期货法律单项
期货法律法规测试题带答案
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
证券市场基本法律法规测试卷及答案
证券市场基本法律法规测试卷(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。
A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D【解析】同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（）2、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。
（）3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A、50%B、100%C、200%D、500%【答案】D【解析】本题考查证券自营业务的风险控制指标。
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。
（）4、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。
A、证券行业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算机构【答案】C【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。
（）5、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。
2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、期货公司（ ）期货自营业务。
A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事2、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（ ）。
A.转融通资金交收账户B.转融通担保证券账户C.转融通担保资金账户D.转融通专用资金账户3、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（ ）。
A.公司盈利预测B.申请公司债券上市的董事会决议C.公司章程D.公司债券的实际发行数额4、某上市公司拟发行公司债券。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。
A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行5、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（ ）。
A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配6、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等 条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
期货法律试卷5
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．下列不能成为我国期货交易所会员的是()。
A．非法人企业B．上市公司C．外国公司D．国有企业2．未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()业务。
A．信托投资B．股票投资C．自用动产投资D．非自用不动产投资3．下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。
A．经期货交易所认定的标准仓单B．可流通的国债C．可流通票据D．中国证监会认定的其他有价证券4．在我国设立期货公司，应当经()批准。
A．工商局B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构5．股东出资中货币出资比例不得低于()。
A．50％B．60％C．75％D．85％6．期货公司业务实行许可制度，由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A．期货交易所B．期货业协会C．国家工商局D．国务院期货监督管理机构7．期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A．15日B．20日C．30日D．60日8．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿＿＿＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿＿＿＿组织的后续职业培训。
()A．2；中国证监会B．3；期货业协会C．2；期货业协会D．3；中国证监会9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，()行政处罚。
A．可以从轻、减轻B．应当从轻、减轻C．可以从轻、减轻或者免于D．应当从轻、减轻或者免于10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
C．2个月D．3个月11．期货公司应当遵守()制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
证券市场基本法律法规章节练习题集
第一章证券市场基本法律法规一、单项选择题1、新《公司法》已于3月1日正式实施,（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A、注册资本B、实收资本C、实收货币资本D、净资本2、下列属于封闭公司的是（)。
A、无限责任公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、股份两合公司3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是（）。
A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、合伙公司4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（)日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A、3B、5C、7D、105、能够修改公司章程的是（）。
A、股东会B、董事会C、监事会D、监事6、有限责任公司设董事会，其成员为（）人.A、3～5B、5~7C、3～10D、3~137、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A、5B、7C、15D、308、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分,我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（).A、15%B、25％C、30%D、35％9、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1B、3C、4D、510、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定.A、三分之一B、二分之一C、三分之二D、四分之三11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（）公布一次财务会计报告.A、两个个月B、三个月C、四个月D、半年12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1B、2C、3D、513、下列人员中,可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（).A、无民事行为能力人B、限制民事行为能力人C、完全民事行为能力人D、个人所负数额较大的债务到期未清偿14、公司分立,应当编制资产负债表及财产清单.公司应当自作出分立决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告.A、10；30B、10；10C、30；10D、30；3015、虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(期货公司首席风险官管理规定(试行))
第7章期货公司首席风险官管理规定（试行）一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。
[2015年5月真题]A．期货公司总经理B．期货公司董事会C．期货公司监事会D．期货公司股东会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
2．根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。
[2016年7月真题]A．根据公司章程的规定B．由监事会C．由董事长D．由总经理【答案】A【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
3．首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
[2015年5月真题]A．应当提前30日将免除决定通知本人B．可以随时免除其职务C．无正当理由不得免除其职务D．免除其职务须取得监管部门批准【答案】C【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
4．期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
[2017年5月真题]A．董事长B．董事会C．总经理D．董事会常设的风险管理委员会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
5．设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。
广西2015年下半年期货从业资格教材重点：法律责任试题
广西2015年下半年期货从业资格教材重点：法律责任试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、持仓量增加，价格下跌，表示新卖方在大量建仓空头，近期价格______。
A．无法判断B．可能转升C．继续上升D．继续下跌2、保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告__。
A．保监会和财政部B．证监会和财政部C．人力资源和社会保障部、银监会D．人力资源和社会保障部、证监会3、公司制期货交易所采用（）的组织形式。
A．股份有限公司B．有限责任公司C．集团公司D．合伙制公司4、基差不是一个固定的值，而是受到各种因素的影响而不断变化，当基差从-8美分变为-6美分时属于______。
A．在正向市场上基差走弱B．在反向市场上基差走强C．在正向市场上基差走强D．在反向市场上基差走弱5、The author introduces Abstract Expressionist painters in order to ______.A．set forth an analogy between the Abstract Expressionist painters and classical Modernist paintersB．provide a contrast against serious contemporary photographersC．provide an explanation of why serious photography, like other Contemporary visual forms, not and should not pretend to be an artD．provide an example of artists who, like serious contemporary photographers, disavowed traditionally accepted aims of modem art6、关于芝加哥商业交易所(CME)3个月欧洲美元期货，下列表述正确的是__。
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案1. 【单项选择题】（江南博哥）根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成。
A. 会计师事务所B. 证券公司C. 信用评级机构D. 律师事务所正确答案：B参考解析：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
2. 【单项选择题】根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（）。
A. 检查B. 稽核C. 绩效考核D. 分类监管正确答案：D参考解析：证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。
3. 【单项选择题】根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。
A. 上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告B. 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开公开承诺的，应当披露C. 证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露D. 董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露正确答案：A参考解析：上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：1 . 在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计；2 . 在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内，报送并公告中期报告。
4. 【单项选择题】证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
期货法规模拟测试题单选题一、单选：（60题，每题0.5分）1. 下列关于期货交易的场所说法正确的是( )。
A．期货交易可以任意选择交易所B．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行参考答案：D答题思路：《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
2. 在我国，由( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．期货交易所B．期货业协会C．中国银监会D．国务院期货监督管理机构参考答案：D答题思路：《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
3. 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理。
A．统一B．集中C．自律D．集体参考答案：C答题思路：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
4. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾( )的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A．2年B．3年C．5年D．10年参考答案：C答题思路：《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
5. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告( )。
A．中国银监会B．中国证监会C．国家发展和改革委员会D．中国期货业协会参考答案：B答题思路：《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。
6. 在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )元。
A．500万B．1000万C．3000万D．5000万参考答案：C答题思路：《期货交易管理条例》第十五条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》条的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
7. 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。
A．客户B．期货公司C．期货交易所D．期货公司和客户共同参考答案：A答题思路：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
8. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当( )。
A．继续营业活动B．暂停营业活动C．终止营业活动D．中止营业活动参考答案：C答题思路：《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
9. 从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由( )制定。
A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构参考答案：D答题思路：《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
10. 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。
A．该会员的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金参考答案：A答题思路：《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。
11. 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A．3B．5C．7D．10参考答案：B答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
12. 期货业协会的章程应当报( )备案。
A．国家发展和改革委员会B．国家工商行政管理总局C．中国银监会D．国务院期货监督管理机构参考答案：D答题思路：《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
13. 有权批准期货交易所设立的机关是( )。
A．国家发展和改革委员会B．中国银监会C．国家工商行政管理总局D．中国证监会参考答案：D答题思路：根据《期货交易所管理办法》第四条的规定，中国证监会是期货交易所的主管机关，有权批准期货交易所的设立。
14. 期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。
A．中国证监会B．中国银监会C．住所地的工商行政管理部门D．期货业协会参考答案：A答题思路：中国证监会是期货交易所的主管部门，期货交易所变更名称、注册资本的，必须经中国证监会批准。
15. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前( )个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。
A．1B．2C．3D．5参考答案：B答题思路：《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
16. 下列选项中不属于理事会职权的是( )。
A．审议批准风险准备金的使用方案B．审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C．监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D．决定增加或者减少期货交易所注册资本参考答案：D答题思路：D项属于会员大会的职权。
17. 某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是( )。
A．在电话里通知另一理事代为出席B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D．该理事不得委托他人代为出席参考答案：C答题思路：理事会会议应当由理事本人出席。
理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。
每位理事只能接受一位理事的委托。
18. 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是( )。
A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定C．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过D．组织协调专门委员会的工作参考答案：D答题思路：董事会主要行使下列职权：(一)召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权；(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。
D项是理事长的职权。
19. 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币( )元。
A．3000万B．5000万C．6000万D．1亿参考答案：A答题思路：参见《期货公司管理办法》第七条。
20. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。
A．缴纳国家税款B．发放工作人员的工资和福利C．扩大期货交易所得营业规模D．保证期货交易场所、设施的运行和改善参考答案：D答题思路：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
21. 期货公司申请设立营业部，其申请日前( )个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
A．1B．2C．3D．5参考答案：C答题思路：依据《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
22. 期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A．经理B．监事会C．独立董事D．首席风险官参考答案：D答题思路：《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
23. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A．5B．7C．15D．30参考答案：A答题思路：《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
24. 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。
( )A．3；中国证监会B．3；期货业协会C．10；期货业协会D．10；中国证监会参考答案：C答题思路：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。