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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第13套_练习模式

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第13套_练习模式

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第13套(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第13套1.[单选题]赵某持有S公司1万股股票。

2018年3月5日,S公司宣布每股发放现金股利0.5元;3月6日,钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入;5月8日,钱某将该股票卖给孙某,孙某在5月10日又将股票转让给李某。

已知5月10日为S公司除息除权日,那么最终能获得股息的人是( )。

A)赵某B)钱某C)孙某D)李某2.[单选题]预先披露的招股说明书申报稿不能含有( )内容。

A)价格信息B)发行人基本情况C)经营情况D)公司治理结构3.[单选题]下列关于金融债券的说法中,有误的是( )。

A)金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B)金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C)金融债券违约风险相对较小,具有较高的安全性D)金融债券的利率通常高于一般的企业债券4.[单选题]我国政策性银行不包括( )。

A)国家开发银行B)中国进出口银行C)中国农业发展银行D)中国人民银行5.[单选题]A)资金融通B)价格发现C)风险管理D)提供流动性6.[单选题]除权除息日通常为股权登记日之后的( )个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

A)1B)2C)3D)47.[单选题]交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是( )。

A)在实际运作中,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B)证券交易所为同一期(次)国债向不同承销商提供同一承销代码C)投资者通过交易所买入债券时,缴纳佣金D)通过证券交易所交易后,国债不会自动过户到客户的账户内8.[单选题]股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。

国泰君安证券股份有限公司2014年年度报告及财务报表

国泰君安证券股份有限公司2014年年度报告及财务报表

取得时间 2006.1.9 2006.3.6
一级交易商
中国证券登记
《关于同意国泰君安证券股份有限
结算有限责任
中国结算函字
13
公司成为中国证券登记结算有限责
2006.3.21
公司结算参与
[2006]67 号
任公司结算参与人的批复》

固定收益证券 《关于确认上海证券交易所固定收
上证会函 14 综合电子平台 益证券综合电子平台交易商资格的
国泰君安证券股份有限公司
Guotai Junan securities Co., Ltd
(上海市浦东新区商城路618号)
二○一四年年度报告公开信息
二○一五年四月
目录
目 录 ..............................................................................................................1 第一节 公司概况 ............................................................................................2
场做市商

做市商的通知》
《关于国泰君安证券股份有限公司
国债买断式回
8
符合国债买断式回购交易参与标准
-
购交易业务
的回函》
2004.12.3
从事相关创新 《中国证券业协会从事相关创新活
9
-
活动资格 动证券公司评审公告》(第 3 号)
开展“上证基金 《关于同意国泰君安证券股份有限
10
-
通”业务 公司开展“上证基金通”业务的函》

财经知识汇总

财经知识汇总
三、工业生产者价格指数包括工业生产者出厂价格指数(简称PPI)和工业生产者购进价格指数。
工业生产者出厂价格指数反映工业企业产品第一次出售时的出厂价格的变化趋势和变动幅度。
工业生产者购进价格指数反映工业企业作为中间投入产品的购进价格的变化趋势和变动幅度。
四、多层次资本市场
(一)、场内市场:主板(含中小板)、创业板(二板)
场外市场:
1、全国中小企业股份转让系统(新三板):老三板是指中关村科技园区股份转让试点。全国中小企业股份转让系统有限公司为运营管理机构。现只允许机构投资者:500万元以上、两年以上投资经验。
2、区域股权市场(四板市场):一般以省级为单位,省政府监管,如上海科创板。
(二)、战略购想:以主板为核心,主板来源主要是二、三板市场(转板);
具体见《全国中小企业股份转让系统证券代码简称编制管理暂行办法》
(五)、OTC市场:场外交易市场,又称柜台交易市场或店头市场。好象只有海通证券有。
五、每年主要会议时间
1、逢2、逢7:共四次:2~3月份召开全国人代会、三季度连续召开七中全会、党代会、一中全会;
2、逢3、逢8:共三次:2~3月份召开二中全会、紧接着召开换届人代会、三季度召开三中全会;
19

送红股,利润的分配方式之一,需交纳所得税。一般利润分配方案出台后,还要经过股东大会批准,大概需要三个月的时间。
20

派现金,按持股时间不同需交纳所得税,持股一年:5%;1个月:10%,不足1个月20%。送股也相同。
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转增,公积金转股,资本公积资本化,不需交纳所得税
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配股,要求:1、配股量不能超出总股本的30%;2、净资产收益率不低于10%。
简称“汇金公司“,国有独资公司,根据国务院授权,代表国家依法行使对国有商业银行等重点金融企业出资人的权利和义务。2007年9月29日,成为中国投资有限责任公司的全资子公司。

2014-04-18 新三板业务介绍

2014-04-18 新三板业务介绍

保密新三板业务介绍投资银行总部研究拓展部 二零一四年五月目录‡ 第一部分 新三板的历史沿革¾ 从老三板到全国中小企业股份转让系统 ¾ 新三板的最新规则体系 ¾ 新三板与区域性股权交易市场 ¾ 新三板挂牌公司现状与特征‡ 第五部分 交易制度¾ 做市转让方式 ¾ 协议转让方式 ¾ 竞价转让方式‡ 第六部分 主办券商责任与义务¾ 推荐挂牌前的责任 ¾ 定向增资时的职责 ¾ 终身持续督导‡ 第二部分 挂牌条件¾ 新三板挂牌条件解读 ¾ 新三板的挂牌程序 ¾ 监管部门关注的问题‡ 第七部分 信息披露¾ 信息披露原则 ¾ 定期报告的披露要求 ¾ 临时报告的披露要求‡ 第三部分 融资制度¾ 定向融资功能 ¾ 定向融资的统计与分析 ¾ 定向融资流程‡ 第四部分 转板问题¾ 成功转板的公司 ¾ 转板程序及被否原因 ¾ 未来内部分层的探讨2第一部分新三板的历史沿革31.新三板的历史沿革1.1 从老三板到全国中小企业股份转让系统 1.2 新三板的最新规则体系(部门规章与业务规则) 1.3 新三板与区域性股权交易市场 1.4 新三板挂牌公司现状与特征41.1 从老三板到全国中小企业股份转让系统‡ 2001-2013年13年间, 三板市场经历了“老 三板”、“新三板”、 “全国中小企业股份 转让系统”三个阶段。

‡ 虽然市场仍将全国中 小企业股份转让系统 仍称为“新三板”, 但已与“中关村科技 园区股份转让试点” 时的新三板有着极大 不同。

¾ 2012年9月,运作管理机构由证券业协会转变为“全国中小企业股份转让 系统有限责任公司” ¾ 中国证监会发布《非上市公众公司监督管理办法》,定义了非上市公众 公司概念 ¾ 系统公司发布5个通知、4个细则、4个暂行办法及4个指引 ¾ 国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,明确 “境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统 挂牌,公开转让股份,进行股权融资、债权融资、资产重组等” ¾ 证监会随后发布七项配套规则 ,标志着试点扩大至全国范围,不受高 新园区的地域限制 ¾ 全名为“中关村科技园区非上市股份有限公司进入证券公司 代办股份转让系统进行股份转让试点” ¾ 不隶属于主板、中小板,挂牌的企业为高科技企业 ¾ 2006年1月23日,世纪瑞尔(300150)和中科软(430002) 登陆新三板,但当时交投并不活跃 ¾ 2012年9月,新三板试点企业除中关村科技园区外,扩大至 上海张江高科技园区、天津滨海高新技术产业开发区、武汉 东湖新技术开发区共四个高新技术园区全国中小企业 股份转让系统新三板¾ 全名为“代办股份转让系统” ¾ 设立目的为解决两个流通问题:一是原STAQ、NET两 网系统遗留的法人股流通;二是主板退市股票的流 通交易 ¾ 截至2013年末,该系统交易流通的A股52只,B股6只 ¾ 该系统对完善我国股票退市制度起到重要作用,一 定程度保护了该部分中小投资者。

中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问

中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问

中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问问:今年2月7日是中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)正式开展私募基金登记备案工作两周年,两年来我国私募基金行业的整体情况如何?答:根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责,自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。

两年来,私募基金登记备案和自律管理制度得到行业和社会各界的广泛认同,私募基金行业发展迅速。

截至2016年1月底,已登记私募基金管理人25841家,已备案私募基金25461只,认缴规模5.34万亿元,实缴规模4.29万亿元,私募基金行业的从业人员38.99万人。

私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量,满足居民多元化投融资需要,管理着大量社会财富,投资未来、投资创新,为资本市场健康发展、长期资本形成、服务实体经济和国家创新创业战略提供了重要支持。

私募基金是面向特定对象提供资产管理服务的行业。

信托关系是私募基金赖以存在发展的基础法律关系,私募基金管理人须履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务,即所谓“受人之托,代人理财”。

与此互为表里,合格投资者制度和非公开募集要求是私募基金行业的另一重要基石。

私募基金应当采取非公开方式向特定的合格投资者募集资金;合格投资者应当具备相应风险识别能力和风险承担能力,且其投资于单只私募基金的金额不低于100万元,单只私募基金投资者不得超过法定人数;私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序,私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

投资者则按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险,即所谓“买者自负,卖者有责”。

在依法开展私募基金登记备案工作的基础上,中国基金业协会秉承“自律、服务、创新”宗旨,奉行积极主义,致力于推动行业规范健康发展,优化私募行业发展环境,提升行业形象和公众影响力。

河南亚太人律师事务所

河南亚太人律师事务所

河南亚太人律师事务所 关于洛阳德胜生物科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书(一)亚律法字(2015)第 061 号二〇一五年六月1河南亚太人律师事务所 关于洛阳德胜生物科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书(一)致:洛阳德胜生物科技股份有限公司 根据洛阳德胜生物科技股份有限公司(以下简称“公司” )与河南亚太人律 师事务所(以下简称“本所” )签订的《专项法律服务协议》 ,本所接受公司的委 托, 担任公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的专项法律顾问。

本所律师根据《公司法》 、 《证券法》 、 《非上市公众公司监督管理办法》 (以 下简称“ 《管理办法》 ” ) 、 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 (以下 简称“ 《业务规则》 ” ) 、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等有关法律、 法规、 规范性文件和中国证券监督管理委员会和全国中小企业股份转让系统有限 责任公司的其他有关规定,以及本所与公司签订的《专项法律服务协议》 ,按照 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,为本次挂牌并公开转让出 具本补充法律意见书。

为本次股票挂牌转让,本所律师已出具了《河南亚太人律师事务所关于洛阳 德胜生物科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开 转让的法律意见书》 (以下简称“法律意见书” ) 。

根据全国中小企业股份转让系 统有限责任公司 《关于洛阳德胜生物科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》 (以下简称“ 《反馈意见》 ” )的要求,本所律师对《反馈意见》所涉及的需要律 师核查并发表意见的有关法律问题出具本补充法律意见书。

为出具本补充法律意见书,本所律师声明如下: 1、本所及本所律师依据《公司法》 、 《证券法》 、 《管理办法》和《业务规则》 、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 等规定及本补充法律意见书出具日以 前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用2原则,保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性 意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律 责任。

2012年证券市场基础知识第六章证券市场运行测试习题

2012年证券市场基础知识第六章证券市场运行测试习题一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

)1.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()方式确定股票发行价格。

A.累计投标询价B.上网竞价C.询价D.协商定价2.下列关于中小企业板指数的描述中,错误的是()。

A.简称“中小板指数”B.由深圳证券交易所编制C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日,设定基点为1000点D.属于综合指数类3.根据标的物不同,招标发行可分为()。

A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标4.我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元,应当由承销团承销。

A.1000万B.3000万C.5000万D.1亿5.上市公司出现以下()所述情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A.公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利D.公司有重大违法行为6.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中,错误的是()。

A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高B.收益与风险相对应,风险越大,收益就一定越高C.收益与风险共生共存,承担风险是获取收益的前提,收益是风险的成本和报酬D.投资者投资的目的是为了得到收益,与此同时又不可避免地面临着投资风险7.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。

A.15%B.20%C.30%D.40%8.关于上证红利指数论述不正确的是()。

A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定具有一定规模及流动性的180只股票作为样本B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C.上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算,以样本股的调整股本数为权数,并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法D.上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同9.下列选项中,属于深圳证券交易所综合指数类的是()。

证券从业资格考试证券市场基础知识和证券交易知识点高度总结版

年月事件世界第一个股票交易所—荷兰阿姆斯特丹。

1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1602英国第一个证券交易所——伦敦乔纳森(最初:政府债券, 其后:公司债券、股票)17731790 美国第一个证券交易所——费城1863 纽约交易所海外和殖民地政府信托组织——最早的基金机构: 主要公司债18681872 中国第一家股份制企业——轮船招商局1918 中国人第一家自己创办的证交所——北平1927 美国摩根首创存托凭证(ADR)(2006我国69家发行73种存托凭证)(尚未有中国存托凭证)1934 美国《证券交易法》确定公开原则1960 商业银行开始发行金融债券1982 中国国内机构首次在境外发行外币债券——中国国际信托投资公司日本私募(金融债券开端)1982 中国境内第一家海外证券公司——日本野村(2007年107家)1982 美国首次推出价值线指数期货(股权类期货)1984 中国正式进入国际债券市场——中国银行东京 200亿日元债1984 中国工行上海信托投资公司代理发行公司股票1985 中国工行、农行发行金融债券——国内金融债券开端1986 新中国证券交易市场建立1986 8月中国沈阳信托投资公司(企业债)和9月工行上海信托投资公司(股票)开办柜台交易1987 中国第一家专业证券公司成立——深圳特区证券公司1987 中国政府首次在国外发行债券——德国 3亿马克公募中国国库券转让在全国61个城市推广, 国债柜台交易正式启动1988.41988 中国非金融机构开始发行金融债券上交所营业深交所营业1991 中国期货实质性发端——郑州粮食批发市场中国国债发行方式:行政摊派(1991之后承购包销, 1996招标发行)19911991 加拿大多伦多指数参与份额(TIPs)——最早的ETF中国证券业协会成立(自律性组织, 社会团体)19911992 中国第一个标准化期货合约——深圳有色金属交易所特级铝1992 中国资本市场开始统一监管——国务院证券委和证监会成立中国上交所发行B股(2001年对境内居民开放), 基金交易转让开展19921993 中国股票发行试点正式由上海、深圳推广至全国1993 中国开始发行H股等(2008年底共159只)1993 中国主权外债正式起步——财政部日本 300亿日元债券1993 中国投资银行获批境内发行外币金融债券——首次1993 美国标准普尔存托凭证——现存最早ETF1993.12 上交所开办国债为主的质押式回购交易(1994.10深交所)(2002年企业债、2007公司债)1994 中国发行凭证式国债和记账式国债(可以上市流通)(2006年电子式储蓄国债-可以提前兑取)1995 中国首个中外合资证券公司——中国国际金融有限公司(中、美)1995 中国证监会加入国际组织(1998年当选执委会委员)中国暂停国债期货试点, 至今未恢复(1992年上海开办)1995中国政府美国杨基债券, 在国际市场确定了我国主权信用债券较高等级和地位19961997 中国金融体系确定分业经营中国金融机构发行特种金融债券, 偿还回购交易债务19971997 中国全国银行间债券市场成立1998 中国建立统一监管体制——证券委撤销1998 中国财政部向四大国有银行发行特别国债(2007年发行特别国债组建国家外汇投资公司)1998 中国财政部向四大国有银行发行长期建设国债中国两只封闭式基金——基金金泰(国泰)基金开元(南方)(到01年只有封闭式, 02年后5年无新)1998中国上交所推行指定交易制度1998 《证券法》股票发行由额度限制转为核准制1998.12 中国《证券法》颁布(1999.7实施)——确认资本市场是法律地位美国《金融服务现代化法案》——标志: 金融业分业制度终结19991999 中国金融债券发行主体——政策性银行1999 中国银行间债券市场发行浮动利率债券(2007基准利率3个月Shibor)1999 中国香港盈富基金(ETF)2000 泛欧交易所(阿姆斯特丹、布鲁塞尔、巴黎)2001 增发彩票公益金80%上交社保基金2001 中国南玻B股转券、镇海炼油、庆铃汽车H股转券、华能国际N股转券——可转债公司债2001 中国第一只开放式基金诞生(开放式成为主要形式)2001 中国证券登记结算有限责任公司成立——标志全国集中统一结算2001.12 中国加入世贸2002 伦敦、葡萄牙并入泛欧2002 中国证监会增设专司操纵市场和内幕交易查处的机构2002 中国债券市场准入实行备案制中国A股、B股、基金的佣金实行最高上限向下浮动制(不得高于证券交易金额的0.3%)2002.6 开始运作商业银行记账式国债柜台市场2003 中国人民银行发行3个月-3年不等的中央银行票据2003 中国首家QFII——瑞士银行(2008年76家)2003 中国正式发行央票实行退市风险警示制度2004 中国《关于推进资本市场改革开放和稳发展的若干意见》(国九条)2004 中国中信证券、海通证券、长城证券发行证券公司债券2004 中国《证券投资基金法》——法律确认基金的地位2004 中国深交所南方积极配置证券投资基金上市(2007年底共25只LOF于深交所上市)2004 中国设中小企业版(深交所)中国证监会开始综合治理证券公司(3年), 处置31家高风险公司。

证券基础知识要点

1 证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。

2 有价证券是标有票面金额,本身没有价值,但它代表着一定量的财产权利3 有价证券是虚拟资本。

虚拟资本指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。

独立于实际资本之外。

通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。

4 狭义有价证券指资本证券,广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

5 有价证券分类标准a按发行主体的不同,分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

b按是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券与非上市证券。

c按募集方式分类,分为公募证券和私募证券d按证券所代表的权利性质,分为股票、债券和其他证券。

股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

6 有价证券特征:收益性、流动性、风险性、期限性7 证券市场的特征:是价值直接交换的场所、是财产权利直接交换的场所、是风险直接交换的场所知识点8 证券市场结构:a 层次结构即按证券进入市场的顺序分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”)。

b 根据所服务和覆盖的上市公司类型,分为全球市场、全国市场、区域市场;c 根据上市公司规模、监管要求等差异,分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)等。

d 品种结构即依有价证券的品种而形成。

分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。

f交易场所结构即按交易活动是否在固定场所进行分为有形市场(“场内市场”)和无形市场(“场外市场”)。

9 证券市场的基本功能:筹资-投资功能;定价功能;资本配置功能10 政府发行证券的品种仅限于债券。

中央政府债券被视为“无风险证券”,其收益率被称为“无风险利率”11 保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。

12 中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立,注册资本金2000亿美元,被视为中国主权财富基金的发端。

中国证券业协会关于发布实施《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》的通知

中国证券业协会关于发布实施《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》的通

文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2020.05.19
•【文号】中证协发〔2020〕69号
•【施行日期】2020.05.19
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
关于发布实施
《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌
承销业务规范》的通知
中证协发〔2020〕69号各证券公司:
为规范证券公司承销全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的行为,加强行业自律,保护投资者的合法权益,根据《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规、监管规定及自律规则,中国证券业协会制定了《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》,经中国证券业协会第六届理事会第十八次会议表决通过,并向中国证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。

附件:非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范
中国证券业协会2020年5月19日。

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全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公
司关于调整三板成指样本股的公告

【法规类别】股票
【发布部门】全国中小企业股份转让系统有限责任公司中证指数有限公司
【发布日期】2015.03.27
【实施日期】2015.03.27
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板成指样本股
的公告

鉴于博朗环境(430050)于3月27日终止其股票在全国中

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