证券从业资格考试__交易-考前押题10年5月01及答案

《交易》考前押题(10年5月)第1套姓名区域成绩一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）1、一般规定，我国的证券交易所会员在转让交易席位时须经（D）审核批准。

第23页A、中国证监会B、证券交易所总经理C、证券交易所会员大会D、证券交易所会员部2、深圳证券交易所规定证券公司申请成为会员需报送的材料不包括下列中的（D）。

第19页A、申请书B、企业法人营业执照C、设立的批准文件D、申请人有效身份证3、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（D）为当日收盘价。

第156页A、当日最后一笔成交价B、当日平均价C、当日最后一笔成交价D、前收盘价4、严格地说，证券是用来证明证券持有人权取得相应（C）的凭证。

第1页A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报5、深圳证券交易所实行的证券存管制度化是（A）。

第107页A、自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B、自动托管，随处通买，限定买入，转托不限C、自动托管，指定买卖，可以转托D、自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限6、对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（D）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

第162页A、2B、3C、4D、57、根据上海证券交易所有关债券买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（C）所有。

第284页A、证券结算风险基金B、上海证券交易所C、守约方D、投资者保护基金8、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（C）。

第183页A、限定性集合资产管理计划B、非限定性集合资产管理计划C、定向资产管理业务D、专项资产管理业务9、上海证券交易股票、权证、基金买入委托的最小单位为（B）。

第38页A、1股（份）B、100股（份）C、10张D、100手10、中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（C）登记送股。

第104页A、T日B、送股登记日C、权益登记日D、结算日11、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（D）。

第57页A、成交金额的0.02%B、成交面额的0.02%C、5元D、1元12、一般来说，信用等级最高的债券是（A）。

第4页A、政府债券B、金融债券C、长期债券D、短期债券13、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（A）。

第9页A、5亿元B、2亿元C、1亿元D、5000万元14、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（B）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

第173页A、董事会B、风险监控部门C、风险稽核部门D、投资决策机构15、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（D）的罚款。

第244、245页A、1万上5万下B、3万以上10万以下C、20万以上50万以下D、3万以上30万以下16、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（D）。

第210页A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊（合规风险）17、零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（D）交易单位。

第37页A、零数B、整数C、1手D、1个18、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（C）的整数倍。

第133页A、1份B、10份C、100份D、1000份19、新股网上定价发行是指（C）利用证券交易的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

第110页A、证券公司B、证券交易所C、主承销商D、发行人20、证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（B）。

第185页A、5亿B、2亿C、1亿D、5000万21、审查委托单的合法性和一致性一般不包括（A）。

第45页A、委托人证件B、买卖证券品种C、买卖证券数量D、买卖证券代码与名称是否一致22、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有（A）。

第164页A、按照交易资金一定比例收取罚款B、口头或书面警示C、证券交易所采取现场和非现场的调查方式D、限制相关证券账户交易23、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（C），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

第212页A、10日内B、10个工作日C、5个工作日D、5日内24、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（C）的上下3%。

第52页A、前收盘价B、最近申报价C、最近成交价D、前开盘价25、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（C），第36-42页A、证券账号B、买卖数量C、委托场所D、买卖方向26、投资者的资金账户一般在（B）处开立的。

第73页A、银行B、证券公司营业部C、证券交易所D、第三方27、证券的（A）是证券市场生存的条件。

第16页A、流动性B、稳定性C、有效性D、收益性28、根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前（C）交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。

第162页A、3B、4C、5D、629、会员公司需要变更席位名称的，应向证券交易所（D）提出申请。

第24页A、总经理B、董事会C、会员大会D、会员部30、（D）经过规定的核准程序核准后可以成为中国结算上海分公司的基本结算会员。

第272页A、一般结算会员B、B股的境外代理商C、B股托管银行D、有B股经纪商资格的证券经营机构31、证券交易的公平原则是指（B）。

第3页A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动B、参与交易的各方应当获得平等的机会C、应当公正地对待证券交易的参与各方D、要求市场充分的透明度和公信度32、根据市场需要，（B）可以调整即时行情发布的方式和内容。

第162页A、证券监督管理机构B、证券交易所C、证券业协会D、中央结算机构33、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（B）。

第256页A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险D、国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者34、（B）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

第98页A、债券账户B、A股账户C、转债账户D、基金账户35、（B）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

第105页A、证券公司B、中国结算公司C、证监会D、证券业协会36、最低结算备付金限额的确定，与（C）无关。

第264页A、上月交易天数B、上月证券买入金额/C、上月买断式回购到期购回金额D、最低结算备付金比例37、在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以根据交易对手的（B）协商设定保证金或保证券。

第255页A、信用风险B、违约风险C、财务风险D、交易风险38、深圳证券交易所规定，每个交易日（C），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

第47页A、9：15～11：30B、9：20～9：25C、9：25～9：30D、11：30～15：0039、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（B）。

第51页A、15%B、10%C、5%D、30%40、中小企业板上市公司出现（C）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。

第155页A、因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累积成交易低于300万股B、连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累积成交量低于300万股C、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累积成交量低于300万股D、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累积成交量低于300万股41、根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（B）元人民币。

第9页A、5000万B、1亿C、2亿D、5亿42、下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（C）。

第28页A、客户的指令县有权威性B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意43、上海证券交易所A股账户个人开户费为（B）。

第57页A、5元/户B、40元/户C、400元/户D、19元/户44、如果上市证券发生（B）等事项，不需进行除息或除权。

第156页A、权益分派B、兼并C、公积金转增股本D、配股45、证券在流动中存在着因其价格变化而给（B）带来损失的风险。

第1页A、发行人B、持有人C、经纪商D、交易所46、下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（A）。

第280、281页A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B、采用一次成交两次结算的方式C、到期结算采用逐笔交收的方式D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收47、关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（A）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

第103页A、2日B、3日C、4日D、5日48、在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于（A）或流通市值不低于（A）。

第232页A、1亿，5亿元B、2亿股，8亿元C、5000万股，3亿元D、3亿股，10亿元49、上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（C）股。

第111页A、100股B、1手C、1000股D、500股50、中国结算公司按照中国人民银行规定的（B）向结算参与人计付结算备付金利息，（B）结息一次。

第263页A、外汇利率，每周B、金融同业活期存款利率，每季度C、定期存款利率，每季度D、定期存款利率，每月51、证券公司应当在每一月份结束后（C）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。