位、损害投资者利益、甚至违法违规的现象，暴露出部分证券业从业人员廉洁执业意识淡薄，专业能力不足。
为规范从业人员后续职业培训工作，持续提升从业人员职业道德和专业素质，中国证券业协会（下称协会）现就有关事项通知如下：一、协会制定从业人员后续职业培训规划和标准，组织编写培训大纲，开展培训服务，建立培训数据库和资源共享机制，组织培训需求调研和工作交流。
二、协会法定会员、普通会员应建立从业人员内部培训制度，制定年度培训计划并组织实施，督促从业人员按时完成后续职业培训。
三、协会会员可按照协会发布的后续职业培训大纲，组织开展从业人员后续职业培训工作。
四、后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。
从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的，须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训，培训内容为法律法规、执业操守等。
惩戒培训不计入后续职业培训学时。
五、协会统一管理并维护从业人员后续职业培训学时数据库。
协会会员组织的后续职业培训符合《证券业从业人员后续职业培训学时认定标准》（见附件）的，可以计入后续职业培训学时数据库。
六、从业人员接受与证券业务相关的会计、法律、金融等专业教育，在取得学士、硕士和博士学位的当年，可分别豁免当年后续职业培训必修学时中的6学时、8学时和10学时。
中国证券业协会关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知
中国证券业协会关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2007.12.25•【文号】中证协发[2007]171号•【施行日期】2008.01.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知（中证协发[2007]171号）各会员公司、各地方证券业协会：为适应我国资本市场发展的新形势，提高证券从业人员后续培训的有效性，做好后续职业培训管理工作，经研究决定，自2008年起，中国证券业协会（以下简称“协会”）调整证券从业人员后续职业培训的相关要求，并使用远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训。
现将有关事项通知如下：一、自2008年起，证券从业人员应当按照《证券从业人员后续职业培训大纲》（以下简称《大纲》）的要求，在年检期间完成30个后续职业培训学时，且每年不少于15学时，其中必修学时不少于10学时，选修学时不少于5学时。
二、证券从业人员每年须通过协会远程培训系统完成10个必修后续职业培训学时，否则不得参加从业人员年检。
三、各会员公司、地方证券业协会可按照《大纲》的要求组织本公司或本地区从业人员后续职业培训，培训内容为《大纲》选修部分的内容。
从业人员也可通过协会远程培训系统学习选修部分的内容。
四、会员公司、地方证券业协会组织的后续职业培训完成后，应当按照《证券从业人员后续职业培训信息管理暂行办法》的规定报送培训信息。
五、证券公司高级管理人员、基金行业高级管理人员、证券投资咨询公司高级管理人员、保荐代表人及其他中国证监会认定的证券经营机构人员的后续职业培训，由协会按照相关规定或监管部门的要求专门组织，所获得的培训学时计入后续职业培训学时。
六、证券从业人员使用协会远程培训系统，应当遵守《中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定》。
中期协后续培训答案(3)
中期协后续培训答案（部分）目录中期协后续培训答案（部分） (1)利用期货市场进行农产品销售 (3)如何运用期货市场进行原材料采购（未验证，慎重使用） (3)商品基本分析 (3)涉农企业利用期货市场的模式 (3)现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控 (4)期货客户服务 (4)点价在企业经营中的运用 (4)期货市场与现货企业的风险管理 (4)企业如何参与期货市场进行产品销售 (4)企业套期保值管理--业务流程与风险控制 (4)如何运用农产品期货价格信息 (5)如何运用期货市场进行库存管理 (5)涉农企业如何利用期货市场 (5)套期保值和敞口管理 (5)合规管理 (5)沪深300指数期货与投资策略课程测试(90分) (6)期权基础 (6)期货市场法律法规（上） (6)期货市场法律法规（下）（未验证，慎重使用。
） (6)中国期货业协会自律规则 (6)利率期货基础 (7)期货市场营销 (7)股指期货 (7)外汇期货 (7)稻谷品种基础知识 (7)稻谷期货影响因素（100分） (8)稻谷期货交易策略 (8)稻谷期货应用案例分析(93分) (8)国债期货交易策略（80分） (8)金融期权（未验证，请慎重使用） (8)影响小麦价格因素分析(80分) (9)小麦产业链分析（86分） (10)铜的品种基础 (10)铜的影响因素 (10)小麦期货交易策略 (11)小麦期货具体运用 (11)期权交易策略 (11)国债期货市场应用于定价 (11)期货咨询人员道德准则和职业操守 (11)金融期权策略 (12)固定收益类结构化产品 (12)国债期货基础 (12)机构投资者如何利用国债期货；(100分) (12)金融期权在风险管理中的应用； (13)结构化产品 (13)期货投资咨询业务与现货企业的风险管理 (13)期货经营机构的大市场营销 (13)寻找掘金工具：解析黄金期货价格影响因素 (14)场外衍生品的法律制度与监管 (14)铜价的影响因素 (14)稻谷期货应用案例分析 (15)咨询业务中期货公司如何服务产业客户（未验证） (15)期货投资咨询服务如何产生价值 (15)白糖基础知识（92分） (15)白糖现货企业对期货的应用（86分） (15)白糖期货交易策略（86分） (16)白糖品种的主要影响因素（100分） (16)棉花期货交易策略（100分） (16)影响棉花价格因素(80分) (16)PTA期货的操作模式（100分） (16)PTA产业链及其影响因素分析 (17)从产业周期的角度看PTA行情的趋势（93分） (17)产业链企业利用PTA期货市场（80分） (17)棕榈油期货的应用（93分） (17)棕榈油基础知识 (17)中国棉花产业市场经营链(100分) (18)证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法解读2016 (18)证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法解读2014 (18)证券期货业信息安全保障管理办法解读2014 (18)铅锌市场的基本介绍（92分） (19)贵金属基础 (19)国债期货市场，应用与定价 (19)焦煤焦炭基础分析 (19)金融期权基础知识 (19)期货服务铅锌产业链企业模式及案例（83分） (20)石油定价和燃料油价格影响因素 (20)石油行业和燃料油基础 (20)玉米期货交易策略案例分析 (20)中国棉花产业市场经营链 (20)焦煤焦炭价格的影响因素（93分） (21)铝的品种基础（100分） (21)期货服务铅锌产业链企业模式及案例 (21)场外商品衍生品 (21)信用衍生品 (21)场外衍生品基础（100分） (22)铝期货的具体应用 (22)铝交易策略 (22)铅锌市场的影响因素分析 (23)利用期货市场进行农产品销售单元测验一：1.abcde 2.错单元测验二：1.正确 2.b单元测验三：1.b 2.bcd 3.a 4.abd单元测验四：1.b 2.c课程测验：1.abcde 2.b 3.abcd 4.bc 5.abcd 6.a 7.b 8.b 9.c如何运用期货市场进行原材料采购（未验证，慎重使用）随堂练习一：1.D 2.A 3.B 4.C 5.ABCD随堂练习二：1.A 2.A 3.ABC随堂练习三：1.AD 2.ABD课堂测试：1.A2.B3.A4.A5. C6. ABCD7. D8. ABC9.AD 10.ＡＢＤ商品基本分析第二单元 1、b 2、a 3、ac第三单元 1、abc 2、a 3、b 4、a第四单元 1、abcd 2、a 3、a课程测验 1.A 2.C 3.对 4.错 5.对 6.对 7.错 8.ABC 9.ABC 10.AC涉农企业利用期货市场的模式第一单元订单农业+期货市场的模式1、a2、abcd第二单元涉农企业+农户+农发行+期货公司与+合作社的模式1、a2、abcd第五单元期现套利1、a第六单元贸易融资与仓单质押1、a2、a3、b4、a5、b课程测验（90分）1、a2、a3、a4、b5、a6、b7、a8、a9、abcd 10、abcd现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控1.bcd2.abc3.b4.abd5.d6.a7.a8.b9.b1.b2.d3.a4.a5.b6.b7.bcd8.abc9.abd 10.abcd期货客户服务第一单元1. C 2 .A第二单元1. B 2 .ABCD3 ABC4 ABCD5 BD6 AC7 B8 B9 A课程测验1 B2 A3 A4 B5 A6 C7 A8 ABCD9 ABCD10 ABCD点价在企业经营中的运用单元测验一：1.b 2.c单元测验二：1.abd 2.b 3.a 4.ad单元测验三：1.abcd 2.b课程测验：1.c2.b3.d4.错5.对6.对7.abd8.bcd9.bc 10.bc期货市场与现货企业的风险管理随堂1 abcd、a、ab、a 随堂2 a、a 随堂3 a、a、b、a、a课程测验1.abcd 2.ab 3.对 4.对 5.对 6.对 7.对 8.错 9.对 10.对企业如何参与期货市场进行产品销售1.D2.C3.A4.Ｂ5. Ｂ6. Ｂ7. ABC8. ABCD9. ABCD 10. AD企业套期保值管理--业务流程与风险控制单元测验一：1.c 2.a 3.b 4.abcd 5.abcd单元测验二：1.d 2.b 3.a 4.abcd 5.abd课程测验：（原答案错误，现为更新答案）d\c\a\a\b\a\abcd\abcd\abcd\abd如何运用农产品期货价格信息单元测验一：1.a 2.a 3.a单元测验二：1.a 2.a 3.a 4.a 5.b 6.b 7.ab 8.b 9.a课程测验：1.a2.a3.a4.a5.a6.a7.b8.b9.ab 10.a如何运用期货市场进行库存管理1.a2.b3.bc1.b2.a3.c4.abc5.abc1.a2.acd1.a2.b3.b4.a5.c6.abcd7.abc8.ab9.abd 10.abd涉农企业如何利用期货市场单元测试：第一单元一道题：C第三单元三道题：ABC、BCD、B第四单元三道题：ABC、AD、A第五单元一道题：A第六单元两道题：ABC、ABCD课程测试：十道题：C、ABC、BCD、B、ABC、AD、A、A、ABC、ABCD套期保值和敞口管理单元测验一：1.a 2.a单元测验二：1.c 2.b 3.b单元测验三：1.d 2.a 3.adcd 4.abc 5.abc课程测验： 1.b 2.c 3. b 4.a 5.a 6.b 7.a 8.abc 9.abc 10.bcd合规管理第一单元合规管理基本理论 1.ABCD第三单元期货公司合规管理组织体系1.ABCD第四单元期货公司合规管理具体职能 1.A 2. B第五单元期货公司合规管理具体职能 1.B 2.B 3.B 4.A第七单元合规管理与外部监管1.ABCD 2.A课程测验 1.A 2.C 3.ABCD 4.ABCD 5.ACD 6.ABC 7.B 8.B 9.B 10.A沪深300指数期货与投资策略课程测试(90分)1C 2D 3B 4D 5B 6D 7B 8B 9D 10C 11B 12B 13B 14B 15A 16A 17B 18B 19A 20A期权基础1D 2A 3B 4B5B6C7A8C9D10B11A12B（A）13ACD 14BCD 15ABCD 16ABCD 17ABCD 18AC 19BD 20BCD期货市场法律法规（上）1B 2A 3A 4B 5B 6A 7B 8A 9A 10A 11ABC 12BCD 13ABCD 14ABC 15ABC 16BD 17B 18C 19D 20A期货市场法律法规（下）（未验证，慎重使用。
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2014.07.03•【文号】中证协发[2014]112号•【施行日期】2014.07.03•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》的通知（中证协发[2014]112号）各会员单位：为持续做好证券公司后续职业培训，不断满足行业创新发展的需求，我会根据法律法规的更新情况及全行业创新发展进程，制定了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》，现予发布。
原《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》同时废止。
附件：《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》中国证券业协会二O一四年七月三日附件：证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）（中国证券业协会2014年6月）目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、综合类二、公司管理类三、业务类四、其他必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》（以下简称《大纲（2014）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需要，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》的基础上进行修订、编制。
《大纲（2014）》分为必修内容和选修内容两大部分。
其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分。
按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。
其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。
取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。
2019证券从业资格考试证券投资顾问业务模拟题及答案第八套
2019证券从业资格考试证券投资顾问业务模拟题及答案第八套一.单项选择题(本大题共 40 小题，每小题 0.5 分，共 20 分。
只有一个选项符合题目要求)1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是()。
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议D【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
2.根据 F·莫迪利亚尼等家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是()。
A.保持资产的流动性，投资部分期货型基金B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.适当投资股票等高成长性产品C【解析】根据 F·莫迪利亚尼等家庭生命周期理论，在家庭成长期，子女教育金需求增加，购房、购车贷款仍保持较高需求，成员收入稳定，家庭风险承受能力进一步提升。
因此，该阶段建议依旧保持资产流动性，并适当增加固定收益类资产，如债券基金、浮动收益类理财产品。
3.通常将一定数量的货币在两个时点之间的价值差异称为()。
A.货币时间差异B.货币时间价值C.货币投资价值D.货币投资差异B【解析】通常将一定数量的货币在两个时点之间的价值差异称为货币时间价值。
货币的时间价值是指货币在无风险的条件下，经历一定时间的投资和再投资而发生的增值，或者是货币在使用过程中由于时间因素而形成的增值，也被称为资金时间价值。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
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2019证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 80分
1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD）。
A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突
B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突
C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突
D、客户与非客户的利益冲突
2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。
（错误）
3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。
（正确）
4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。
（错误）
5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
A、投资偏好
B、风险承受能力
C、服务需求
D、资产状况
6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。
单选
A、成立专门的委员会
B、指定专门人员独立实施
C、指定多部门分别独立实施
D、指定多部门共同实施
7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（5）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A、5
B、3
C、7
D、2
8、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABCD）等环节实行留痕管理
A、客户回访和投诉处理
B、协议签订
C、业务推广
D、服务提供
9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格（错误）
10、在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D）
A、其所推荐产品的基本特征和风险性质
B、投资顾问的执业资格及基本经历
C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系
D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（C）证监局提出审核申请。
A、公司主要营业场所所在地
B、以上三者都不正确
C、机构注册地
D、分支机构所在地
12、证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（ABCD）
A、其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为
B、受客户之托，为其提供投资建议
C、其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益，潜在经济利益，名望、权威
等
D、某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家
13、“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点：一是盈
利性，二是建议的针对性或具体性。
（错误）
14、证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（ABCD）等不同等级或水平的投资顾问服务。
A、总部高级投资顾问
B、营业部投资顾问
C、总部资深投资顾问
D、营业部高级投资顾问
15、证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务或合规部门审核，其审核的基本
内容包括（ABCD）
A、是否包含客户敏感信息
B、是否揭露了必要的信息，包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必
要的风险提示等。
C、出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处
D、是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）。