2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题三(含答案解析)
2012年证券从业考试证券交易考最新考试题库(完整版)
1、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下2、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．3B．5C．7D．103、下列选项中，不正确的是（）。
A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案4、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下5、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。
A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》6、下列可以担任公司总经理的情形是（）。
A．限制民事行为能力B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿7、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。
A．处以违法所得10倍的罚款B．情节严重的，责令关闭C．没有违法所得的，处以3万元的罚款D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。
A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好9、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。
证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟3
证券市场基础知识全真模拟第三套一、单选（１－６０）６０×０．５1.证券交易通常都必须遵循（）。
A价格优先原则和数量优先原则B时间优先原则和数量优先原则C价格优先原则和时间优先原则D客户优先原则和时间优先原则2.期限相同的企业债券利比政府债券利率高，这主要是对（）的补偿。
A购买力风险B信用风险C通胀风险D利率风险3.恒生指数是由香港（）编制的。
Ａ证监会Ｂ金融管理局Ｃ恒生银行Ｄ证券交易所4．我国《债券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总额的（）以上；公司股份总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
Ａ30%Ｂ20%Ｃ15%Ｄ25%5.证券投资基金履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。
Ａ基金管理公司年度计划Ｂ基金托管协议Ｃ基金合同Ｄ基金募捐情况6.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的特点。
深圳A上海浦东新区B天津滨海新区C海南7.负责基金的集体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金发起人B基金托管人C.基金管理人D基金收益人8.股票风险的内涵是只预期收益的（）.A可接受性B.确定性C不确定性D永久性9.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定积金。
A百分之十B百分之十五C百分之二十D百分之五10.基金托管费是支付给（）费用。
A基金托管人B基金持有人C.基金管理人D.证券监督管理机构11.《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实现保荐制度，发行程序简单规范。
A.审批制B.核准制C.登记制D.注册制12.证券投资基金在我国香港地区称（）。
A单位信托基金B证券投资信托基金会C共同基金D投资基金13.交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。
A结构化金融衍生工具B金融期权C金融期货D金融互换14.我国《公司法》规定，无记名股票有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日钱至股东大会闭幕时将（）交存与公司。
证券从业资格考试证券交易真题模拟附答案及详细解析
证券从业资格考试证券交易真题附答案及详细解析3月证券从业资格考试《证券交易》真题试卷总分:100分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)第1题交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。
A．资产市值B．可用余额C．可交易余额D．可保留余额第2题证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。
A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策第3题债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率B．约定回购利率C．1年定期存款利率D．活期存款利率第4题A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。
次日A 公司股票最多能够上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。
A．10%B．40%C．50%D．60%第5题上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A．权限审批B．交易权限管理C．资格认定D．权限最小化第6题根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（）。
A．6个月B．1年C．3个月D．9个月第7题在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。
A．5%B．10%C．15%D．20%第8题创业板上市公司股票连续120个交易日经过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于（）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．50B．80C．100D．120第9题进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。
2012年证券从业资格考试(附答案)最新考试题库(完整版)
1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。
A．5B．10C．15D．203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
2012年3月证券交易试题及答案
磋砣莫遗韶光老，人生惟有读书好。
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
第1 题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。
A．15% B．10%C．5% D．20%【正确答案】：A【参考解析】：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%第2 题标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
A．ST B．*STC．PT D．*PT【正确答案】：B【参考解析】：ST属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。
第3 题从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司【正确答案】：B【参考解析】：本题主要考查共同对手方制度。
第 4 题上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。
A．证券交易B．证券登记结算机构C．中国证监会D．证券公司【正确答案】：B【参考解析】：账户都是由证券登记结算机构统一管理。
第5 题《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五【正确答案】：B【参考解析】：考生要了解这个日期。
第6 题证券回购的实质是（）。
A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资【正确答案】：B【参考解析】：第7 题根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。
A．半年B．每年C．每月D．每季【正确答案】：B【参考解析】：第8 题上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。
A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券公司D．互联网【正确答案】：A【参考解析】：“债转股”是通过证券交易所交易系统。
第9 题以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。
2012年证券从业考试证券交易模拟题知识大全
1、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金2、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序3、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。
A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．基金管理公司的从业人员4、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同5、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款6、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的7、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。
2012年3月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年3月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券正确答案：C解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。
公募证券采用公示制度，私募证券不采用公示制度。
2．政府发行证券的品种仅限于( )。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票正确答案：C解析：随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
3．根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。
A．33%B．49%C．50%D．25%正确答案：B解析：根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。
4．按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A．上市证券、非上市证券B．股票、债券C．政府证券、政府机构证券、公司证券D．公募证券、私募证券正确答案：D解析：按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
5．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为( )。
A．发行市场证券和交易市场证券B．上市证券和公司证券C．公募证券和私募证券D．股票、债券和其他证券正确答案：D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
6．公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。
A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债正确答案：A解析：信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，公司以资产作担保而发行的债券属于抵押公司债。
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2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题三 （含答案详解） （供2011年9月-2012年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( A )正式开业。 A．1990年12月和1991年7月 B．1990年11月和1991年4月 C．1990年11月和1991年2月 D．1990年12月和1990年11月
2. 通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于( D ) A．股票买卖 B．申购配股权证 C．现金红利发放 D．新股申购
3. 一般来说，信用等级最高的债券是( D )。 A．金融债券 B．公司债券 C．可转换债券 D．政府债券
4. 上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大( C )。 A．不超过500手 B．不超过1000手 C．不超过5万手 D．没限制
5. 电话自动委托的身份确认由( B )控制。 A．委托人 B．密码 C．营业部 D．受托人
6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( C )。 A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C．证券经纪商是证券价格的决定者 D．证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交
7. 投资者进行证券交易的先决条件是( C ) A．开立保证金账户 B．银行担保 C．开立证券账户 D．获得合法证明
8. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( C )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．半年
9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起( C )个交易日内报证券交易所备案。 A．2 B．3 C．5 D．10
10. 证券经纪商和客户之间的关系是( C ) A．从属 B．依附 C．委托代理 D．互相制约
11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下( A )。 A．10% B．30% C．5% D．20%
12. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是( C )天。 A．165 B．166 C．167 D．168 13. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采用( B )方式。 A．双边净额清算 B．多边净额清算 C．多边全额清算 D．双边全额清算
14. 根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在( C )开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A．中国人民银行 B．开户银行 C．中国证券登记结算公司上海分公司 D．上海证券交易所
15. ( B )是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。 A．本方最优价格申报 B．对手方最优价格申报 C．即时成交剩余撤销申报 D．全额成交或撤销申报
16. 全国银行间市场债券回购交易单位为( D )债券结算单位为( D )，资金清算单位为( D )。 A．万元 元 万元 B．万元 元 元 C．万元 万元 万元 D．万元 万元 元
17. ( B )，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。 A．2006年1月 B．2006年7月 C．2007年1月 D. 2007年6月
18. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( C )。 A．R日14：00 B．R+1日12：00 C．R+1日14：00 D．R+2日12：00
19. 一笔回购交易涉及( A )。 A．两个交易主体、二次交易契约行为 B．三个交易主体，二次交易契约行为 C．一个交易主体，二次交易契约行为 D．两个交易主体，一次交易契约行为
20. 沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于( A )。 A．回购期限 B．到期回购价 C．资金年收益率 D．债券面额
21. 对于开放式基金来说，在基金单位( B )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值
22. 下列哪项不属于证券经纪业务中证券经纪商的权利( C ) A．按规定收取服务费用 B．拒绝接受不符合规定的委托要求 C．坚持客户优先、委托优先 D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿
23. 证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是( C ) A．融券专用证券账户 B．客户信用资金台账 C．信用交易资金交收账户 D．融资专用资金账户
24. 下面的( A )不属于证券交易所会员的权利。 A．优先购买股票 B．参加会员大会 C．对证券交易所事务的提议和表决权 D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
25. 证券交易使得证券的( D )特征显示出来。 A．收益性 B．风险性 C．期限性 D．流动性
26. 为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，( C )和( C )上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。 A．2003年1月 2003年3月 B．2002年11月 2003年3月 C．2002年12月 2003年1 D．2003年1月 2003年5月
27. 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( D )报告。 A．中国证监会 B．证券登记结算公司 C．证券承销商 D．证券交易所
28. 有关投资者证券账户的说法，正确的是( B )。 A．由证券公司为投资者开立 B．记载投资者证券持有及变更的权利凭证 C．记载投资者资金持有及变更的权利凭证 D．记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证
29. 按照交易对象划分，( A )交易属于股票交易。 A．B股 B．可转换债券 C．分离交易的可转换债券 D．ETF
30. 证券交易所会员不能享有的权利是( D )。 A．选举权和被选举权 B．对证券交易所事务的提议权和表决权 C．参加会员大会 D．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
31. 上海证券交易所基金交易的佣金标准为( A ) A．不高于证券交易金额的0.3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费 B．不高于证券交易金额的3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费 C．不高于证券交易金额的0.3%，无最低限制 D．不高于证券交易金额的3%，无最低限制
32. 有关债券买断式回购的结算说法，错误的是( C )。 A．买断式回购采用"一次成交，两次结算"的方式，两次结算包括初始结算与到期结算 B．初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收 C．到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收 D．买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报
33. 经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为( B ) A．客户资产管理业务 B．自营业务 C．委托管理业务 D．内幕交易业务
34. 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经( D )批准。 A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．中国证监会 D．证券业协会
35. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( A )按天计算的。 A．票面利率 B．市场利率 C．银行利率 D．同业拆借利率
36. 投资者参与股份转让报价的最小变动单位为( C ) A．0.001元 B．0.005元 C．0.01元 D．0.1元
37. 关于分红派息，以下说法错误的是( A )。 A．上市公司分红派息工作须在年终结算之前进行 B．分红派息的形式有现金股利 C．分红派息是股东实现自己权益的过程 D．分红派息的形式有股票股利
38. 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( B )的罚款。 A．1万元以上10万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上60万元以下
39. 从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务( D ) A．代客户下达交易指令B．利用客户的交易编码进行期货交易C．代客户接保管交易密码 D．协助办理开户手续
40. 全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以( B )方式进行的债券交易行为. A．招标 B．询价 C．封闭式集合竞价 D．开放式集合竞价
41. 投资者办理开放式基金的场外认购、申购、赎回，应使用( A )。 A．开放式基金账户 B．上海人民币普通股票账户 C．证券投资基金账户 D．上海证券账户
42. 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），( B )。 A．按规定只缴纳手续费 B．按规定要缴纳印花税和手续费 C．按规定不必缴纳印花税和手续费 D．按规定只缴纳印花税
43. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前( B )刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 A．15天 B．30天 C．45天 D．60天
44. 根据我国现行制度规定，结算备付利息( B )结算一次。 A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年
45. 在证券经纪业务的要素中( B )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 A．经纪商 B．委托人 C．托管商 D．代理人
46. 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是( B )。 A．买卖数量 B．委托地点 C．证券账号 D．买卖方向
47. 根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是( A )。 A．总经理 B．上市总监 C．总经理助理 D．理事会
48. 法人开立证券账户不需要提交的资料有( B )。 A．法定代表人授权书 B．法定代表人工作证 C．营业执照复印件 D．法定代表人身份证复印件
49. 下列不属于证券经纪业务中客户的义务的有( B )。 A．采用正确的委托手段 B．保证交易能够尽可能成交 C．接受交易结果 D．履行交割清算义务
50. 在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制( B )的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。