《西方语言学流派》读书笔记

《西方语言学流派》拓展阅读笔记

《西方语言学流派》是刘润请编著，由外语教学与研究出版社出版的关于一本介绍西方语言学流派的著作，是作者在讲课笔记的基础上整理而成。根据课程的任务分布，我阅读的是本书第七章——乔姆斯基与生成语法。下面是我阅读完第七章之后的的一个肤浅认识。

乔姆斯基，博士，是麻省理工学院语言学的荣誉退休教授。乔姆斯基的《生成语法》被认为是20世纪理论语言学研究上最伟大的贡献。他还通过对伯尔赫斯·弗雷德里克·斯金纳的《口头行为》的评论，发动了心理学的认知革命，挑战在1950年代占主导地位的行为主义者学习精神和语言的方式。他那自然的学习语言的方法也对语言和精神的哲学起了很大的影响。他的另一大成就是建立了乔姆斯基层级：根据文法生成力不同而对正则语言做的分类。乔姆斯基还因他对政治的热忱，尤其是他对美国和其它国家政府的批评而著名。乔姆斯基把自己归为自由社会主义者，并且是无政府工团主义的同情者。一般认为他是活跃在美国左翼政坛的著名主要知识9分子。据艺术和人文引文索引说，在1980年到1992年，乔姆斯基是被文献引用数最多的健在学者，并是有史以来被引用数第8多的。本文主要是针对乔姆斯基的语言观点做一个简单的介绍。分别从下面几个方面论述。

一、乔姆斯基的语言观综述

在大学阶段，姆斯基所受的语言学教育是结构主义，对他影响最大的老师是哈里斯,乔姆斯基的第一本著作《语法结构》还没有完全摆脱的框

架。

在不断地语言研究过程中，乔姆斯基发现很多现象时结构主义语法和行为主义心理学所解释不了的，如一个五六岁的小孩就可以掌握母语，并且带有创作性，另外儿童在学习其他知识时常常表现出不同的天赋。通过研究，乔姆斯基提出了“语言习得机制”的假说：儿童天生有学习语言的能力，他使一切儿童只要稍许接触语言材料，就能在几年之内习得母语。乔姆斯基认为对人类大脑的初始结构提出设想目前还不大可能，但是他提出了某些猜测：这就是“普遍语法”，或者“语言普遍现象”。具体说来，“普遍语法是一切人类语言必须具有的原则、条件和规则系统，代表了人类语言的基本东西”。对于任何人来说都是不变的，每一种语言都要符合普遍语法，只能在其他次要方面有所不同。普遍现象有两种形式普遍主义和实体普遍主义。

基于普遍语言学，“柏拉图问题”是绕不过去的，即人类知识到底是如何获得的。乔姆斯基用英国哲学家贝特兰・罗素的“人与世界的接触是短暂的、个人的、有限的，那么人是怎样对世界了解得如此之多的呢？”这句话来说明：人的知识绝不像经验主义者描写的那样简单。他印证了历史上的理性主义哲学家，赫伯特、胡亚特、卡德沃思、笛卡尔，反复正因了人的遗传基因决定了人脑的结构不同于动物，它有十分发达的认知系统。一个人在后天经验里将知道什么和知道多少，受着人脑的固定结构所限定，这也能够区分人和动物，能够解释为什么动物没有分析、综合等能力。当然乔姆斯基的观点曾被人指责为“天生主义”，对此他并没有反对，他认为其实“天生主义”到处都有，生物学中存在不少的“天生主义”。

乔姆斯基探索认知系统时，没有借助上帝或者超自然的力量，也没有设想认知能力独立与物质世界。他认为认知系统和语言能力最终是靠人的大脑来实现的，一切语法规则，一切心里运算最终都要表现为相应人脑的物质机制。但是乔姆斯基认后天经验同样十分重要，在这里他运用了个别语法这个概念，说明儿童接触语言材料之后内化了的语言规则，这是下意识的语言运用。

在研究语言能力的时候，乔姆斯基旨在建立一种反映语言能力的生成语法，这套语法不以具体语言的描写为归宿，而已具体语言为出发点，探索出语言的普目标，乔姆斯基提出三个不同平面来评论语法，即观察充分性、描写充分性和解释充分性，这个在后面的章节有详细的说明。二、乔姆斯基的第一语言模式时期

乔姆斯基的语言理论的形成经历了近三十年，而且仍在继续发展。从1957年到现在经历了三个发展阶段。从五十年代初到1965年为第一阶段，叫做第一语言模式时期，从1965到1970年为标准理论时期，1970年以后生成语法进入补充式标准理论时期。在赵美娟的《乔姆斯基的语言观》中，作者说“从第一语言模式过渡到标准理论时期，扩展的标准理论时期、修正的扩展的标准理论时期、管辖和约束理论时期，直至今日的最简方案。生成语法已经历几次重大调整。”这与刘润清的划分的有一些差别。

赵美娟在《乔姆斯基的语言观》中称“1957年至1965年被称为乔姆斯基的‘第一语言模式’，亦称作‘古典理论时期’，……《句法结构》的出版被人们认为是‘乔姆斯基革命’开始的标志，意味着生成语法的诞生”。这一观点和刘润清的观点大同小异。第一语言模式的主要内容体现在《句

法结构》一书中，在这个时期，直接影响乔姆斯基的是雅克布逊和哈利斯。其中雅克布逊的音位学理论实际上是要探索语言的音位普遍现象，他认为，不同语言的因为结构只是表面现象，其底层体系是一样的，他的十二种区别特征就适用于一切语言。乔姆斯基从中受到启发，他试图寻找语法上的普遍现象。他要证明各种语言的语法结构表面上是一样的，但同样也有一个共同的体底层系统，参照数学原理来推断，运用直角坐标系，提出了转化生成语法。

《句法结构》一书中，乔姆斯基提出了三种语法，有限状态语法，短语结构语法和转换语法。有限状态语法就像是一台有特定状态的机器，从初始状态经过不同的状态，达到最后状态，就生成了一个句子。它生成的全部句子就构成一种语言，叫有限状态语言。如生成如下句子：This book has bought the book。这种语法有一个致命的弱点：似乎每一个句子都是线性发展的，每一个词的出现似乎决定了下一个词语的出现的可能性，而英语中，有的相互依存的单位被另一串词所隔开，例如：Any one who says that is lying中who says that 打断了anyone和is lying 乔姆斯基提出这种语法是想证明这种“从左到右”的程序组织语言是不现实的。他认为马尔科夫的有限模式模式只能用来描写刺激—反应的学习理论，根本不能解释人的认知系统的复杂性。

乔姆斯基提出的的第二模式是短语结构语法。短语结构语法比限定状态语法具有更大的生成能力，可以生成后者无法处理的句子。短语结构语法可以生成句子，并把成分结构分配给句子的重写规则系统。短语结构规则有两种，一种受上下文的制约：如S→NP+VP，例句：I hit the ball.

另一种是收上下文限制的，可以表示为X→Y/W____Z，其中斜线表示在下面的情况下，W和Z是Y 的上下文，他们之间的横线是X出现的地反。但是，短语结构语法同样也有局限。第一个短语结构语法处理把两个句子合成一个句子的问题。第二个局限表现在动词上，英语的动词形式很复杂，以take为例就有takes，has taken，will take，has been taken，is being taken等形式，这些动词形式变化必须反映到语法之中，因此上面的规则必须加表示时态等其他规则来完善。其中助动词最复杂。第三个局限性表现在处理主动态和被动态的关系上。被动语态有诸如动词必须是及物动词等限制。显然，短语结构语法也有较为明显的缺点。

因此，为了处理这种语言现象，乔姆斯基提出了转换规则。从整体上；来看，他提出的第一语言模式包括三部分，短语结构规则，也叫改写规则，这套规则生成一串词素，又叫语符列，其次序也许正确，也许不正确。再运用转换规则。转换规则可以增加词素、减少词素和改变词素的次序。形态音位规则是将形态表达改变为因为表达的改写规则。

转换规则比较复杂，在《句法结构》中，乔姆斯基列举了十六中英语转换规则，比如否定规则，英语小品词转换规则,结构转换规则。他将转换规则分为“强制性”和”随意性”两种，如助动词转换和小品词等就是强制转换，否定转换盒被动转换等就是随意性转换。处理单据类型变化的转换叫“单项转换”，“嵌套”和“连接”是把一个或多个句子嵌入另一个句子或把它们连接起来，这叫“综合转换”。连续运用综合转换可以生成无限长的句子。

乔姆斯基的第一语言模式是把语言描写形式化的开端，只有形式化的

描写和分析才能做到简单，明确，递归，循环。他参照数学采用了一些符号手段。但是，第一语言模式时期的理论和语法规则都不完善，存在着一些严重的问题，这在赵美娟眼中只是“各种规则限制逐渐被发现”而已。针对这些问题，乔姆斯基作了改进，从而进入他的标准理论时期。

三、乔姆斯基的标准理论时期

不同于刘润清的时间划分，裴在文斌和戴卫平合编的《语言学》中，标准理论时期是1965~1972年。刘润清提到，在乔姆斯基的《句法结构》出版以后，经过几年的研究和运用。他发现了几个严重问题必须解决，否则达不到他的理论目标。

第一个问题是转换规则的力量太大。一个普通的句子可以随意改变，可以进行否定转换，可以进行被动转换，可以增加成分，可以减少成分，没有任何限制。美国语言学家凯茨和博斯特尔就曾指出：转换不许改变原句的意义，凯茨还提出句子有深层结构和表层结构，深层结构决定意义，表层结构决定声音。乔姆斯基接受了他们的意见。第二个问题是，乔姆斯基的规则既可以生成正确的句子，也可以生成不合格的句子。比如S→NP+VP ,VP→V+NP两条规则，课得出Bob drinks wines和Wine drinks Bob。第三个问题是，被动转换规则不能随意运用。英语中有些及物动词不能用于被动结构。，我们可以说John married Mary，而不能说Marry was married by John。

这些问题说明转换规则不够严密，还不能普遍适用。在标准理论时期，乔姆斯基克服了这些缺点，提出转换规则的运用不能改变意思，名词要受动词的限制，转换规则要加上条件。这一时期代表作品是《句法理论若干

问题》，在这部著作中，他说，生成语法应该包括三大组成部分：句法部分，音位部分和语义部分。句法部分又叫基础部分，它包括改写规则和词典两部分，改写规则生成句子的深层结构，转换规则再把深层结构变成表层结构。语义部分对深层结构从语义上作出解释，音位部分对表层结构从语音层面作出解释。第三节重点讲的是基础部分，乔姆斯基叙写了18条规则，其中包括动词、动词短语、介词、动词、名词、形容词等等方面的规则。基础部分这一套规则，不同于第一语言模式时期的短语结构规则，短语结构规则是一个没有次序的改写规则结合，可直接生成实际句子。现在的规则是有一定次序的，生成的是有限的的基础语符列。这就限制了短语结构规则的力量。由于引入了复杂符号概念，对词汇做了专门处理，使标准理论不同于第一语言模式。词典部分的在分类规则和选择规则保证了动词和名词的打配合适，不会再生成“石头吃饭了”之类的句子。还有一个明显的不同是，在第一语言模中，短语结构规则的右边没有S的范畴，现在有了，这使得句子复杂多了，从理论上讲，句子可以无限的延长。关于转换部分，也有一些变化，乔姆斯基说，现在的基础部分只生成基础短语标示，构成一个句子的基础，然后用转转规则把句子的基础投射为实际句子，而且自动地赋予该句子以派生短语标示的形式，最终赋予它以表层结构形式。

在具体讲到标准理论时期的语法，赵美娟在《乔姆斯基的语言观》中说，“标准理论时期中转换规则和句法结构一一对应，生成及转换过程具体而详尽，语义得到重视，深层结构与表层结构的区分也使被动、wh-移动、歧义等现象得到解释。但是语义解释仅与深层结构有关、与表层结构

无关的论断引起了人们的质疑。”这其实也正是是乔姆斯基标准理论时期理论的重大突破及其缺陷所在，这也为扩充标准理论时期的到来埋下了伏笔。

标准理论有所改进，但是仍然存在许多问题，尤其是语义部分，还有不少事实不能包括在内，有些现象也无法解释。尤其是语义部分。

四、关于生成音位学

《句法理论若干问题》没有详细叙述音位部分。到1968年，乔姆斯基和莫利斯・哈利合写了《英语语音模式》，提出了生成音位学的基本理论和一整套规则。生成音位学有几个特点：第一，它认为语音的发音、词的重复、句子重音都是有规则的，是可以预测的；第二，生成音位学的规则是尽量少借助于读者的智力，做到形式化；第三，生成音位学的规则不是凭借词或句以外的因素定出来的，而是分析词与句的内在结构而得出来的。

这一节是重点介绍生成音位学有关重音的部分规则。核心重音规则，一个是含有两个重音音节的复合词中，保持坐左边的一级音重，弱化其他音重，这就是复合词规则。另一个是含有两个重读音节的短语中，保持左右边的一级重音，弱化其他重音。这条规则不仅适用于名词短语，也适用于非词汇范畴的任何短语。本节后面还介绍了一些其他的重音音节规律，乔姆斯基认为重音与此类有关，动词有动词的规则，名词有名词的规则。他的一些研究为我们以后研究提供了一定的方法的思路。

五、关于语义问题的讨论

乔姆斯基的《句法理论若干问题》提到了语义部分，但是没有彻底解

决语义问题。他认为，语义的解释取决与深层结构，但是有很多问题难以解释清楚，很快有人提出反对意见。反对者之一是费尔默。

在《句法理论若干问题》中，乔姆斯基提到两个概念：关系概念和范畴概念。前者指语法功能概念，如主语，谓语，宾语：后者指语法范畴，如动词短语、名词短语、介词短语。费尔默1966年开始反对乔姆斯基的这种看法，他认为，范畴概念不能包括一切语言现象，必须用关系概念才能解释清楚。1968年，费尔默发表了重要文章《格辩》，这就是“格”语法的来源。格的语法认为，尽管不同语言中有不同的“格形式”，但一切语言中都存在着普遍的“格关系”或者“格功能”，格功能表达了动词和宾语之间的语义关系，代替深层结构中的主语、谓语等概念。为此，费尔默曾经区分了很多格，但主要的有施事格、工具格、给予格、结果格、方位格、对象格等。但到1971年，费尔默放弃了对格的语法的研究，他认识到自己的语法重视意义，却忽略了语法。但是人们并没有因此而忽视格的语法的贡献，它指出了乔姆斯基理论中的部分缺点，使之后的语言学家进一步认识到动词与名词的种种复杂关系。

对乔姆斯基标准理论提出反对和修正意见的另一派学者是乔姆斯基早期的学生麦克科利，拉克福和罗斯，他们通常被称为生成语义学派，他们提出疑问的是语义部分。标准理论的模式是以句法为基础的，只有句法部分有生成能力，而语义部分是解释性的，被称为解释语义学。生成语义学的模式是以语义为基础的，认为只有语义部分具有生成能力。句法的特点决定于意义。另外，生成语义学认为，深层结构本身就是予以解释，所以深层结构层次是可有可无的。生成语义学倾向于把语义和逻辑联系在一

起，而不是把语义与语句联系在一起。

乔姆斯基的标准理论认为表层结构不影响语义解释。有的语言学家（如杰肯道夫）提出，许多语义现象必须在表层结构层次上加以解释，否定问题就是一例。如：Not many arrows hit the target.和 Many arrows didn’t hit the target.之所以意义不同在于not出现的位置不同，其位置的不同也造成了语义的不同。

关于生成句法中的语义位置，在熊学亮的《语言学导论》中说，句子进入深层结构后，所生成的语句还要进一步在语义解释部分进行识解性检验.......，它采取自上而下或底朝上的投射方式，投射是检查直接成分之间的予以匹配情况，或者是检查结构中相邻成分彼此之间的语义兼容性或语义匹配状态，以语义的词义特征为操作依据。举例：就a girl has seen the man而言，see和the man形成VP短语范畴投射，动词see和名词man 在语义上兼容，故see和man在VP层次上得到寓意识别，使得语义投射得意再上一层。这是刘润清在《西方语言学流派》中没有提到的。

六、扩充式标准理论时期

刘润清认为“1970年以后生成语法进入补充式标准理论时期。”在裴文斌和戴卫平合编的《语言学》中，扩展的标准理论时期是1972~1977年。书中说到，“到了扩展的标准理论阶段，乔姆斯基意识到在句法范围内做出完整的语意是不可能的，......他提出了逻辑式概念，以此来表明生成语法所要研究的只是句子部分的、不完整的语义内容，是相对词汇含义和语用意义等而抽象出来的一种结构语义。”

刘润清指出，标准理论模式有所改进，但是仍然有许多问题没有解决，

此外，还有几个严重的缺陷。第一，转换规则仍然权利太大，转换部分仍然占据着中心地位。第二，标准理论认为派生名词和相关动词具有相同的语义属性，后来发现二者的关系很不规则。第三，标准理论认为语义解释取决于深层结构，转换过程保持句意不变，但事实并非如此。第四，标准理论无法解释隔裂结构。第五，许多转换规则必须有极其复杂的限制，否则就会出现不符合语法的句子。

从70年代到80年代初，逐步修改了标准理论，形成了扩充式标准理论，也叫修正后扩充式标准理论。这个时期的语法组织模式如下：

1、短语结构规则。又称作范畴规则，是一种层次性更强的改写规则，叫X阶校理论。它主要有两条主要原则，第一条是短语范畴应该分析为词汇范畴的阶标投射，第二是词汇范畴应分析为一组特征。第一条是说，X 型短语（X为名词，动词，形容词等）中，X是主项，还有一个限定向或是一个补足项。如果X是双阶范畴，则X型段玉忠X是主项，以此类推。第二条规则有利于作出跨范畴的概括。如名词短语和介词短语有相同之处，它们都可以作分裂句的主题部分，而形容词短语和动词短语则不能。

2、短语。词汇部分包括两个部分：词汇入构项和多余规则。词汇入构项包括该词的一切特殊情况，如语音、形态、语义、语法等特点，多余规则就是标出词汇的例外情况。

3、转换部分。这是转换规则部分归纳，叫移动α规则，它只包括两种转换，一是名词转换，一是WH-词移动，这两种都是借助空位概念;空位就是不支配任何范畴的位置，如名词转移就是将一个名词短语移到一个空缺的名词短语位置。

4、踪迹。一个成分在转移中移动了位置后原来的所在位置并不等于零，而是留下了一个空位活踪迹，占据原有范畴位置，这就是踪迹理论。踪迹是表层结构中语音上是零位的心理表达，它的存在可在一种方言的缩写中找到，如：I wanna go 代表了I want to go但是有些结构中可以使用这种缩写，有些则不可以使用；

5、限制规则。这是对扩充式理论常常生成不符合语法的句子产生的规则，它对规则进行普遍性的限制，或指明使用条件。规则涉及到特定主语，时态句，特殊疑问句等方面内容。

6、省略规则。它的作用是把格省略之后的结构变成表层结构，如关系从句是通过WH-词移动把关系代词移到补语成分化的位置而形成的。

7、过滤原则。由于扩充式标准理论的各种缺陷，依然还是会产生各种不合格的句子，因此需要一些规则来排除这种句子，这就是过滤规则。如一个补语化成分的位置上不许有一个以上的外显组组成成分，这就可以排除类似the man who that I saw的句子。

8、格确定原则。确定格与语义解释有密切关系，格的关系随着动词的变化而变化，但是在扩充式标准理论中，语义解释发生在表层结构，矛盾之一是表层结构中的格的位置可能与深层结构中的位置不相符合。例如：Who does John believes Bill killed中who远离了动词killed，但仍然是受害者。这种现象必须用踪迹理论在解释：此句中it是who的踪迹。这里的原则就是：允许移位的成分继承其踪迹所被分派的格。

9、控制理论。控制理论主要研究如何解释在语音上是零的名词短语“准代词”。也就是动词控制带有宾语，则宾语为控制成分，如不带宾语，

则定其主语为控制成分，大部分动词以宾语为控制成分，像promise和ask 是例外，他们的情况相反。

10、逻辑式。逻辑式是自然语句的语义解释：一句话的语义信息要通过逻辑形式表达出来，逻辑式师徒用逻辑分析公式来表达这些意义。

11、制约理论。制约理论是关于照应短语。准代词和名词的解释所需要的条件规则，研究这些范畴在句中的所指示什么。扩充式标准理论区分两种名词短语：照应性和非照应性名词短语。照应性短语没有自己的独立所指，非照应性短语与其他成分的所指不同们具有自己独立的所指。例如：Regan believed the President of USA to be a great guy中的里根和美国总统必须是两个不同的人。用一种下表规则表明这些范畴是共同所指还是不同所指，如何给出下标，要解释规则，制约理论主要有以下四点：一、照应词语必须与其先行词语保持情数上的一致；二、照应词语必须与其先行词的关系符合特定主语条件；三、照应词语必须与先行词成分统限；

四、照应词语与先行词关系必须符合时态句条件。但实际上，虽然照应词语与先行词语的关系受着特定主语条件和时态句条件制约，但不受邻接条件的制约。邻接条件主要是来限制移动规则的，不允许一个成分跳跃两个或以上的名词短语或句子而向前移动。

以上介绍的只是扩充式标准理论中的部分规则和规则的使用条件，从中可以看出乔姆斯基的个人的研究方向和理论发展趋势。语言学家不得不承认乔姆斯基对语言的分析师巨大贡献的但是其目前的语法描写远没有达到他自己的理论目标，这场“乔姆斯基革命”还将继续，并将长久进行着。

七、小结

总体来看刘润清的的《西方语言学流派》第七章主要是介绍乔姆斯基及其生成语法，在内容上基本介绍清楚了乔姆斯基的一些基本语言观，但是在关于乔姆斯基的语言观划分上，和不裴在文斌和戴卫平合编的《语言学》以及赵美娟著的《乔姆斯基的语言观》差别最大。其中刘润清只划分了如上文所说的三个阶段。但是另外两本书中都提到的管辖约束理论时期及其最简方案时期，尤其是《语言学》作者认为：1957-1965年是古典时期时期（这也和赵美娟本划分名字不同，她的划分和刘润清本同称为第一语言模式时期），1965-1972标准理论时期，1972-1977扩展的标准理论时期，1977-1992管辖约束理论时期，1992年至今是最简方案时期。不过作为一名学习语言文字的人来说，刘润清本较为另外两本，在某些地方更加详细、更加充分的介绍了乔姆斯基以及其他一些西方语言学家和流派，它仍然是一本值得推荐的好书。