市场失灵和微观经济政策案例分析
西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策
法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。
第四部分 市场失灵(公共物品与共有资源) (《高级经济学-微观部分》)
10 10
10
-5
10
-5
完全信息动态博奕 ------市场进入阻挠博弈
A——唯一供给者 B——可能竞争者
A
高价(默许)
低价(斗争)
进入 B
不进入
50 40
300 0
0 -10
300 0
不完全信息静态博奕
至少有一个参与人不知道其他参与人的支付函数
市场进入的例子:
(高成本情况)
企业A
高价 低价
进入 企业B
为使讨论简单和得到直观的结论， 我们用一个具体化的例子来分析。 假设n=3，即只有三个农户，每只羊 的产出函数为：
V=100 -Q=100-(q1+q2+q3）， 而成本c=4。
为了方便起见，我们先假设羊的数 量是连续可分的。这时，三个农户 的得益函数分别为：
u1 q1[100 (q1 q2 q3)] 4q1 u2 q2[100 (q1 q2 q3)] 4q2 u3 q3[100 (q1 q2 q3)] 4q3
用脚投票
三、共有资源
共有资源与公共物品一样没有排他性。想使用 共有资源的任何一个人都可以免费使用。 共有资源具有竞争性，因为一个人使用共有资 源就减少了其他人对它的享用。
清洁空气和水 拥挤的道路
鱼类、鲸鱼和其他野生动物
1、公共地的悲剧
公共地的悲剧（tragedy of the commons）是制度经 济学家非常熟悉的例子（Hardin 1968），这个例 子证明，如果一种资源没有排他性的所有权，就会 导致对这种资源的过度使用。 休谟早在1739年就开始注意这一问题。在人们完全 从私人动机出发自由利用公共资源时，公共资源倾 向于过度利用、低效率使用和浪费，并且过度利用 会使任何利用它的人都无法得到实际的好处，以公 共草地问题为例作一简要分析。
试述市场失灵与政府的微观经济政策
试述市场失灵与政府的微观经济政策一、市场失灵的内涵及界定市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。
对经济学家而言，这个词汇通常用于无效率状况特别重大时，或非市场机构较有效率且创造财富的能力较私人选择为佳时。
另一方面，市场失灵也通常被用于描述市场力量无法满足公共利益的状况。
在此着重于经济学主流的看法。
传统微观经济学旨在论证“看不见的手”的原理，即在一系列条件下的竞争性市场运作，可以导致整个经济的资源配置达到帕累托最优状态。
福利经济学第一基本定理：如果（1）有足够的市场，（2）所有消费者和生产者都按竞争规则行事，和（3）存在均衡状态，那么，在这种均衡状态下的资源配置就达到帕累托最优状态（阿罗（Arrow),1951；德布勒(Debreu)，1959）。
当情况不符合上述定理的结论时，即市场机制在资源配置方面是低效率的时候，就出现了市场失灵。
市场失灵往往成为对市场进行干预的理由。
其标准的论点是，若市场在资源配置上是低效率的，人们可以而且应当使之得到改善。
二、市场失灵的主要类型从财政方面来看，市场失灵分为两种：（一）条件性市场失灵是指现实的市场条件不符合纯粹的市场经济所必须的条件假定，基于：不完全竞争、外部效应、信息不充分、交易成本、偏好不合理（二）原生性市场失灵是指即使具备纯粹市场经济所需要的完整运行环境，市场经济的调节效果也有不尽如人意的地方，基于：收入分配不公、经济波动失衡三、市场失灵原因（一）垄断（市场势力）垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素和自然条件。
自由的市场经济不可避免地会产生垄断。
垄断行业缺乏效率，垄断厂商的产量低于社会最优产量，其市场价格高于成本。
同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象，会造成更大的社会成本。
但是，垄断对于一些行业来说可能比过度竞争更有益，例如，大多数自然垄断行业就不适合多厂商竞争。
（二）外部性它是指单个经济单位的经济行为对社会上其他人的福利产生不反映在市场价格中的间接效应。
福利经济学 第四章 市场失灵和微观经济政策(2009)
一、垄断产生的原因
1．关键资源由一家企业拥有 案例：德比尔的钻石垄断 2．政府创造的垄断 3．自然垄断
二、 垄断能力的衡量
案例：德比尔的钻石垄断
产生于一种关键资源所有权垄断的典型例子是南非的钻石公司德比尔。 德比尔控制了世界钻石生产的80％左右。虽然这家企业的市场份额并不是 100％，但它也大到足以对世界钻石价格产生重大影响的程度。 德比尔拥有多大的市场势力呢?答案部分取决于有没有这种产品的相近替 代品。如果人们认为翡翠、红宝石和蓝宝石都是钻石的良好替代品，那么， 德比尔的市场势力就较小了。在这种情况下，德比尔任何一种想提高钻石 价格的努力都会使人们转向其他宝石。但是，如果人们认为这些其他石头 都与钻石非常不同，那么，德比尔就可以在相当大程度上影响自己产品的 价格。 德比尔支付了大量广告费。乍一看，这种决策似乎有点奇怪。如果垄断 者是一种产品的惟一卖者，为什么它还需要广告呢?德比尔广告的一个目 的是在消费者心目中把钻石与其他宝石区分开来。当德比尔的口号告诉你 “钻石永恒”时，你马上会想到翡翠、红宝石和蓝宝石并不是这样。如果 广告是成功的，消费者就将认为钻石是独特的，不是许多宝石中的一种， 而且，这种感觉就使德比尔有更大的市场势力。
思考讨论题：
请围绕中国目 前的婚外情市场 谈谈你自己的看 法？
附录：法律应该惩罚婚外情吗？
在法律经济学里有一个有效违约的概念，说的是当违 约的社会收益大于其成本时，违约是有效的。比如，甲和 乙签订一份合同，同意以10万元的价格将房子卖给乙。但 是，在房子交割之前，丙也来看房子，并同意以12万元的 价格将房子买下。甲此时如果违约将房子卖给丙，这笔房 子交易的价格因此上升了2万元，甲可以给乙1万元作为违 约补偿，自己仍然多得1万元。此时，甲的违约是有效的。 因此，法律在处理这类合同的时候不应该禁止违约，而应 该确定适当的违约金。事实上，各国的法律正是这样做的。 一个法律条文如果诱使较多的有效违约，则不是一个好的 法律条文；因此，我们应该避免制定诱使有效违约的法律。 婚外情对于某些人来说是故意的违约，应该受到惩罚；但 是，对于另一些人来说，发生婚外情是婚姻感情破裂之后 不得已而为之，对这种婚外情实施惩罚反倒会降低社会收 益。因此，这些人的婚外情可以看成是有效违约。
《微观经济学：原理与模型》第08章 市场失灵与微观经济政策 第05节 公共物品(讲)
《微观经济学：原理与模型》第8章市场失灵与微观经济政策第五节公共物品一、私人物品与公共物品私人物品(personal goods)，是指所有权属于个人的物品，具备竞争性和排他性，能够过市场机制达到资源优化配臵的产品。
一个人使用或消费私人物品意味着他人不能同时使用或消费该物品。
例如，一双鞋不可能同时供两个以上的人穿在脚上。
私人物品的这种排他性也称之为消费上的“竞争性”。
市场机制良好运行是以私人物品为基础的。
具有私人物品属性的资源要实现最佳的配置效率，主要应该在明确界定的产权束和相应的立法保障的基础上，市场机制交易来实现的。
公共物品(public goods)，是指具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配臵的产品。
具体说是指这样一类物品，它一旦提供出来，生产者就无法排斥那些不为物品付费的个人使用，或者排他的成本过高以至于变得难以实现。
公共物品在消费或使用上是不排他的，每个人对公共物品的消费，均不会造成其他人消费的减少。
公共物品的自然属性或技术属性决定了要排斥某些人使用或消费公共物品一般是不可能的，或者说排他的费用太高。
生活中公共物品同私人物品一样不可缺少，诸如国防、警察、公交运输、广播电视、灯塔等无一例外地直接影响着人们的日常生活。
公共物品所具备的非排他属性导致公共物品存在着外部性问题。
二、公共物品的最优数量私人物品的排他性特点，可以按边际效益等于边际成本原则确定其最优产量，而公共物品的非排他性决定的外部件，其最优数量的确定较为复杂。
如图8-所示：图8-4 公共物品的最优产量（注：公共物品的市场需求曲线，不是个人需求曲线之和，每个消费者的消费量与总消费量相等，所有消费者支付价格总和等于总消费量所支付的全部价格。
）图中，横轴代表公共物品数量Q ，纵轴代表公共物品价格P ，S 为公共物品的供给曲线。
A D ，B D 为消费者A 和B 对公共物品的需求曲线，D 为公共物品的总需求曲线。
公共物品的总需求曲线不是A ，B 的需求曲线A D 和B D 的水平相加，而是A D 和B D 的垂直相加和，即公共物品的总需求量不是B A Q Q +，而是Q 。
经济学基础第八章市场失灵与微观经济政策
外部性治理实践案例分析
01 02
排污权交易制度
该制度允许企业之间买卖排污权，从而控制污染排放。这种制度可以使 企业有动力减少污染排放，因为减少排放可以节省购买排污权的成本， 或者可以将多余的排污权出售获利。
对产生负外部性的企业征税
政府可以对产生负外部性的企业征税，以减少其有害行为。例如，对污 染企业征收环保税，可以迫使其采取措施减少污染排放。
价格管制的方法包括最高限价、最低 限价、指导价制度等。最高限价是指 政府规定某种商品或服务的最高售价 ，以防止价格过高损害消费者利益； 最低限价是指政府规定某种商品或服 务的最低售价，以保护生产者利益； 指导价制度是指政府通过发布价格指 导信息等方式，引导市场价格合理形 成。
价格管制效果
价格管制在一定程度上可以维护市场 秩序和公平竞争，保护消费者和生产 者利益。但是，过度的价格管制也可 能导致市场信号失真、资源配置效率 低下等问题。
经济学基础第八章市场失灵与 微观经济政策
目
CONTENCT
录
• 市场失灵概述 • 微观经济政策目标与工具 • 竞争政策与反垄断法 • 价格管制与价格歧视 • 外部性理论与治理措施 • 公共品供给与搭便车问题 • 信息不对称与微观经济政策调整
01
市场失灵概述
市场失灵定义及原因
定义
市场失灵是指市场机制在资源配置过程中出现的失效或低效现象 ，导致资源无法实现最优配置。
反垄断法立法背景及意义
02
01
03
反垄断法的意义 打破市场垄断，促进市场竞争； 防止不正当竞争行为的发生，维护市场秩序；
反垄断法立法背景及意义
01
保护消费者权益，提高消费者福 利；
02
推动经济创新和发展，增强国家 竞争力。
微观经济学类市场失灵和微观经济政策
经济特写：经济学家话灯塔
• 经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济 学家穆勒指出，虽然海中旳船只能够从灯塔旳指 导而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用逼迫抽税旳措施，不然灯塔就会无利 可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家 西奇威克发展了穆勒旳观点，觉得在像灯塔这种 情况下，以市场收费来鼓励提供服务旳观点大错 特错，因为这些服务为社会需要而又无法收费。 20世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔阐明了市场失 灵。萨缪尔森也有类似旳观点。
• 灯塔之所觉得经济学家津津乐道，就在于它是一
2、公共物品 （1）公共物品旳最优数量：
p dA dB p0 e g
o c f q0
p dB s t dA
D
n l
o
s D r
MRA=MRB=MR=MC MRA+MRB=MR=MC
• （2）公共物品与市场失灵
• 单个消费者不能精确得出需求与价格旳关 系；不会如实地说出来。
假如有CP<VP<CS,则个人会采用行动，但从 社会来看，存在帕累托改善旳余地，即不采
用行动。因为：
不采用行动旳个人旳损失为(VP—CP) 而社会由此防止旳损失为(CS—CP) (CS—CP)>(VP—CP) 在外部不经济下，私人活动旳水平高于社会
所要求旳最优水平。
社会边际成本不小 于私人边际成本
二、外部影响
1、外部影响及其分类
外部经济：某一种体（厂商，消费者） 旳一项经济活动给社会上其他组员带来好处， 但他自己却不能由此得到补偿。
私人利益<社会利益
（1）生产旳外部经济
（2）消费旳外部经济
•外部不经济：某一种体旳一项经济活动给 社会上其他组员带来危害，但他自己却并不 为此支付足够抵偿这种危害旳成本。 •私人成本<社会成本 （1）生产旳外部不经济 （2）消费旳外部不经济
微观经济学第9章市场失灵与微观经济政策
在信息不对称本身不可能完全消除的前提下，减轻其所导致的效率损失的主要办法是设计有效的激励机制，以最大限度的降低代理成本。
1
所谓激励机制，将代理人的收益（或风险）与委托人的利益（或风险）联系在一起的，以防道德风险的机制。
2
设计有效的激励机制
总结
外部经济[External economies]
外部不经济[External diseconomies]
第三节 外部性 一、外部性及其对市场效率的影响
外部不经济对市场有效性的影响
私人成本 [Private Cost] 社会成本 [Social Cost] 负外部性导致社会成本高于私人成本。
对垄断的管制：递增成本
MC
MR
D=AR
P
Pm
Pc
Pz
Qm
Qz
Qc
Q
AC
教材P372 图11-2
对垄断的管制：递减成本
MC
MR
D=AR
P
Pm
Pc
Pz
Qm
Qz
Qc
Q
AC
教材P373 图11-3
03
02
01
反托拉斯法[Antitrust legislation]
——取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。
04
逆向选择的结果
01
04
02
03
三、信息不对称与道德风险
道德风险产生的原因也是信息不对称，所不同的是，它并不是由签约前就给定的外生信息分布不对称所直接引起的，而是由于签约后交易一方的行为不被另一方准确地观察或臆测到，从而在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。
所以，与逆向选择相关的信息不对称被称之为事前的信息不对称；与道德风险相关的信息不对称被称之为事后的信息不对称。
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2015/11/2
Microeconomics
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三鹿奶粉事件影响深、大,不仅整个奶制品行业遭遇 重创,而且食品安全问题再次成为社会的核心议题, 政府 监管职能因此得到民众的关注。 导致食品质量安全的市场机制失灵的因素, 主要有 以下几个方面:
(一)信息的不对称
在传递食品质量的信任品特性方面, 市场几乎彻底失灵, 因为 消费者自己根本无法了解这方面的质量状况, 不得不“完全信任” 的由生产者摆布。这种信息的极度不对称使消费者面临着严重的安 全与roeconomics
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(四)消费者在与生产经营者的利益冲突中处 于弱势
市场经济规律作用条件下的企业与消费者之间, 存在利益冲突, 必然会有一些企业要不择手段地损害消费者利益。相比较之下, 食 品生产经营者为拥有强大经济力的组织体, 单个分散的经济力薄弱 的消费者难以与之抗衡, 再加上法律知识缺乏, 当其利益受到损害后, 往往选择忍气吞声, 或者大多数消费者心存“免费搭车”的念头, 都 想让别人先来提起诉讼, 自己免费享受, 最终结果是可能谁也不去反 映食品安全问题, 保护自身权益。
2015/11/2 Microeconomics 3
(二)食品质量安全具有公共产品特性
食品质量安全具有效用的不可分割性, 消费的非竞争性和收益的 非排他性, 因此食品质量安全具有公共产品性质。由于公共产品缺 乏排他能力, 公共产品的提供者不能给使用者制定一个价格, 因为使 用者可以免费进行消费, 因此,对于公共产品, 相比提供产品的服务所 花费的成本, 任何人得到的利益是相当小的, 导致了市场中的私权主 体无人愿意提供公共产品。因此, 食品质量安全问题中的公共产品 问题很难通过市场机制来解决。
2015/11/2
Microeconomics
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2015/11/2
Microeconomics
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(三)食品质量安全具有外部性特性
假冒伪劣食品的生产和经营活动会带来负的外部效果。“三鹿 奶粉”事件导致整个乳制品行业及其上下游企业的危机和国民消费 信心的丧失正是其负外部性的典型表现。外部性是非排他的,不能通 过市场机制自动设置价格来管制, 需要政府进行干预。
案例分析
以“三鹿奶粉事件”为例
2015/11/2
Microeconomics
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案例回顾
早在2008年3月份左右，三鹿集团收到投诉，说生产的产品有问题， 食用过的婴儿出现尿结晶和肾结石的现象。但是三鹿集团不仅没有 引起重视，及时调回市场上有问题的产品，还以各种理由狡辩，只 为保护自己公司的利益和形象。与此同时，石家庄的市政府也没有 采取有力的措施，导致事件的危害越来越大。2008年9月，中央政 府开始严阵对待此事，三鹿集团便开始找各种理由。例如声称此事 件的真凶是不法奶农为获取更多的利润而向鲜奶中渗入三聚氰胺。 因为这种种不负责任的行为，三鹿集团最终受到法律的起诉，并于 2009年2月宣告破产。在这场风波中，还有很多的集团因为不合格 的产品而被曝光，例如蒙牛，伊利，雅士利、中国的乳业也就受到 了一次巨大的冲击，失去了在世界市场的诚信。