2011证券从业资格考试历年真题_考试试题_题库及答案
2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析1《证券市场基础知识》
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.下列不属于证券中介机构的是（）。
A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构C2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。
A．期值B．现值C．票面价值D．价格B3.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．20%B．25%C．30%D．40%B4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券B5.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。
A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品A6.证券公司在性质上是一种（）。
A．证券监督机构B．证券市场中介机构C．自律性组织D．证券发行人B证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。
7.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。
A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。
B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
8.封闭式基金单位的交易方式是（）。
A．赎回B．证交所上市C．柜台交易D．场外交易B9.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括（）。
A．股票数量B．股票编号B．股票发行日期D．各股东所持股份数D10.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
2011年6月证券从业资格《市场基础知识》真题
2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。
A 资产收益率视为盈利性指标B 销售利润率视为盈利性指标C 周转率视为安全性指标D 杠杆比率视为安全性指标【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】【解析】答案为C。
分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。
第2题自律性组织包括证券交易所和（）。
A 证券公司B 证券业协会C 证券信用评级机构D 会计师事务所【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】【解析】答案为B。
自律性组织包括证券交易所和证券业协会。
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。
第3题（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A 信用公司债券B 不动产抵押公司债券C 保证公司债券D 收益公司债券【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】【解析】答案为A。
本题是对信用公司债券定义的考查。
信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。
第4题从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。
A 核准制B 审批制C 注册制D 备案制【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】【解析】答案为D。
2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易的内容和程度。
银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。
2011证券从业资格考试基础题及答案
一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分）1.在各个特征中，其最基本的特征是（ D ）。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性备注P44的五大特征：收益性，风险性，流动性，永久性，参与性收益性是的最基本的特征2.上市最常见、最主要的资本公积金来源是（ A ）。
A.发行溢价B.接受的赠与C.资产增值D因合并而接受其他资产净额备注P50资本公积金转增股本。
资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本，资产本身及其原因形成的股东权益收入。
，发行溢价是上市公司最常见，最主要的资本公积金来源3.进入21世纪以来，证券市场发展的一个突出特点是（ D ）。
A.市场网络化B.交易所重组与化C.机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长备注P22证券市场发展现状：1.证券市场一体化2.投资者法人化（21世纪以来证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长）3.金融创新深化4.金融机构混业化5.交易所重组和公司化6.证券市场网络化：7金融监管合作化8.金融风险复杂化：4.目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ B ）。
A.信托投资B.主权财富C.国家开发D.公司及保险资产管理公司证券市场基础知识备注P11证券投资人的机构投资者中机构包括：证券经营机构，银行业金融机构，保险业经营机构，合格境外机构投资者，主权财富基金，其他金融机构。
5.截至2009年年底，共有（ C ）家公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。
A.25B.31C.36D.42备注P336.下面关于我国社保的叙述，不正确的是（B ）。
A.在我国，社保主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是企业年金B.全国社会保障理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C.其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、投资的比例不高于40%D.社会保障委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%备注P12在一般国家，社保分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
2011年9月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年9月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会B．中国证监会C．中国人民银行D．国家发展和改革委员会正确答案：A解析：注意：商业银行发行次级定期债券，须首先向银监会发出申请，而不是证监会。
2．企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。
A．90天B．半年C．365天D．2年正确答案：C解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。
根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
3．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A．全部网上定价发行B．配售C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行正确答案：B解析：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。
主承销商在承销前的较早阶段即已通过向其网络内客户的推介或路演，初步确定了认购量和投资者可以接受的发行价格，正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义。
4．发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A．优先股份B．控股股份C．全部股份D．部分股份正确答案：C解析：根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立两种方式。
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2011年11月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(单选题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用【】。
A．挂名制B．匿名制C．代码制D．实名制【答案解析】：答案为D。
目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。
2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据【】按天计算的。
A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率【答案解析】：答案为D。
从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。
实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。
根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。
3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过【】。
A．70%B．90%C．95%D．80%【答案解析】：答案为B。
上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。
4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的【】。
B．临时会员C．普通会员D．特别会员【答案解析】：答案为D。
在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。
5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在【】办理债券的质押登记。
A．全国银行问同业拆借中心B．中央国债登记结算有限责任公司C．证券登记结算公司D．证券交易所【答案解析】：答案为B。
中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。
6．在证券回购交易中，融入资金方做【】处理。
2011年9月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年9月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．有关委托方式的说法，错误的是( )。
A．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B．限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交C．限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D．在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划正确答案：C解析：限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。
但是，采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，故必须等市价与限价一致时才有可能成交。
故成交慢且成交率低。
2．充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。
A．70%B．80%C．90%D．95%正确答案：D解析：充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③国债折算率最高不超过95%；④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
3．当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌( )分钟。
A．10B．20C．30D．停牌至14：57分正确答案：C解析：当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答案
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答一、单选题（本大題共60小题，每小题0.5分，共30分，以下各小題以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、可转债的最长期限为（〉年。
A.5B.6C.10D.15标准答案：b解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2、拟发行上市公司的关联方不包括A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商标准答案：d3、E市公司公开发行新股是指（）。
A.上市公司向不特＞^对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份标准答案：a解折：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送''保荐总结报告书"。
A.5B.10C.15D.20 标准答案：b解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送''保荐总结报告书"。
5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A.1.6B.3. 6C.6, 3D.6, 1 标准答案：d6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份井承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注''外商投资股份公司（A 股并购25%或以上）。
A.5B.8C.10D.15标准答案：C 解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规立： ''如投资考进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在iO年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注'外商投资股份公司（A股并购25%或以上）7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.I.362标准答案：b解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
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2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
A. 50%B. 60%C. 80%D. 100%12. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。
A. 帐号B. 会员资格C. 交易席位D. 交易密码13. 在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。
A. 参与者认同B. 交易系统成交记录C. 仲裁机构裁决书D. 成交无效14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。
A. 0.1‰B. 0.5‰C. 1‰D. 1.5‰15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。
A. 基本结算会员B. 普通结算会员C. 一般结算会员D. 特殊结算会员16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。
这种债券交易结算方式是（）。
A. 见券付款B. 券款对付C. 见款付券D. 迟付券款17. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A. T+1日B. T+2日C. T+3日D. T+4日18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A. 送股登记日前一日B. 送股登记日C. 送股登记日后一日D. 送股登记日后两日19. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。
A. 8万元B. 5万元C. 3万元D. 2万元20. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年21. 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。
A. 基金管理公司B. 信托公司C. 商业银行D. 证券公司22. 深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（）工作日。
逾期不认购，视同放弃。
A. 5个B. 10个C. 15个D. 30个23. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。
其中，（）代表反对。
A. 1股B. 2股C. 3股D. 4股24. 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。
上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。
A. 申购B. 配号及中签C. 结算D. 登记25. 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。
A. 用以自己名义开设的账户进行交易B. 委托其他证券公司代为买卖证券C. 假借他人名义进行自营业务D. 将自营业务与代理业务混合操作26. 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。
A. 客户信用交易担保资金账户B. 融券专用证券账户C. 融资专用资金账户D. 信用交易资金交收账户27. 《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。
A. 50万元B. 60万元C. 80万元D. 100万元28 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！32. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。
A. 1个B. 5个C. 10个D. 15个33. （）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
A. 发行登记B. 送股登记C. 变更登记D. 退出登记34. 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。
A. 投资者B. 证券发行人C. 登记结算公司D. 原交易参与人35. 按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。
A. 1份B. 10份C. 100份D. 1000份36. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。
A. 双边净额清算B. 多边净额清算C. 双边全额清算D. 多边全额清算37. （）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A. 全价交易B. 净价交易C. 差价交易D. 市场价交易38. 我国现行规定的委托期为（）。
A. 当日有效B. 约定日有效C. 第二日有效D. 一周有效39. 融券卖出的申报价格（）。
A. 不得低于该证券的最新成交价B. 不得高于该证券的最新成交价C. 不得低于该证券前一交易日收盘价D. 不得高于该证券前一交易日收盘价40. 深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。
A. 9:15至9:30B. 9:30至11:30C. 9:25至9:30D. 9:20至9:2541. 某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。
A. 16.94元和13.86元B. 16.17元和14.63元C. 16.17元和13.86元D. 16.94元和14.63元42.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
这一业务是指（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务B. 为多个客户办理集合资产管理业务C. 为特别客户办理一般资产管理业务D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务43. 上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。
A. 1个B. 2个C. 3个D. 5个44. 债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 债券B. 资金C. 信用D. 财产45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。
A. 150%B. 200%C. 250%D. 300%46. 对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A. 以券融资B. 以资融券C. 以券融券D. 以资融资47. 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A. 1‰B. 2‰C. 3‰D. 5‰48. 在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A. 守约方B. 证券结算风险基金C. 证券登记结算公司D. 证券交易所49. 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。
A. 记过B. 罚款C. 单处或者并处警告D. 责令改正50. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。
A. 不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张B. 不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张C. 不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张D. 不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张51. 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1名B. 2名C. 3名D. 4名52. 上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。
A. 0.01B. 0.001C. 0.005D. 0.0553. 我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。
A. 集合竞价方式B. 做市商撮合方式C. 连续竞价方式D. 交易所决定54. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。
A. 5个B. 6个C. 7个D. 8个55. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%56. 深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。
A. 4个B. 5个C. 9个D. 11个57. 在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。