尽职调查通用资料清单
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单
说明：
1．重庆珠峰投资有限公司、重庆顺景纸箱制造有限公司、重庆市悦众汽车销售有限公司、重庆市融众汽车销售有限公司、重庆市国亚汽车销售有限公司、重庆市江津区珠峰汽车销售服务有限公司（以下统称“珠峰公司”）
2. 请准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不适用/没有”）画勾以注明文件的准备情况；
3. 请把准备好的资料标上相对应的编码（例如，1.1, 1.2) 并按顺序放入文件夹；
4. 如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“注释”栏中注明；
5. 能够提供电子文档的，请一并提供；
6. 本核对表是我们工作底稿的基础，其真实性、准确性非常重要。
考虑到贵公司目前的情况，请及时提供，最迟提供日期为2018年3月15日。
签收人签收时间附件：。
财务尽职调查资料清单
2.公司与第三方订立的有关专利、商标等知识产权的转让、许可协议及有关登记注册证明
3.说明知识产权存在的权利瑕疵、权属争议纠纷或者权属不明等情形
八、环境保护
公司的所有与环保、环评、安全生产、三废处理等有关的行政审批文件
财务尽职调查资料清单
需公司提供的文件
已提供的文件名称
备注及说明
一、历史沿革和公司基本信息
1.自工商部门调取的全套工商底档资料
工商底档资料（20XX.X.X-20XX.X.X）
2.公司成立及历次变更注册资本的验资报告
3.最新的公司章程
《XX有限公司章程》（20XX年X月X日）
4.最新经年检的营业执照
《营业执照》（20XX年X月X日）
九、不动产
1.公司持有的不动产资产的所有权证或其他相关文件
2.公司拥有的房地产抵押等受限情况的清单及协议
十、在建工程
公司现有的在建工程清单及协议及相关材料
十一、诉讼、仲裁或行政处罚
最近三个会计年度及最近一期，公司尚未了结的诉讼、仲裁和行政处罚案件及相关文件
5.公司最近三年的审计报告
6.公司最近三年的征信报告
二、与目标项目有关的决议、批复等
1.相关股东会决议、董事会决议等全部公司内部决议文件
2.目标项目已取得的相关部门的审批、备案、审核相关的全部文件（若有）
三、公司的股东及其实际控制人
1.公司目前的股权结构图
2.法人股东最新的经年检的营业执照
3.说明公司各个直接、间接股东之间的关联关系
4.说明公司各法人股东所持公司股权是否存在质押、司法查封、冻结等股权受到限制的情形并提供相应的文件
四、公司的对外投资情况
尽职调查所需资料清单
企业尽职调查所需资料清单此资料清单系通用型,请被调查单位根据具体实际进行收集整理提供,如不适用请做出说明。
一、基本情况调查相关资料(一)设立及沿革情况1.公司设立的批准文件；2.营业执照（近三年）、税务登记证、税收优惠相关批复文件、企业代码证、经营许可证（资质证）；3.公司章程（历年）、发起人协议、评估报告、验资报告、工商登记及年检文件（历年）；4.重大资产重组（收购、出售、业务重大调整、重要的债务重组、资产剥离等）资料；5.其他重要变革资料（如公司组织机构的重大调整、公司实质控制变化等）.(二)股东的出资情况1.公司设立时各发起人身份证明文件、其亲属在公司的投资、任职情况；2.发起人实物出资资产的产权证明文件，产权过户手续及过户后的产权证明；3.出资的实物相关产权纠纷、诉讼、判决资料；4.实物出资无形、无形资产出资评估报告、评估结果的确认文件，以高新技术成果出资入股的，应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书等。
5.股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议等。
(三)主要股东情况1.主要股东(包括公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及近三年审计报告；2.主要股东的主营业务、股权结构、业务经营等情况；3.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；4.主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；5.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；6.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况。
(四)员工情况1.公司员工名册（包括年龄、性别、民族、学历、专业、职称、职务、政治面貌、本公司服务年限）；2.劳务合同、工资表和养老金等社会保障费用缴纳明细表；3.近三年员工流动情况统计表；4.工会工作会议纪要；5.公司用工制度（薪酬制度、劳动纪律、劳动保护制度、住房制度、医疗保障制度及社会保障制度等。
融资租赁尽职调查资料清单
融资租赁尽职调查资料清单
包括：
一、企业情况
1、融资租赁公司基本情况：企业地址、成立时间、经营范围、融资
业务体系、注册资金、股东及持股比例、管理人员简介等；
2、租赁合同情况：1.融资租赁合同编号；2.租赁物品名称、型号、
数量、出厂日期、出厂编号等；3.融资租赁金额及租赁期限；4.租赁期限
内还款计划；5.租金监管支付；6.租赁期限届满后续租及未结租金处理等；
3、租赁物相关情况：
1)租赁物购买方式及购买价格；
2)租赁物取得时间、技术指标；
3)租赁物的保险状况及购买保险金额；
4)各级政府对租赁物的优惠政策及申请情况；
5)关联方股权构成及融资租赁关系；
6)出租人的税务信用状况及担保能力；
7)租赁物抵押、质押及押品情况；
8)出租人履行租赁合同情况；
9)租赁物的使用、维修及保养情况；
4、支付及服务情况：
1)租赁金支付情况，是否准时到账；
2)租赁物的保养、维修情况；
3)租赁终止及租金退还情况；
4)融资租赁公司的服务态度及客户服务水平；
二、财务及收支情况。
尽职调查资料清单1
致：尽职调查资料清单1．公司基本证书 a) 公司基本证书：本公司营业执照、组织代码证、税务证、社保证、银行开户 证等基本证件 b) 本公司各类资格、资质证书，收费许可证及批准文件等 c) 公司荣誉证书，获奖证书等。
2．历史沿革资料 包括公司及主要子公司设立及历次变更在内的全部工商登记资料复印件。
含：历次章程及历次修订案；历次增资验资报告、资产评估报告；历次股权转让 协议；股东、公司董事、监事、管理层人员名单及身份证明，等等。
3．公司主要制度 人力资源管理、财务管理、安全管理、质量管理、技术研发管理、工资及薪酬激 励制度等主要管理制度。
4．财务资料 a) 2011、2012 年 1-7 月年度审计报告（报税务） b) 2011、2012 年 1-7 月公司财务报表（利润表、资产负债表、现金流量表） c) 2012 年 7 月的资产负债表全部科目的余额表 其中：1）不可收回应收款、不需要支付的应付款、非真实存在之资产、非真实 存在之负债等调整因素请附注说明；2）固定资产应提供明细表及价值 d) e) f) g) 2012 年 7 月的银行余额表（对账单，全部开户银行） 公司 2012 年 7 月工资表、月度费用明细表 公司 2012 年 7 月完税证明（营业税、增值税、所得税等重要税种） 公司财务资料的补充说明（含账外房产、挂账款等说明）3、土地和房产情况 （1）公司所有土地与房产所有权证书复印件（包括矿区的土地证书，如有），未 取得所有权证书的房屋与土地应说明原因及解决措施； （2）按照下表格式列示各宗土地、房产的所有权证书号码、占有人、使用人、面 积、位置、来源、期限、目前用途、是否闲置、是否抵押。
无证的，请说明原因及 办证进展情况。
1编号权属人土地使用证编号地理位置土地占用面积 (平方米)土地取得方 式用途编号权属人 房屋所有权证编号 地理位置房屋建筑面积 （平方米）土地来源（3）租入土地、房产的具体情况，租赁合同复印件，租入土地的土地和房产证； （4）租出土地、房产的具体情况，租赁合同复印件 （5）土地、房产抵押及登记情况，抵押合同复印件 4、主要生产设备 （1）公司主营业务所需主要关键生产设备情况，请根据公司经营运作模式参考下 表进行统计和汇总（可稍后提供，因为审计评估亦会要求） 已用年 数 剩余 安全 年限 单位重 置成本 先进性/ 主要性 能 生产厂 家设备名称 产品 1数量购置成本产品 2产品 3（2）财产投保情况、保险清单 （3）主要生产设备是否存在闲置，及闲置资产的安排；涉及租赁的，提供租赁合 同；是否存在设备抵押贷款的情形，如有请提供相关贷款合同和抵押合同 5、主要在建工程 （1）截至 2010 年 6 月 30 日在建工程宗数、名称、用途 （2）各在建工程的立项、审批、土地、建造合同文件复印件2（3）各在建工程的开工及竣工时间、交付时间、计划投资额、已投资金额、资金 来源安排 h) 5．组织架构及人员情况 a) 公司组织架构图、部门设置及部门负责人 b) 公司总体人员数量，人员结构，人员在各部门的分布 c) 人员花名册 d) 公司缴纳各项保险、公积金情况及缴纳证明 e) 主要人员介绍：年龄、国籍、职称、接受教育经历、工作经历（含在本公司 工作经历）、主要专长、主要成果、主要荣誉 主要人员的范围：总经理、副总经理、分公司总经理、重要部门的经理 6．公司产品及业务 a) 公司签订的供热合同及用户名单 b) 2011 年全年收费明细表（应收费、已收费、收费率） c) 公司产品清单 d) 公司主要产品特点 e) 公司产品的定价方法 f) 公司产品的生产保障情况（含原料采购、委托外部生产加工情况） g) 公司的产品相关证书 h) 公司产品相应的检测证明、通过验收证书 （国际、国内的检测证明） i) 公司产品出口的证明文件：申请、海关批复文件、第三方文件、出口报关表 7．技术相关资料 a) 公司核心技术、技术水平状况陈述（含与传统技术的比较） b) 公司技术人员团队名单，核心技术人员及专长介绍 c) 公司技术研发设备仪器配置情况 d) 公司技术研究主要成果 e) 公司研发方向、市场需求、价值分析前景 8．知识产权情况 a) 专利情况（含在申请专利） （申请书电子版） b) 主要非专利技术介绍 c) 软件（申请著作权没有，还是委托开发的），描述其功能 d) 商标 e) 域名 9．合同及相关资料（不包括业务合同） a) 投资协议 b) 重大项目投资协议3c) d) e) f) 10． a) b) c) d) 11．大额业务合同 大额采购合同 其他重大合同：借款合同、合作合同等 土地、房产租赁或购买合同（几块大土地） 行业及业务相关资料 行业及细分行业概况（国内、国际） 细分行业中的有竞争的其他企业分析（国内、国际） 公司在细分行业中的比较优势（国内、国际） 公司目前业务/项目开展情况（客户、相应项目进展情况） 公司发展规划方面的资料a) 公司未来 3—5 年的发展目标及规划 b) 公司的主要战略与核心措施（业务拓展、业务管理、人员管理与激励、财务 管理、资金解决、技术研发等方面） 12． 重要资产、财产权属证明 a) 土地 b) 房产证 c) 汽车 d) 大型设备 e) 在建工程： 项目批准文件、建设方案（建成时间、投产时间、产能计划） f) 长期投资：现状况4。
尽职调查企业需提供资料详单
尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。
这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。
下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。
1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。
在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。
同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。
投资项目尽职调查清单(精心整理)
Ø提供交易额排名前10名主要客户最近三年得销售合同
第三部分 公司财产状况
一、土地
1、
公司及附属公司所占用得全部土地得清单及产权证明文件,如为划拨地,请提供国土资源部门出具得关于国有土地使用权划拨得批文,征地费用得支付凭证,包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费;
2、
土地使用权证、她项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等
6、
公司自成立以来发生得对公司财务状况产生重大影响得诉讼或行政处罚文件
7、
相关律师就现行或可能得诉讼、仲裁、行政纠纷或调查提供得法律意见与备忘录
8、
任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及其主要子公司之股权上)存在得任何行政机关、司法机关得查封、冻结及其她强制执行得措施或程序
第六部分 担保与保险
5、
请说明公司得资金拆借情况,并提供相应得合同及其她证明文件
6、
公司与关联方或其她企业、个人之间得借款及担保合同(含担保登记文件)(如有)
7、
1、 股东借款合同及担保合同(含担保登记文件)
8、
2、 涉及外债得请提供外管局得相关批文与登记文件(如有)
9、
3、 其她重大融资得协议与文件
第八部分 重大合同
1、
公司存在得任何形式之担保情况清单,并就担保情况提供专项得书面说明。该担保包括但不限于保证、抵押、质押、留置、定金等,并请提供担保之所有合同、文件、抵押与质押证明等,并提供相应得主合同
2、
公司财产保险得汇总,包括但不限于第三者责任险、一般责任保险、产品责任险、财产保险、火灾、失窃与意外损失保险等所有保险(社会保障基本保险除外)
(2)
组织机构代码证
(3)
税务登记证(税务部门年检合格)
某公司尽职调查资料清单
某公司尽职调查资料清单某公司尽职调查资料清单为了确保企业运营的可持续发展和规范经营，进行一次彻底的尽职调查是至关重要的。
尽职调查帮助评估公司的风险和机会，并揭示与投资、收购以及与公司合作相关的潜在问题。
以下是一份2000字的某公司尽职调查资料清单，以便对有兴趣了解该公司的利益相关方参考。
1. 公司概况- 公司的注册名称、注册地点和营业执照号码- 公司的成立日期和经营范围- 公司的股权结构和所有者信息- 公司的组织结构和管理团队- 公司的核心竞争优势和市场地位2. 财务状况- 公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表- 公司的历史财务状况和发展趋势- 公司的重要客户和供应商- 公司的资产和负债状况，包括不动产、设备、债务和各种债务3. 法律事务- 公司的法律文件，如公司章程、合同、许可证和政府批准文件- 公司的法律顾问和法律事务处理历史- 公司的诉讼记录和行政处罚记录- 公司的知识产权和商标注册情况4. 人力资源- 公司的员工数量和组织结构- 公司的员工福利计划和劳动合同- 公司的员工培训和绩效管理制度- 公司的员工流动率和离职率5. 知识产权- 公司的专利、商标和版权注册情况- 公司的研发和创新能力- 公司的知识产权保护策略- 公司的技术和产品竞争优势6. 市场竞争- 公司的核心市场和竞争对手- 公司的市场份额和市场增长率- 公司的产品和服务定价策略- 公司的销售渠道和市场推广策略7. 监管和合规- 公司的合规政策和操作方法- 公司的行业监管和规范要求- 公司的安全和环保记录- 公司的企业社会责任和可持续发展策略8. 危机管理- 公司的危机和灾难预防计划- 公司的危机管理团队和紧急响应能力- 公司的业务连续性计划和数据备份措施- 公司的保险覆盖范围和索赔记录尽职调查的结果及相关数据会提供给有关方面进行评估和决策。
这些资料可以作为决策过程中的参考，并帮助发现潜在的问题和风险，以便更好地管理和规避风险，保障企业的利益和长期发展。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
尽职调查通用资料清单
一、背景介绍
尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调
查和审核的过程。
通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成
功率。
尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要
收集的各类通用资料的清单。
二、尽职调查通用资料清单
1. 公司基本信息
- 公司名称
- 公司注册地址
- 公司成立日期
- 公司注册资本
- 公司所有权结构
- 公司主要业务领域
2. 公司财务信息
- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表
- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标
- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等
- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等
3. 法律合规信息
- 公司章程和备案文件
- 公司股东协议和股权变更文件
- 公司与关联方的交易和合作协议
- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等
- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录
4. 商业运营信息
- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况
- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估
- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等
- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等
- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等
- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等
三、尽职调查的重要性
尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。
通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。
尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。
四、尽职调查的步骤
1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。
2. 收集和整理资料：根据清单逐项收集相关资料，并进行整理和归档。
3. 进行实地调查：如有需要，可进行实地考察和访谈，获取更详尽的信息。
4. 分析和评估：对收集到的资料进行综合分析和评估，发现问题和风险点。
5. 提出建议和决策：根据评估结果提出建议，并做出相应的决策。
五、尽职调查的注意事项
1. 保密性：尽职调查过程中涉及到的信息都应该严格保密，以免泄露商业机密或侵犯他人的权益。
2. 透明度：在尽职调查的过程中，应尽量与对方保持透明沟通，以建立良好的商业关系。
3. 多角度验证：尽职调查应该综合多个渠道和角度的信息，以减少信息不准确性的风险。
4. 合规性：在尽职调查中要确保符合相关法律法规的要求，遵循合规原则，避免陷入法律纠纷。
六、总结
尽职调查通用资料清单提供了一个全面的尽职调查内容参考，有助于我们在进行商业交易或合作前采取必要的预防措施，降低风险，并做出明智的决策。
尽职调查是商业活动中的一项重要环节，需要我们加以重视，并严格按照规定和要求进行实施。
通过尽职调查，我们可以在风险可控的前提下，实现交易的安全和成功。