期货法律法规知识点超全
期货管理条例p1一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会 ----------------------期货交易所2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p【二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制2.国期督6个月批不批3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4.期司不得：融资，对外担保，期货自营5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动6.其他2个月，批不批7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请8.注销前返还客户资产三、交易规则1.结算统一由交易所进行2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4.国有企业期货的，套期保值原则5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、期协1.期协自律性组织2.期协章程由会员大会制定，国期督报备3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产五、法律责任-----重点一、期货投资者保障基金1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7.启动资金：截止到2006.12.31风险准备金15%8.后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~109.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定10.缴纳时间：每季度15天11.暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部13.证监会，业务监管，财政部，财务监管14.高风险的期公，每月像保障金提供报表15.补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的17.保障机构拥有受偿权二、交所管理办法2007.4.151.公司制----------股份有限公司2.会员制----------注册资本出资认缴3.证监会监督管理4.章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理7.变更名称、注册资本，证监会8.交所合并后债券，债务继承9.联网交易的，决定起10日报告证监会10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。
选举理事。
审议工作报告，审议预算方案决算报告，风险准备金使用。
决定注册资本，合并分立。
12.理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。
审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。
决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。
审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划 * 审议结算担保金。
监督总经实施决议，高管。
组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。
13.理事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议实施并向理事会报告14.总经理职权：组织实施决议，拟定细则拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。
拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。
决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。
15.监事会职权：不得少于三人，检查财务，监督执行，提出提案16.董事会秘书职责：会议筹集，文件保管，股东资料整理17.董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事18.临时会员大会：理事不足2/3，1/3会员联名提议，理事会认为有必要19.临时理事会议:1/3理事，证监会提议20.会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。
理事会每半年一次。
10天前通知21.理事会议2/3有效，一半通过22.理事会可设立专门委员会23.会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文件-------证监会24.理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派25.总经理，理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事会通过26.交所任免中层，决定10日内向证监会报告27.期货交易所应该设独立董事28.副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人29.批准取消会员向证监会报告30.中金所---分级结算其他全员结算31.交易结算不得为非结算会员结算32.结算会员：特别、全面、交易33.分级结算期交所可以根据资信和业务开展情况，限制结算会员的业务范围，但3天内报告证监会34.保证金管理制度：收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方法‘35.有价证券冲抵保证金：标准仓单、流通国债、有价证券。
不得高于账户资金4倍，证券价值的80%标准仓单前一交易日结算价，国债前一交易日上证券和深证券较低的收盘价36.亏损、费用、贷款、税金，不得冲抵。
只给证券必须送到期交所37.分级结算期交所，建立结算担保金，包括基础结算和变动结算担保金38.调整基础计算担保金的，调整前报告证监会39.风险准备金------手续费的20%。
证监会根据期所规模，发展计划以及潜在风险，决定风准规模40.期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准41.分级结算期所，风险管理期所-----结算会员----非结算会员----客户42.证监会调整保证金标准，暂停取消回复某一品种。
43.期所采取会员客户的临时措施：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证金标准44.下列情形进入异常情况并暂停交易，不得超过3日，证监会批准除外不可抗力，结算交割危机重大影响45.期所编制，周报表，月、年报表46.制定违反交规的制度，报告证监会47.公司制期所关于股份报告证监会批准48.证监会异常时延迟开始，暂停交易，提前开市49.高管不得在营利性组织中兼职50.期所报告证监会：年度财务报告4个月年度工作报告30天季度工作报告15天涉及10%净资本或风险大的诉讼。
风险大财务支出。
51.证监会可以派督察员52.期所应及时交监管费三、期公监督管理办法2014.8.211.公司法管理条例（期公高管任职）2.证监派-----监督管理期协、期交所------自律管理期货保证金安全存管监控机构-----保证金安全监控3.期公创立条件：从业15人，高管3人4.5%以上的股东法人和组织，条件实收资本和净产净产不低于实收资本50%，负债低于净产503年未行刑，未不诚信，未立案5.5%为个人股东，个人金融资产3000w6.为境外股东，3年符合当地的制度，所在国家有完善的制度，签订了监管合作备忘录，有效的监管合作关系，持股比例不能超过承诺7.申请期公成立：章程草案，经营计划，个人金融资产证明，其他8.期公从事资产管理业务要备案9.金融期货经纪 2年2个月符合证监会期货保证金存管监控变更住所 2年营业部分公司1年3个月境外期货机构2年6个月10.证监会批准：变更控股股东，第一大股东，达到了100%，5%且涉外的11.5%（个人或者关联持股不是变动）需要证监派12.其他变更股权应该5天内报告证监会13.期公变更股权条件：该股权不存在查封冻结，期公与股东交叉持股以及财务支持14.变更股权材料：决议文件，放弃优先购买权，股东股权背景图，有无财务支持说明，个人金融资产证明15.设立分支机构，1年3个月，要送交材料给公司所在地证监派，抄报分支机构所在地16.设立收购参股境外期货机构提交的材料：前一年度财务报告，以及半年财务--，17.境外的，按照外汇管理部门，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇18.期公设立、变更、停业、解散、破产、撤销应该30天在证监会指定的媒体上公告19.期公在业务、人员、资产、财务，分离20.5%以上的股东出现情况时，3天报告期货公司，再3天报告证监派: 股权出问题（冻结查封强制质押），决定转让了，无法履行义务，机关调查强制措施，变更名称，合并分立，重大资产债务重组，停业等，21.书面通知全体股东，证监派报告：高管行刑立案，风险监管指标不合格，客户重大穿仓透支影响持续经营的，突发事件重大影响的22.首席向证监派和董事会报告23.董事长，总经理、首席风险官不得有近亲属关系。
董事长和总经理不能兼任24.简历岗位责任制度，交易、结算、财务要分离25.期公应该设立风险管理部门合规审查部门26.期公对分支机构进行集中统一管理，不能合资、承包、租赁、委托、27.期公可以投资股票、基金、债券28.期公制定信息技术管理制度，客户投诉处理制度，数据备份制度，错单处理业务规则29.客户资料保存20年30.期公在传递交易指令钱对资金持仓进行验证，时间优先31.期公每日结算后提供交易结算报告，客户可以通过期货保证金安全存管机构查询，有异议的，在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出32.资产管理业务，投资对象：单一客户，特定多个客户投资范围：期货、期权、股票、债券、基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、33.期公在期货保证金存管银行开户，开立变更撤销账户的，需要当日向保证金安全存管机构备案，并向客户披露。
期货法规知识点总结
期货法规知识点总结一、期货交易的基本法律框架1. 期货交易的定义和特点期货交易是一种金融衍生品交易，是指双方约定在将来某一特定日期以一定价格买卖某种标的资产的一种交易行为。
期货交易的特点包括高杠杆、风险大、资金需求大、市场高度流动和强化价格发现等。
2. 期货交易的法律地位期货交易在我国法律体系中的地位首先体现在我国的法律体系中，期货交易在《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国侵权责任法》中都有相关的规定，这些法律规定了期货交易的基本法律框架。
二、期货交易的相关法律规定1. 期货合同的基本规定期货合同是期货交易的核心内容，是期货交易的基本要素。
期货合同应当依法订立，包括期货合同的主体、标的物、价格、数量、交割方式、交割地点、交割时间等基本要素。
2. 期货交易的监管机构期货交易的监管机构是指监管期货交易市场的主管机关，包括国务院、中央银行、国务院主管部门等。
监管机构负责制定和颁布期货交易的监管规章制度，监督和管理期货市场。
3. 期货交易的交易制度期货交易的交易制度是指期货市场公开交易的规则和制度，包括期货市场的交易时间、交易方式、交易场所、交易监管等。
4. 期货交易的清算制度期货交易的清算制度是指期货市场对交易成果进行清算的制度，包括清算中心、结算方式、结算时间、结算参与方、结算基础等。
5. 期货交易的风险控制期货交易的风险控制是指期货市场对交易风险进行控制的制度，包括风险管理、风险告警、风险管控等。
6. 期货交易的违法处罚期货交易的违法处罚是指期货市场对违法行为进行处罚的制度，包括行政处罚、经济处罚、刑事处罚等。
三、期货公司的相关法律规定1. 期货公司的设立期货公司是指从事期货交易的机构，期货公司的设立需要经过政府部门的批准，具备一定的注册资本、管理团队和业务规模。
2. 期货公司的经营范围期货公司的经营范围包括期货经纪、期货交易、期货投资咨询、期货资产管理等业务。
期货法律法规重点汇编
期货法律法规重点汇编第一章期货交易管理条例1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。
3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。
谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二章期货投资者保障基金暂行办法1.保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。
精品文档期货法律法规重要知识点总结
期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
期货法规常考知识点汇总
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请代为履行职责的时间不得超过6个月。
公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。
但经中国证监会批准延长的除外期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。
但经中国证监会批准延长的除外期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施——不存在终止交易期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。
期货法律基础 知识点归纳
1、期货公司：①净资本不低于1500万净资本不低于客户权益的6%净资本除营业部家数不低于300万净资本/净资产不低于40%流动资产/流动资本不低于100%负债/净资产不高于150%②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于3000万从事交易结算业务的，净资本不得低于4500万从事全面结算业务的，净资本不得低于①9000万；②客户权益总额的6%③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的高管人员的任职资格：1、一般董事、监事①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；专科2、独立董事:①期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称；本科；资质测试；有时间和精力3、董事长、监事会主席：①期货3年，其他金融4年，会计、法律5年；本科；资质测试4、经理称：①期货资格；本科；资质测试5、总经理、副总经理：①期货3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验6、首席风险官：①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/期货1年，经验3年7、营业部负责人：①期货资格；本科；期货3年货金融4年经验。
其他：下列①人员不得担任高管：：①解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内②期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。
③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。
④除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：1、一般董事该监事、一般监事改董事2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事3、营业部负责人改其他营业部负责人。
设立期货公司条件：1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。
2、持有5%以上股东的：①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利或：实收资本和净资产低于2亿元。
期货法律法规重要考点汇总
期货法律法规重要考点汇总————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：22017年期货法律法规重点汇编(重点红色标记)第一部分行政法规1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。
3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。
谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万，利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款，中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9. 变相期货交易，满足下列之一的; ①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二部分部门规章与规范性文件1. 保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止总额15%缴纳形成。
期货法律法规重要知识点总结
期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
最新期货从业资格考试-期货法律法规知识点总结
期货交易管理条例（国务院）总则1.原则：公开，公平，公正，诚实信用2.交易场所：国务院期货监督管理机构批准的交易场所3.监督管理：国务院期货监督管理机构（集中统一）期货交易所1.交易场所的设立：国务院期货监督管理机构（非营利，自律管理，以期货交易所全部财产承担民事责任，负责人由国期监任免） 期货交易所管理办法由国务院期货监督管理机构制定期货交易所会员：境内登记注册的企业法人或其他经济组织分级结算制度与会员结算制度（结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理结构批准，申请之日起3个月内受理）2.不得担任期货交易所负责人，财务人员：A.因违法违纪行为被解除职务金融机构负责人（5年内不得任免）B.因违法违纪注销资格的律师/会计/金融机构的专业人员（5年内不得任免） （注意）期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
为经国期监批准，期货交易所不得从事信托投资，股票投资，非自用不动产投资等与自身职责无关的业务3.期货交易所建立健全风险制度：保证金，无负债，涨跌幅，持仓限制与大户持仓报告，风险准备金，国期监其他风险制度市场异常期货交易所采取的必要措施：提高保证金，调整涨跌幅，限制会员或者客户最大持仓，暂停交易，或者其他必要措施异常情况：是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形4.经国期监批准的事项：章程/交易规则修改，上市/中止/取消/恢复交易品种，上市/修改/终止合约，合并/分立/解散，及其他期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
期货公司设立：国务院期货监督管理机构批准（申请日起6个月内受理），公司登记机关登记注册 条件：注册资本最低3000万（实缴资本，货币出资不低于85%），管理人员具有从业资格期货公司业务：许可制度，不得进行变相自营业务，不得为其股东、实际控 2月），变更形式（2月），变更业5%以上股权（2月），设立收购参股终止经营机构（2月），国务院其他规定（申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定）需国期监派出机构批准的：变更法定代表，变更住所或者营业场所，设立终止境内分支机构（2个月内受理），变更境内分支机构营业场所负责人或者经营范围，其他事项（无特别说明的均申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定） 期货业务许可证注销：营业执照被公司登记机关依法注销，成立后无正当理由3个月未营业，营业后无正当理由连续3个月停业，主动提出注销，其他情形 期货交易基本规则1.期货交易所交易的均为期货交易所会员（期货交易所采用公开集中的方式交易） 期货公司接受客户委托——出具《风险说明书》——客户签字确认——订立书面合同——开立交易账户交易编码交易指令：书面，电话，互联网，其他认可的方式 期货公司具有发布准确的行情信息的义务不得从事期货交易的个人和单位：国家机关和事业单位，期货证券工作人员 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准2.期货保证金专户存放，与期货公司的自有资金区分管理，不得任意挪用，所有权归缴存者所有 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
期货法规考试知识点总结
期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。
2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。
3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。
4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。
5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。
6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。
二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。
2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。
3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。
4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。
5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。
6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。
三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。
2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。
3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。
4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。
期货从业资格知识点《法律法规》笔记
期货从业资格知识点《法律法规》笔记期货从业资格知识点《法律法规》笔记获得期货从业的资格，即有资格进行期货从业。
需要通过考试，获得期货考试合格证，然后进入期货公司，由单位向中国期货协会提出申请从而获得期货从业资格。
接下来店铺为大家编辑整理了期货从业资格知识点《法律法规》笔记，想了解更多相关内容请关注店铺!期货交易所1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：提供交易场所。
安排合约上市。
组织监督结算交割交易。
保证合约的履行。
对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：保证金制度。
大户持仓和持仓限额报告制度。
风险准备金制度。
涨停板制度。
当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。
调整涨停板的幅度。
限制会员*5持仓量。
暂时停止交易。
采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。
上市，中止，取消或者恢复交易品种。
上市修改或者中止合约。
变更解散分立合并交易所期货公司1.申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。
5%股份以上变动(在20日做出批准不批准)设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。