第11章 市场失灵与微观政策
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西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策
法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
19
公共资源
公共资源：具有竞争性， 不具有排他性的物 公共资源：具有竞争性，但不具有排他性的物 竞争性 品。 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 导致公共资源过度利用， 导致公共资源过度利用，从而造成灾难性的后 果。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。
4
3、对垄断的公共管制 、 4、反托拉斯法（反垄断法） 、反托拉斯法（反垄断法）
现实中反垄断法、 现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 的垄断。 的垄断。 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 刺激寻租活动 常常增加了生产者的利益， 活动； 刺激寻租活动；常常增加了生产者的利益，并 没有带来公共利益的增加。 没有带来公共利益的增加。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
1
市场失灵的几种情况
1. 2. 3. 4.
垄断 外部影响 公共物品 信息不完全
2
一、垄 断
P
1.纯损三角形 纯损三角形abc 纯损三角形 表示垄断所导致 的社会净福利损 失。
Pm Pc
b a MR MC=AC
c
0
Qm
Qc
Q
3
2.寻租 寻租Rent-seeking：为获得和维持垄 寻租 ： 断地位从而得到垄断利润的活动。 断地位从而得到垄断利润的活动。例 向政府官员行贿、游说。 如，向政府官员行贿、游说。 设租Rent-setting:权利拥有者谋取非 设租 权利拥有者谋取非 生产性经济利益的行为。 生产性经济利益的行为。
市场失灵和微观经济政策
案例：微软反垄断案
针对这样一个具有里程碑意义的案件，美国司法部打出了 “推动创新”的旗号。在Jackson作出分割Microsoft的判 决前夕，当时的司法部长雷诺表示，对微软采取反垄断行 动是为了创造竞争环境，以增加消费者的选择。这种观点 得到不少反垄断问题专家的赞同。美国布鲁金斯学会反垄 断问题专家罗伯特·利坦认为，在美国的绝大部分行业中 ，创新是最重要的推动力，因此，微软一案必须具有开创 先例的价值。美国著名经济学家、“新增长理论”的创立 者保罗·罗默同样支持对微软采取反垄断行动。
张三和李四同住一间宿舍,张三非常喜欢安静,而李四则非 常喜欢打开彔音机收听迪斯科音乐。很显然,李四给张三 施加了外部成本。假定如果张三忍受或者李四不听音乐, 他们都无法忍受,比如说损失是100元;另一种可能的方案 是李四购买耳机,价格为10元。
根据科斯定理,假如学校规定张三有权保持安静,他可以向 学校有关部门报告,要求李四不要干扰他。这时,李四为了 能继续收听音乐,只好花10元买一个耳机。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
公司
主要内容
一、微观经济的市场失灵 二、垄断 三、外部影响 四、公共物品 五、信息的不完全和不对称
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效
配臵，即市场机制造成资源的配臵失当。
过渡放牧。
一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放 羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导 致大家都放不成羊。
3.公共物品和市场失灵
搭便车Free riding ：即使不付费也能享受到有关利益的
行为。
公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。即私人不愿意提供这 种物品。但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。 公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或 者政府来解决公共物品的供给问题。
微观经济学类第十一章市场失灵与微观经济政策
际社会收益等于边际社会成本。 • 假定每头牛可生产牛奶1公斤，x表示奶牛
的数量，可设牛奶的需求函数为：P=a-bx • TRs=P*x=ax-bx2，MRs=a-2bx； • 设购买一头牛的费用为1000元， • TCs=1000x，MCs=1000 • a-2bx=1000，x=（a-1000）/2b
私人利益<社会利益
（1）生产的外部经济
（2）消费的外部经济
•外部不经济：某一个体的一项经济活动给 社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此支付足够抵偿这种危害的成本。 •私人成本<社会成本 （1）生产的外部不经济 （2）消费的外部不经济
2、外部影响和资源配置失当
由于外部影响的存在，即使是完全竞争 条件下的资源配置也将偏离帕累托最优状态。
MC+ME
私社 人会
边边
MC
际际
Px
D=MR
成 本
成 本
大
于
O
X** X*
X
3、有关外部影响的政策
（1）使用税收和津贴：对造成外部不经济的 企业，征税；对造成外部经济的企业，采取 津贴。 （2）使用企业合并的方法：将外部影响内部 化。 （3）使用规定财产权的办法：明确财产权。
4、科斯定理
科 斯 （ Coase R H ） ， 美国经 济学 家 ， 1991 年因研究厂商性质和社会成本问题的成果 而获得诺贝尔经济学奖。
• 无法得出公共物品的市场需求曲线。
• 消费者消费公共物品的机会成本为0，消费 者会尽量少支付，则不能弥补公共物品的 生产成本，结果低于最优数量的产出，甚 至是0产出。
• （3）成本—收益分析
• 政府承担生产公共物品的任务，运用成 本—收益分析决定公共物品的提供问题。
的数量，可设牛奶的需求函数为：P=a-bx • TRs=P*x=ax-bx2，MRs=a-2bx； • 设购买一头牛的费用为1000元， • TCs=1000x，MCs=1000 • a-2bx=1000，x=（a-1000）/2b
私人利益<社会利益
（1）生产的外部经济
（2）消费的外部经济
•外部不经济：某一个体的一项经济活动给 社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此支付足够抵偿这种危害的成本。 •私人成本<社会成本 （1）生产的外部不经济 （2）消费的外部不经济
2、外部影响和资源配置失当
由于外部影响的存在，即使是完全竞争 条件下的资源配置也将偏离帕累托最优状态。
MC+ME
私社 人会
边边
MC
际际
Px
D=MR
成 本
成 本
大
于
O
X** X*
X
3、有关外部影响的政策
（1）使用税收和津贴：对造成外部不经济的 企业，征税；对造成外部经济的企业，采取 津贴。 （2）使用企业合并的方法：将外部影响内部 化。 （3）使用规定财产权的办法：明确财产权。
4、科斯定理
科 斯 （ Coase R H ） ， 美国经 济学 家 ， 1991 年因研究厂商性质和社会成本问题的成果 而获得诺贝尔经济学奖。
• 无法得出公共物品的市场需求曲线。
• 消费者消费公共物品的机会成本为0，消费 者会尽量少支付，则不能弥补公共物品的 生产成本，结果低于最优数量的产出，甚 至是0产出。
• （3）成本—收益分析
• 政府承担生产公共物品的任务，运用成 本—收益分析决定公共物品的提供问题。
微观经济学_第十一章_ 市场失灵与微观经济政策
三、公共资源
公共资源是指不具有排他性但却具有竞用性的物品。 1. 公共资源是指不具有排他性但却具有竞用性的物品。 2. 公共地悲剧是指公共资源可能很快因被过度使用而造成灾难性的后果。 公共地悲剧是指公共资源可能很快因被过度使用而造成灾难性的后果。 有一个有鲑鱼的大湖，无限数目的渔民都可以进入该湖。 [例1]有一个有鲑鱼的大湖，无限数目的渔民都可以进入该湖。则该湖 捕鱼的有效水平与实际水平如图12 所示。 12捕鱼的有效水平与实际水平如图12-7所示。
外在经济和外在不经济的分类
生产的外在经济是指这样一种现象： 生产的外在经济是指这样一种现象：当一个生产者采取的 经济行动对他人产生了有利的影响， 经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得 到报酬时，便产生了生产的外部经济。 到报酬时，便产生了生产的外部经济。 消费的外在经济是指当一个消费者采取的行动对他人产生 了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时， 了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了 消费的外部经济。 消费的外部经济。 生产的外在不经济是指当一个生产者采取的行动使他人付 出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了外在不经济。 出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了外在不经济。 消费的外在不经济是指当一个消费者采取的行动使他人付 出了代价而又未给他人以补偿时， 出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不 经济。 经济。
第三节
外部影响
一、外部影响及其分类 二、外部影响和资源配置失当 三、对外部影响的政策 四、科斯定理
一、外部影响及其分类
外部影响指单个消费者或生产者的经济行为对社会上其 他人的福利没有影响。 他人的福利没有影响。
1.私人成本与社会成本 1.私人成本与社会成本
私人成本是指个人进行某项活动所支付的成本。 私人成本是指个人进行某项活动所支付的成本。 社会成本是指社会为该活动付出的成本， 社会成本是指社会为该活动付出的成本，它通常包括私人成本和 社会其他个体为某些项活动所支付的成本。 社会其他个体为某些项活动所支付的成本。 如果市场是一个完全竞争的市场， 如果市场是一个完全竞争的市场，并且私人经济活动不产生外部 则私人成本与社会成本完全一致。 性，则私人成本与社会成本完全一致。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章市场失灵与微观经济政策前述各章的微观经济实际，旨在论证一个中心命题：在完全竞争市场条件下，团体的理性行为将招致资源配置的帕累托最优。
但是完全竞争市场的假定条件是如此天文想和苛刻，致使于理想中的市场经济无法满足，出现市场失灵，即市场机制不能招致资源的有效配置。
总的来说，竞争性市场失灵有四种基本状况：市场垄断、外部性，公共物品和不完全信息。
市场失灵的存在，是政府停止微观经济干预的基本实际依据。
第一节垄断与反垄断政策一、垄断与低效率前面我们曾从实际上说明西方市场经济国度存在完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争四种市场结构。
在实践经济生活中，西方国度也是自在竞争与垄断同时存在。
一方面存在少量自在竞争的中小企业，另一方面存在一些经济实力雄厚的大垄断企业。
垄断的存在，阻碍了自在竞争和市场机制的作用，给社会经济带来了一系列弊端，主要表如今：降低经济效率。
产业垄断使完全竞争市场转化为不完全竞争市场，垄断企业可应用其垄断力气将产品价钱定在平衡价钱之上，其产量远远低于完全竞争市场的产量，这样便不利于按帕累托最优原那么配置经济资源，从而降低了资源配置的经济效率。
图11-1 垄断和低效率如图11-1所示，横轴表示产量，纵轴表示价钱，曲线D和MR 区分表示垄断厂商的需求曲线和边沿收益曲线；同时假定平均本钱总是等于边沿本钱，即：AC=MC。
垄断厂商的利润最大化要求边沿收益等于边沿本钱，因此，厂商的平衡点是〔P m，q m〕。
显然，垄断价钱P m高于边沿本钱MC。
如图11-1所示，在点b，从社会或消费者的角度看，消费者情愿支付的单位产品价钱超越了消费者的单位本钱，因此，存在有帕累托改良的余地。
帕累托最优位置在点a，在那里，产品价钱等于边沿本钱，对应的产量为q*，价钱为p*。
在这一点上，垄断厂商的利润损失为四边形P m P*Gb，整个社会的福利却添加为P m P*Gab。
这样，即使补偿了垄断厂商的全部利润损恰以后，消费者剩余仍添加了三角形bGa局部。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章市场失灵与微 观经济政策
2020/11/28
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章 市场失灵和微观经济政策
n 第一节 垄断 n 第二节 外部影响 n 第三节 公共物品和公共资源 n 第四节 信息的不完全和不对称
第十一章市场失灵与微观经济政策
第一节垄断
一
$
1.
、
垄 断 与 低
社 会 福 利 损
第十一章市场失灵与微观经济政策
1·正外部性的效应分析
P Pp Ps
0
MC Es
正外部性导致
企业提供的产
D
品产量更少， 价格更高。
Ep Qp Qs
MRp
MRs Q
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的效应分析
2.负外部性的效应分析 负外部性的存在会引起私人成本低于社会成本。
私人成本 社会成本
边际社会成本（MSC）等于边际私人成本 （MPC）与边际外部成本（MEC）之和。 即： MSC=MPC+MEC 负外部性的存在往往会导致私人活动的水平高于 社会所要求的最优水平。
第十一章市场失灵与微观经济政策
n 同样一件事情在不同的时代与地点结 果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第二节 外部性
第十一权是明确的，并且其交易成本 为零或者很小，则无论在开始时将财产 权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有 效率的。
第十一章市场失灵与微观经济政策
科斯定理的说明：一个例子
假设一个农夫和一位养牛者在两块相 邻的土地上经营，两块土地之间没有 栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群 常跑到农夫的麦地里去吃麦。养牛者 得利，而农夫则遭受了损失。这就是 负外部影响。
2020/11/28
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章 市场失灵和微观经济政策
n 第一节 垄断 n 第二节 外部影响 n 第三节 公共物品和公共资源 n 第四节 信息的不完全和不对称
第十一章市场失灵与微观经济政策
第一节垄断
一
$
1.
、
垄 断 与 低
社 会 福 利 损
第十一章市场失灵与微观经济政策
1·正外部性的效应分析
P Pp Ps
0
MC Es
正外部性导致
企业提供的产
D
品产量更少， 价格更高。
Ep Qp Qs
MRp
MRs Q
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的效应分析
2.负外部性的效应分析 负外部性的存在会引起私人成本低于社会成本。
私人成本 社会成本
边际社会成本（MSC）等于边际私人成本 （MPC）与边际外部成本（MEC）之和。 即： MSC=MPC+MEC 负外部性的存在往往会导致私人活动的水平高于 社会所要求的最优水平。
第十一章市场失灵与微观经济政策
n 同样一件事情在不同的时代与地点结 果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第二节 外部性
第十一权是明确的，并且其交易成本 为零或者很小，则无论在开始时将财产 权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有 效率的。
第十一章市场失灵与微观经济政策
科斯定理的说明：一个例子
假设一个农夫和一位养牛者在两块相 邻的土地上经营，两块土地之间没有 栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群 常跑到农夫的麦地里去吃麦。养牛者 得利，而农夫则遭受了损失。这就是 负外部影响。
第十一章-市场失灵和微观经济政策
industries,
from
banking
to
telecommunica第t十io一n章-s市.场失灵和微观经济政策
第一节 垄断
一、垄断与低效率
由于垄断厂商和消费者间难以达成相互满意的一致意见， 实际中均衡产量不在帕累托最优状态。
垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问 题上可能存在分歧，以致无法达成一致意见；
suit specific conditions in each industry. Based
on game theory and other theories, Tirole has
also suggested a framework for designing
regulations and has applied it to a number of
外部影响的分类
生产的外部经济：当一个生产者采取的经济行动对他人产
生了有利的影响，而他自己却不能从中得到报酬时，便产 生了生产的外部经济。例如：员工培训。
反托拉斯的执行机构及处罚
联邦贸易 委员会
反不正当贸易行为
反 托 拉
执行机构
司法部反 托拉斯局
反垄断活动
斯
处罚 由法院提出警告、罚款、
改组公司直至判刑
第二节 外部影响（externality）
一、外部影响：又称外部性。是指生产者或消
费者在自己的活动中产生了一种有利影响或不 利影响，这种有利影响带来的利益（或收益） 或有害的影响带来的损失（或成本）都不是消 费者或生产者本人所获得或承担的。
消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量 上不能达成一致意见；
无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处，即 搭便车者（免费乘车者free-rider）。
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外部经济——收 益外溢，导致私 人活动的水平低 于社会最优水平 Vp<Vs
Vp<Cp<Vs 停 Cp<Vp<Vs 产
社会最优 水平 MC
MR社
Q
案例：基础科学 研究、国民教育 措施：补贴 私人最优
水平
MR私
Q 私 Q社
18
外部不经济——成本外溢，导致私人活动的 水平高于社会最优水平 Cp<Cs
25
科斯定理
科斯（Coase R H），美国经济学家， 1991 年因研究厂商性质和社会成本问题的成果 而获得诺贝尔经济学奖。 只要产权明晰，并且交易成本为零或者很 小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均
衡的最终结果都是有效率的。
结论：外部影响不一定导致资源配臵不当。
26
案例：被动吸烟的经济学
Vp<Cp<Cs 停 Cp<Vp<Cs 产
P
社会最优水 平
MC社 MC私
案例：
环境污染
后果
过度生产 资源浪费
MR Q社 Q私 Q19
措施：税、费等
• 讨论：既然外部影响普遍存在，而且外部影响 导致资源配臵失当，是否意味着市场机制（看 不见的手）存在天然的缺陷，无法实现资源的 有效配臵？ • 如何克服外部效应，发挥市场机制的优势，实 现资源的优化配臵？ • 扩展：计划经济失败于不能反映市场的真理， 而市场经济则失败于不能反映生态学的真理— —莱斯特· 布朗 • 还包括自然规律、社会规律、精神文化规律等
14
§11-2 外部影响
• 前文论述的潜在假定：当事人的经济行 为不对其他人的福利造成影响 • 外部影响是指一项经济活动对其他人的 福利造成影响。 • 外部影响又称外部性、外部效应 • 当一项经济活动中存在外部影响时，经 济活动主体将不会承担全部成本或不能 拥有全部收益，导致资源配臵失当。
15
外部影响普遍存在
Q*
AC MC MR
9
Q#
Q#
投资回报率管制
• 政府管理部门根据一个合理的资本回报率决定 垄断厂商的价格。 • 可以避免估计需求曲线和成本曲线的困难，但 确定成本基数和回报率却有困难，企业降低成 本的积极性降低，如电力公司、地铁。 • 价格听证制度。 PQ - L - K 投资回报率 rK • 其中：K为存量资本、r为资本购买价格， 为资本使用价格 •
27
“科斯定理” 包含三个定理
定理1：如果交易成本为0，不管权利如 何进行初始配臵，当事人之间的谈判都会导 致使这些财富最大化的安排。
案例：烟尘污染（p383）
工厂安装除尘器成本150元；——最有效率 五户居民买烘干机250元（5×50=250） 居民不买烘干机损失375元（ 5×75=375 ） 如果交易成本为零或很小（工厂与居民谈判、居民之间采取联合行动）， 且污染产权赋予厂家，则居民共同出资150元为工厂安装除尘器 如果把免予污染的产权赋予居民，则工厂自行购买安装除尘器。
10
反垄断法
美国是最早制订反垄断法的国家。美国 的第一部反垄断法是1890年颁布的《谢尔曼 法》，其全称是《保护贸易及商业不受非法 限制与垄断危害的法案》，主要内容包括： 禁止竞争对手串通起来控制市场和企业的垄 断行为，禁止一切限制贸易的托拉斯和其他 形式的合作，禁止一切垄断行为。
《谢尔曼法》的颁布标志着现代反垄断 法的产生。
11
反垄断法
1914年颁布的《联邦贸易委员会法》、 同年颁布的《克雷顿法》、1936年颁布的 《罗宾逊—帕特曼法》、1950年颁布的《塞 勒—凯弗维尔法》都是有关反垄断的法律。
今天，美国在联邦和各州一级都有反托
拉斯法，并由刑事诉讼和民事诉讼法庭来保 证其贯彻执行。
12
反垄断法
发达资本主义国家普遍制定了反垄断的 有关法律。德国分别于1896年和1957年制定了 《反不正当竞争法》和《反限制竞争法》，日 本仿照美国的反托拉斯法于1947年4月颁布了 《关于禁止私人垄断和确保公平法》，并在以 后多次对该法律进行了修改。
5
对自然垄断的管制
• 什么是自然垄断？
当一个行业存在显著的规模经济，而市场容量 只允许一家以经济规模生产的企业存在，这就形 成了自然垄断。（地铁）
• 竞争与规模经济——“鱼和熊掌不可兼得” • 对自然垄断的一般处理方法：
允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。
6
垄断与公共管制
• 价格管制
– 边际成本定价法：P=MC – 平均成本定价法：P=AC – 双重定价法
山东造纸行业纸产量、利税与COD排放量示意图 （张凯，2006）
24
排污许可证交易
• 两厂商治理第1、2、3吨污染物MC分别是
– A 3000； 4000； 5000 – B 5000； 6000；7000
• 如果政府允许两厂商各免费排放2吨污染物，各 自需要治理1吨污染物，MCa=3000；MCb=5000 • 如果允许排污许可证市场交易的话，A厂商就可 以以4000~5000元的价格卖出一张排污许可证， 再用4000成本处理第2吨污染物。 • 比如成交价格4500，则同样治污，社会总成本减 少了1000元（双方各得500元）。
被动吸烟或“吸二手烟”是一种典型的外部效 应问题，吸烟者不但自我污染，而且也增加了别人 的负担。 这个问题如何解决？政府颁布禁烟法规是一种 解决办法，而用明晰产权的办法似乎更加合理。 如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染后就 可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看作是一 项成本。他们也可以花钱将这一权利买下来，但这 同样地增加了成本。 与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权交给 了决策者个人。
• 企业合并（外部影响的内部化） • 明确产权（科斯定理）
21
例 题
• 垄断厂商的反需求曲线为 P=600-2Q
– Cp=3Q2-400Q+40000 (私人成本函数) – Cs=4.25Q2-400Q+40000 (社会成本函数) • 求：使厂商能够保持社会最优产出的庇古税税率（数量 税，每单位商品征收固定税额）
29
在不改变产权安排的情况下，如果能够 降低交易成本，同样也可以促进资源的优化 配臵。如：集体诉讼制度，信息披露制度等
定理3：产权制度的供给是人们进行交 易、优化资源配臵的基础。 不同的产权配臵导 致不同的经济效果
30
案例：中日土地改革成效大不相同
• 同时起步：20世纪40年代后期，中国日本 几乎同时开展了土地改革，都是将地主的 土地分给农民。 • 历史分岔：不久中国就将分给农民的土地 收归集体所有，办起了合作社和人民公社， 农业生产长期徘徊不前。
28
定理2：交易成本不可能为0，所以不同 的权利界定会带来不同效率的资源配臵。
案例：烟尘污染（p383） 如果交易成本不为零，而且污染产权赋予厂家， 居民联合行动为工厂安装除尘器的交易成本为 125元，总支出为275元（ 125+150=275），则居 民会各自购买烘干机，总成本250元。
如果把免予污染的产权赋予居民，则工厂自行购 买安装除尘器，成本150元。
22
排放标准与排放费的比较
• 排放标准是用法律的形式规定最大排放量，超过 这一标准将会受到严厉惩罚； • 排放费是规定每排放单位废水（汽、渣）必须向 政府交纳的费用； • 哪种方式更好？ 如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放 标准更好。 第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实 现的成本更低； 第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程 度； 23
P
垄断的管制
P
LMC
P* P# P#
LAC
MR Q*
8
Q#
Q#
Q#
• 成本递减行业与两次收费： 在成本递减行业，固定成本 在总成本中的比例很高，边 P 际成本很低且位于平均成本 下方，使平均成本不断下降。 此时，垄断厂商的均衡价格 P 过高，产量太低； • 平均成本定价也不能充分发 挥企业生产能力；边际成本 定价则使企业陷入亏损； P* •为解决这个问题，可以按 P# 边际成本计量收费，以便扩 大产量；同时企业亏损总额 （即AC与MC之间的差额乘 以总产量）平均分摊给消费 P# 者，征收“注册费”。如电 话初装费和通话费。
• 解：MR=600-4Q MCs= 6Q-400 MCp = 8.5Q-400
– – – – – 根据MCs= MR求出社会最优产出 Qs=80 征税前MCp1=6Q-400 征税后MCp2=6Q-400+t (t为定额税率) 征税后厂商均衡：MR=MCp2， 600-4Q=6Q-400+t 最优产出为Qs=80， t= 200
• 资本回报率管制：确定一个公正 的，竞争的资本回报率。
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• 边际成本定价：即政府 把价格定在边际成本曲 线与市场需求曲线相交 的水平上； • 平均成本定价：即政府 把价格定在平均成本曲 线与市场需求曲线相交 的水平 • 目的是消除超额利润， 但效率不高，相当于存 在最高限价。如果企业 有自主权，将会减少产 量到政府价格等于边际 成本的水平，低于边际 成本定价时的产量。
生产过程中产生的外部效应： A. 机器的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾； B. 一个企业扩大生产规模，造成供过于求，其他 厂商的产品价格随之下降； C. 渔民过度捕捞; D. 生产过程中的环境污染; 消费过程中的外部效应: A. 旅游者蜂拥至，旅游区物价上涨; B. 你的邻居使用高档轿车、居室装修豪华使你倍 感压抑；C、吸烟；D、教育；E、环境卫生 …………走过窗前的隔壁………
2
§11-1 垄断
垄断与低效率
P
§11-2 外部影响
问题：a、b 两点当中， 哪一点满足帕雷 托最优条件? b a
Pm
P* G
AC = MC
MR D Q
3
O
Qm
Q*
Vp<Cp<Vs 停 Cp<Vp<Vs 产
社会最优 水平 MC
MR社
Q
案例：基础科学 研究、国民教育 措施：补贴 私人最优
水平
MR私
Q 私 Q社
18
外部不经济——成本外溢，导致私人活动的 水平高于社会最优水平 Cp<Cs
25
科斯定理
科斯（Coase R H），美国经济学家， 1991 年因研究厂商性质和社会成本问题的成果 而获得诺贝尔经济学奖。 只要产权明晰，并且交易成本为零或者很 小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均
衡的最终结果都是有效率的。
结论：外部影响不一定导致资源配臵不当。
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案例：被动吸烟的经济学
Vp<Cp<Cs 停 Cp<Vp<Cs 产
P
社会最优水 平
MC社 MC私
案例：
环境污染
后果
过度生产 资源浪费
MR Q社 Q私 Q19
措施：税、费等
• 讨论：既然外部影响普遍存在，而且外部影响 导致资源配臵失当，是否意味着市场机制（看 不见的手）存在天然的缺陷，无法实现资源的 有效配臵？ • 如何克服外部效应，发挥市场机制的优势，实 现资源的优化配臵？ • 扩展：计划经济失败于不能反映市场的真理， 而市场经济则失败于不能反映生态学的真理— —莱斯特· 布朗 • 还包括自然规律、社会规律、精神文化规律等
14
§11-2 外部影响
• 前文论述的潜在假定：当事人的经济行 为不对其他人的福利造成影响 • 外部影响是指一项经济活动对其他人的 福利造成影响。 • 外部影响又称外部性、外部效应 • 当一项经济活动中存在外部影响时，经 济活动主体将不会承担全部成本或不能 拥有全部收益，导致资源配臵失当。
15
外部影响普遍存在
Q*
AC MC MR
9
Q#
Q#
投资回报率管制
• 政府管理部门根据一个合理的资本回报率决定 垄断厂商的价格。 • 可以避免估计需求曲线和成本曲线的困难，但 确定成本基数和回报率却有困难，企业降低成 本的积极性降低，如电力公司、地铁。 • 价格听证制度。 PQ - L - K 投资回报率 rK • 其中：K为存量资本、r为资本购买价格， 为资本使用价格 •
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“科斯定理” 包含三个定理
定理1：如果交易成本为0，不管权利如 何进行初始配臵，当事人之间的谈判都会导 致使这些财富最大化的安排。
案例：烟尘污染（p383）
工厂安装除尘器成本150元；——最有效率 五户居民买烘干机250元（5×50=250） 居民不买烘干机损失375元（ 5×75=375 ） 如果交易成本为零或很小（工厂与居民谈判、居民之间采取联合行动）， 且污染产权赋予厂家，则居民共同出资150元为工厂安装除尘器 如果把免予污染的产权赋予居民，则工厂自行购买安装除尘器。
10
反垄断法
美国是最早制订反垄断法的国家。美国 的第一部反垄断法是1890年颁布的《谢尔曼 法》，其全称是《保护贸易及商业不受非法 限制与垄断危害的法案》，主要内容包括： 禁止竞争对手串通起来控制市场和企业的垄 断行为，禁止一切限制贸易的托拉斯和其他 形式的合作，禁止一切垄断行为。
《谢尔曼法》的颁布标志着现代反垄断 法的产生。
11
反垄断法
1914年颁布的《联邦贸易委员会法》、 同年颁布的《克雷顿法》、1936年颁布的 《罗宾逊—帕特曼法》、1950年颁布的《塞 勒—凯弗维尔法》都是有关反垄断的法律。
今天，美国在联邦和各州一级都有反托
拉斯法，并由刑事诉讼和民事诉讼法庭来保 证其贯彻执行。
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反垄断法
发达资本主义国家普遍制定了反垄断的 有关法律。德国分别于1896年和1957年制定了 《反不正当竞争法》和《反限制竞争法》，日 本仿照美国的反托拉斯法于1947年4月颁布了 《关于禁止私人垄断和确保公平法》，并在以 后多次对该法律进行了修改。
5
对自然垄断的管制
• 什么是自然垄断？
当一个行业存在显著的规模经济，而市场容量 只允许一家以经济规模生产的企业存在，这就形 成了自然垄断。（地铁）
• 竞争与规模经济——“鱼和熊掌不可兼得” • 对自然垄断的一般处理方法：
允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。
6
垄断与公共管制
• 价格管制
– 边际成本定价法：P=MC – 平均成本定价法：P=AC – 双重定价法
山东造纸行业纸产量、利税与COD排放量示意图 （张凯，2006）
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排污许可证交易
• 两厂商治理第1、2、3吨污染物MC分别是
– A 3000； 4000； 5000 – B 5000； 6000；7000
• 如果政府允许两厂商各免费排放2吨污染物，各 自需要治理1吨污染物，MCa=3000；MCb=5000 • 如果允许排污许可证市场交易的话，A厂商就可 以以4000~5000元的价格卖出一张排污许可证， 再用4000成本处理第2吨污染物。 • 比如成交价格4500，则同样治污，社会总成本减 少了1000元（双方各得500元）。
被动吸烟或“吸二手烟”是一种典型的外部效 应问题，吸烟者不但自我污染，而且也增加了别人 的负担。 这个问题如何解决？政府颁布禁烟法规是一种 解决办法，而用明晰产权的办法似乎更加合理。 如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染后就 可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看作是一 项成本。他们也可以花钱将这一权利买下来，但这 同样地增加了成本。 与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权交给 了决策者个人。
• 企业合并（外部影响的内部化） • 明确产权（科斯定理）
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例 题
• 垄断厂商的反需求曲线为 P=600-2Q
– Cp=3Q2-400Q+40000 (私人成本函数) – Cs=4.25Q2-400Q+40000 (社会成本函数) • 求：使厂商能够保持社会最优产出的庇古税税率（数量 税，每单位商品征收固定税额）
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在不改变产权安排的情况下，如果能够 降低交易成本，同样也可以促进资源的优化 配臵。如：集体诉讼制度，信息披露制度等
定理3：产权制度的供给是人们进行交 易、优化资源配臵的基础。 不同的产权配臵导 致不同的经济效果
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案例：中日土地改革成效大不相同
• 同时起步：20世纪40年代后期，中国日本 几乎同时开展了土地改革，都是将地主的 土地分给农民。 • 历史分岔：不久中国就将分给农民的土地 收归集体所有，办起了合作社和人民公社， 农业生产长期徘徊不前。
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定理2：交易成本不可能为0，所以不同 的权利界定会带来不同效率的资源配臵。
案例：烟尘污染（p383） 如果交易成本不为零，而且污染产权赋予厂家， 居民联合行动为工厂安装除尘器的交易成本为 125元，总支出为275元（ 125+150=275），则居 民会各自购买烘干机，总成本250元。
如果把免予污染的产权赋予居民，则工厂自行购 买安装除尘器，成本150元。
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排放标准与排放费的比较
• 排放标准是用法律的形式规定最大排放量，超过 这一标准将会受到严厉惩罚； • 排放费是规定每排放单位废水（汽、渣）必须向 政府交纳的费用； • 哪种方式更好？ 如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放 标准更好。 第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实 现的成本更低； 第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程 度； 23
P
垄断的管制
P
LMC
P* P# P#
LAC
MR Q*
8
Q#
Q#
Q#
• 成本递减行业与两次收费： 在成本递减行业，固定成本 在总成本中的比例很高，边 P 际成本很低且位于平均成本 下方，使平均成本不断下降。 此时，垄断厂商的均衡价格 P 过高，产量太低； • 平均成本定价也不能充分发 挥企业生产能力；边际成本 定价则使企业陷入亏损； P* •为解决这个问题，可以按 P# 边际成本计量收费，以便扩 大产量；同时企业亏损总额 （即AC与MC之间的差额乘 以总产量）平均分摊给消费 P# 者，征收“注册费”。如电 话初装费和通话费。
• 解：MR=600-4Q MCs= 6Q-400 MCp = 8.5Q-400
– – – – – 根据MCs= MR求出社会最优产出 Qs=80 征税前MCp1=6Q-400 征税后MCp2=6Q-400+t (t为定额税率) 征税后厂商均衡：MR=MCp2， 600-4Q=6Q-400+t 最优产出为Qs=80， t= 200
• 资本回报率管制：确定一个公正 的，竞争的资本回报率。
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• 边际成本定价：即政府 把价格定在边际成本曲 线与市场需求曲线相交 的水平上； • 平均成本定价：即政府 把价格定在平均成本曲 线与市场需求曲线相交 的水平 • 目的是消除超额利润， 但效率不高，相当于存 在最高限价。如果企业 有自主权，将会减少产 量到政府价格等于边际 成本的水平，低于边际 成本定价时的产量。
生产过程中产生的外部效应： A. 机器的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾； B. 一个企业扩大生产规模，造成供过于求，其他 厂商的产品价格随之下降； C. 渔民过度捕捞; D. 生产过程中的环境污染; 消费过程中的外部效应: A. 旅游者蜂拥至，旅游区物价上涨; B. 你的邻居使用高档轿车、居室装修豪华使你倍 感压抑；C、吸烟；D、教育；E、环境卫生 …………走过窗前的隔壁………
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§11-1 垄断
垄断与低效率
P
§11-2 外部影响
问题：a、b 两点当中， 哪一点满足帕雷 托最优条件? b a
Pm
P* G
AC = MC
MR D Q
3
O
Qm
Q*