内部审核检查表

内部审核检查表

内部审核检查表

部门:业务课审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

1( 与部门主管面谈5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5

1( 如何获取有关国家或地区法律、法规

2( 询问相关法律、法规在产品实现的各环节如何体系

3( 抽取3-4份合同评审记录，检查是否在签订前评审

4( 如有投标，检查对标书的评审记录，中标后，合同与业务部是否对项合同、标书、订单进行了评标书是否有不一致的地方，如何解决 2 7.2 审 5( 口头订单是否进行记录并进行了评审

6( 是否有产能一览表

7( 是否存在网上销售，如有，产品信息、广告内容是否

进行了评审

检查3-4份合同更改记录，注意更改是否得到了确认，更合同更改是否按程序执行 3 7.2 改信息是否知会相关部门

1( 询问部门主管顾客如何得到产品的信息，产品信息正

式发布前是否进行过评审

是否与顾客沟通的渠道 2( 询问如何就合同事宜与顾客沟通 4 7.2.3 3( 检查3-5份顾客来电来函及这些投诉处理的情况，是

否传递相关部门并得到了解决

1( 检查顾客满意调查记录，调查是否按规定进行 8.2.1

是否进行了顾客满意度调查 2( 对调查结果进行了统计分析，发现的问题是否进行了5 8.4

分析及采取改进措施 8.5

1( 检查销售人员培训计划及实施记录销售人员培训情况6 6.2.2 2( 检查销售人员，是否按规定进行了培训及考核

内部审核检查表

部门:采购审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

1( 与部门主管面谈5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5

是否按采购控制程序进行采购与部门主管面谈并查阅最新采购文件 2 7.4 1( 查阅是否建立合格供应商名册

2( 检查新供应是否有调查表

检查供应商的评定及控制情况 3( 抽查4-6家老供应商是否定期进行了评估，检查评估3 7.4.1

记录是否符合评估标准(包括交货品质业绩\其它业

绩)，评估的结果是否按规定处理。

1( 询问如何实施采购，是否有采购计划，采购计划是否

审批

检查采购资料的完整性及审批情况 2( 零星采购是否填写“请购单”

4 7.4.2 3( 抽查3-5份采购单，检查采购资料是否清楚，发出前

是否经审批。

1( 询问是否有派员至供应商处验货，如有，查阅有关协

议及验货记录检查采购物资的验证情况 5 7.4.3 2( 是否有顾客直接到客户处验货情况，如有，是否有对

产品验证及放行做出文件化规定。

询问对供应商的分析由何部门负责，如在采购部，查询供检查对供方的分析6 8.4 应的分析记录

1( 检查培训计划及实施记录部门人员培训情况 7 6.2.2 2( 是否按规定进行了培训及考核

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部门:仓库审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

1( 面谈职责 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 抽查仓管员是否理解方针 5.4 5.5

1( 抽查3-4种物料的收入\发出及库存是否与实际相符

2( 上述操作是否符合文件规定

3( 储存条件是否符合要求，是否监控

4( 询问入\出库搬运工具，确定是否符合 7.5.5 5( 是否对库存品进行定期品质检查 7.5.3 检查仓库管理 6( 化工产品\易燃品是否明确有效期 2 8.3 7( 是否有合适的安全措施，如灭火器 4.2.4 8( 询问产品包装有何要求，检查是否符合9( 分别查三种材料\成品的产品标识是否清楚

10 .检查不合格品是否隔离

11.相关记录是否归档，是否容易找到\贮存环境

内部审核检查表

部门:品管课审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

1( 与部门主管面谈5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责1 2( 查阅相关手册、程序 5.4 5.5

1( 询问样品制作\送样及确认过程

2( 抽查近两个月的订单相关的样品制作及确认状况;检

查客户提供样品制作的信息，客户确认信息，核对合样品的制作及确认情况 2 7.2 同，检查与确认相关记录是否一致

3( 检查已确认的样品记录，获国家或行业标准，检查是

否与国家\行业标准相一致辞

技术文件管理询问技术文件如何控制 3 4.2.3

1( 询问是否有产品实现的整个过程的QC工程图

2( 查QC工程图是否明确产品的质量目标、产品实现过

程是否清楚、检验、验证点是否明确，接收准则是否7.1 检查产品实现及测量\分析和改进策划 4 清楚，是否明确必要的品质记录 8.1 3( 询问为证实产品符合性，策划了哪些检验活动，如何

实施

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部门:模具课、射出课、计划审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

1.与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1

2.抽查3

名设备操作人员对方针的理解 5.4 5.5

1( 询问生产主管生产计划如何安排

2( 如何掌握产能，是否有产能表

3( 生产环节中哪些环节为瓶颈，如何解决这些问题生产计划的安排及执行情况 2 7.5.1 4( 有否由于生产原料造成交期不能完成情况5( 查2个合同的生产计划安排及完成情况

6( 以何种形式通知生产线生产，是否形成文件

1( 询问是否有生产工艺流程图

2( 检查生产线是否存在生产的信息如技术资料\品质要求\

工艺要求等文件

3( 检验生产线使用材料与工艺要求是否相符

4( 检验生产设备是否按规定进行点检维护，抽查重要设备

人员2名，核对相关文件，询问其如何点检维护 7.5.1

5( 检查特殊工序如变压器综合测试仪相关参数如何调节，7.5.2

生产线过程管理\产品标识\不合格品管理是否有线长及IPQC确认记录 3 7.5.3

6( 检查特殊工序相关参数是否有监控记录 8.3

7( 抽查部分半成品\成品标识是否清楚，是否符合文件规定 6.4

8(询问生产负责人，生产中发现的不合格品如何处理，检

查相关处理记录及不合格品标识

9(询问生产环境的控制要求，如有，是否有文件规定，实

际环境条件是否符合要求

10(询问进行哪些数据分析并查阅

内部审核检查表

部门:模具课、射出课审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责1(与部门主管面谈1 5.4 5.5

1( 是否建立生产设施清单，生产设备是否编号

2( 是否规定对生产设备进行维护保养7.5.1 生产设备的维护及管理 2 3( 抽查相关设备是否按规定进行保养及记录 6.3

4( 检查保养人员是否清楚保养内容

1( 是否存在检测设备清单

2( 询问校准方式，查三台设备的外校记录

3( 如有内校，检查相关内校记录、内校结果、校准标识7.6 检测设备管理 3 4( 如有内校，校准人员是否进行了相应培训 6.2.2 5( 如有仪器校准不合格或使用中失效，检查是否采取了纠

正措施。

内部审核检查表

部门:品管课审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

3( 与部门主管面谈职责5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1

4( 抽查IQC\QA对方针的理解 5.4 5.5

1( 询问检验员如何实施来料检验

2( 抽查4种主要原材料，询问是否存在检验标准 3( 选择一种材料，询问1

位检验员如何检验，并让其操作，检8.2.4

查其对检验器具的使用(如游标卡尺的使用) 8.3 来料检验2 4( 检查上述4

个检验记录与对应标准是否一致 7.5.3

5( 抽查来料不合格记录一份，检查对来料不合格处理是否符合6.2.2

文件规定，询问检验状况如何识别

6( 在仓库检查时，检查检验状况是否清楚

1( 询问检验员如何实施成品检验，

2( 抽查4种成品，询问是否存在检验标准

3( 询问1位检验员如何检验，并让其操作，检查其对检验器具

(如仪表)的使用，记录仪器的编号 8.2.4

4( 检查上述4个检验记录与对应标准是否一致 8.3

5( 抽查成品不合格记录一份，检查对成品不合格处理是否存在7.5.3 成品检验 3 符合文件规定，询问检验状况如何识别 8.5.2

6( 成品检验不合格品返工后是否重新检验及记录 8.5.3

7( 检查及询问是否存在不合格品放行的情况，如有，应有相关6.2.2

权限批准，询问何种情况由客户批准，并核实 8( 询问何种情况需采取纠正及预防措施，并核查与文件是否相

符，检查相关措施的实施及验证记录，并核实纠正措施 1( 询问是否有QC工程图策划过程检验 8.2.4

2( 询问过程检验如何确保实施，是否规定工序\频次\标准等8.3 过程检验 4 3( 依QC工程图进行核查，检验记录\实际状况 7.5.3 4( 检查并询问过程参数的监控与记录 8.5.2/8.5.3

内部审核检查表

部门:品管课审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

8.2.4

5( 询问检验发现不合格品如何处理，实际是否与文件相符8.3 过程检验 4 6( 纠正及预防措施是否按规定实施 7.5.3

8.5.2/8.5.3

1( 询问品质负责人本部门做了哪些数据分析，是否采取了相应

数据分析的纠正及预防措施 5 8.4

2( 数据分析人员是否进行了培训

1( 询问客户投诉处理流程客诉处理 6 8.5.2 2( 检查相关客户处理记录，内容应完善，措施验证及跟进

记录管理相关记录是否明晰\归档\标识\易查找\环境 7 4.2.4

内部审核检查表

部门:行政客审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

5( 面谈职责 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 6( 抽查

1( 询问公司是否明确了与品质相关人员的能力，是否形成文件

2( 询问培训计划的生产，查培训计划，抽查检验人员的培训实

施情况，是否考核

3( 抽查3名新员工的培训是否符合要求

培训\档案管理 4( 抽查仓管员\检验人员\拉长是否建立培训档案，检查是否按2 6.2.2

培训计划接受培训，培训是否考核合格

5( 检查特殊岗位人员的培训档案、考核结果

6( 检查电工证

7( 检查转岗人员的培训

内部审核检查表

部门:总经理/管理者代表审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

1( 人力资源\设施\工作环境\信息是否存在需求，如何解决体系的策划\建立\实施 4 2( 组织架构\职责是否已清楚，是否改变管理职责 1 5 3( 是否存在一些过程未识别及纳入控制资源提供 6.1 4( 询问方针和目标是否已达到

1( 检查内部审核计划

2( 检查内部审核计划日程表是否符合要求

内部审核 3( 检查内部审核检查表内容是否完善\是否符合日程表 2 8.2.2 4( 检查不符合报告及相关纠正措施

5( 检查措施的跟进及验证记录

1( 评审是否定期举行，是否由董事长/总经理主持

管理评审 2( 检查管理评审报告\检查输入\输出是否符合要求 3 5.6 3( 是否提出相应的措施及跟进

内部审核检查表

部门:文控审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

1( 面谈职责 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 询问

1( 询问哪些文件需纳入管理

2( 询问文件的批准权限

3( 询问文件受控\发放\更改

4( 检查文件控制一览表

5( 从上述表中抽查5份文件，检查是否批准\有效期\版本，检

查分发记录 4.2.3 文件管理 6( 抽查接收文件的部门是否为有效版本 2 6.2.2 7( 检查二分文件的更改控制，一览表中是否更新，发放是否登

记，发出是否符合规定

8( 检查外来标准文件是否纳入文件控制一览表中，询问是否发

放，如有，检查发放登记

9( 是否存在电脑媒体文件，如有，是否备份，检查电脑维护是

否符合规定

1( 询问是否存在记录一览表，是否明确需保存的记录，保存部记录控制门\保存时间 3 4.2.4

2( 检查来料检验记录\生产日报表是否按规定保存