XXXX年度XX单位全面风险管理报告模板
XX公司全面风险管理报告
XX公司全面风险管理报告XX公司：现将XX公司（以下简称XX公司）全面风险管理情况报告如下。
一、XX公司2009年度风险管理及内部控制建设情况2009年是集团公司的“管理年”，加上金融危机的影响，经营风险控制已成为企业管理的重中之重。
根据《关于开展企业经营风险控制情况专项检查的通知》要求，XX公司以此作为加强内部管理的契机，在系统内全面开展了经营风险控制专项检查工作。
（一）专项检查的组织和准备工作情况集团公司下达经营风险控制专项检查通知后，XX公司党政班子十分重视，召开党政联席会议传达集团公司总裁办公会2009-21会议纪要有关要求及浦发（2009）171号文件精神。
为开展好此次专项检查工作，我们做了以下准备：（1）总结进出口公司CPU风险事项的经验教训，在XX公司本部进行了风险控制教育；（2）成立了以邵建南总经理为组长的专项检查工作组；（3）根据集团公司要求，结合XX公司实际，及时下发了《关于开展XX公司所属企业经营风险控制情况专项检查工作的通知》；（4）召开职能部门会议，根据企业的行业经营特点确定检查重点；（5）在公司党政班子中进行了人员分工，分别带队对所属全资和托管企业进行交互式现场检查。
（二）专项检查的基本情况1、XX公司本部检查情况XX公司本部对货币资金管理、对外担保、对外投资、印章管理、聘请法律顾问等进行了检查，检查结果均能按照集团公司要求和规章制度执行，并根据集团公司下发的2008版相关制度，对公司已制定的规章制度进行了全面的梳理和修订。
2、所属企业检查情况通过对所属企业的现场检查，XX公司系统在企业风险管理上集中表现于以下方面存在不足:（1）风险控制意识有待加强。
部分企业风险控制意识薄弱，对于风险控制还停留在事后监督的层面，没有将风险控制的监督范围扩展到事前、事中阶段，从而造成了风险控制的脱节滞后，诸如部分企业在财务监管等方面未能做到防患于未然。
（2）执行力度有待加强。
在检查过程中，我们发现部分企业对上级公司的制度和决定没有很好贯彻执行，增加了企业的经营风险，较突出的问题集中表现在制度的执行力方面存在不到位的现象。
XXXX度XX公司全面风险管理报告
XXXX度XX公司全面风险管理报告XXXX年* * * * *公司综合风险管理报告1年XXXX年度综合风险管理评审(一)综合风险管理完成情况1年。
简要说明公司XXXX年度全面风险管理工作计划实际完成原因及整改顺序号工作计划完成措施编制XXXX年度全面风险管理报告1深化全面风险管理2内控体系建设完善风险管理体系3建立风险标准化管理机制4建立全面风险管理组织领导框架完成2。
企业董事会(总经理办公室)实施全面风险管理的主要情况9 XXXX * * * *在公司董事会的正确领导下，认真落实落实SASAC对中央企业加强全面风险管理的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理的成功经验，根据公司战略发展的需要，立足公司风险管控现状，通过不断探索和实践，逐步形成具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制3。
企业董事会(总经理办公室)对年度工作的评价及整体风险管理工作取得的主要成果(1)决策层评价公司年度全面风险管理* * * *决策层高度重视公司全面风险管理体系建设，组织开展专项全面风险管理体系建设工作，制定全面风险管理体系建设总体规划和工作目标，开展一系列全面风险管理教育培训活动等。
全面风险管理体系建设进展迅速，成效显著(2)全面风险管理重大成果A .推进公司体制机制改革，初步建立控制体系；建立和完善公司的全面风险管理组织体系；建立和完善全面的风险管理体系；d .积极推进下属公司的风险管理(2)重大风险管理1。
根据XXXX年度评估的重大风险，逐一简要说明XXXX年度重大风险管理情况去年的报告评估了对账、监督和检查对重大风险评估方案序号产生影响时所采取的管理策略，并改善了情况。
1.投资风险。
加强投资计划管理。
投资项目审批程序严格，且发生程度高。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
企业年度全面风险管理报告模板
****年度全面风险管理报告编制单位：****公司****年**月**日1一、上年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作情况****公司按照财政部《企业内部控制基本规范》，兼顾国资委《中央企业全面风险管理指引》，以及****集团《****集团****年内部控制与风险管理工作计划》的文件要求，构建符合公司现状、适应未来发展的内部控制体系。
****公司从风险控制的高度出发，以实现满足监管要求、健全内部环境、完善内控流程、提高管理水平为目标，建成组织明确、程序清晰、权任分明、责任到人的内部控制体系，为企业的长久发展保驾护航。
1.编制内控手册，全面总结内控建设成果。
内部控制手册是对内控建设工作的全面总结，是开展内部控制工作的标准规范，是实施企业管理活动的纲领性文件。
按照集团公司要求，组织十三个业务部门编写公司内部控制手册，并于****年****月以****司[****]**号文件发布。
2.编写上年度全面风险管理报告。
根据集团的要求，总结****年全面风险管理情况，并作出****年全面风险管理工作策划，梳理公司****年重大风险并制定管控措施，形成内部控制一级流程**个、二级流程**个、三级流程**个，有效控制各项业务风险。
报告于****年**月以****司〔****〕**号文件发布。
3.编写公司内部控制评价报告。
根据《企业内部控制基本规范》和国资委、财政部《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》要求，对本公司内部控制设计及运行的有效性进行评价并编制了本报告。
-１-报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
报告于****年**月以****司〔****〕**号文件发布。
4.做好全面风险管理提升工作。
按照《全面风险管理提升实施方案》的要求，有计划、按步骤实施，按公司要求做好相关总结工作。
5.开展内部控制体系建设与运行情况自查工作，编写自查报告，并通过上级单位的监督检查。
全面风险管理评估报告
全面风险管理评估报告一、2023年度单位风险管理工作回顾（一）总体情况2023年，**严格遵守***公司关于全面风险管理工作的指示精神，全面完成**计划安排的各项风险管理工作，本单位年度风险管理可控、在控。
（二）推动完善公司风险管理体系2023年8月15日公司成立了风险管控领导小组领导小组，进一步加强全面风险管控。
2023年11月10日印发《关于调整公司领导班子成员职责分工的通知》明确总经理是履行推进法治建设工作的第一责任人，并制定了《全面风险管理程序》，每月向****报送公司法治与合规工作月度报告。
常态化规章制度制定及执行情况。
2023年公司严格执行公司已发布的《薪酬工作管理程序》、《安全生产管理委员会管理程序》、《采购管理程序》等共计22项规章制度。
不断完善风险管理制度体系，为公司规范开展风险管理工作打下良好基础。
（三）重大风险评估和监测预警工作情况公司建立了重大风险早发现、早预警、早处置的长效机制，科学、精准评估重大风险情况。
持续收集风险信息,不断完善内外部风险信息的报告制度、预警体系、应对处理机制以及内部监督体系等,保证了风险管理工作的实效性和全面性。
定期组织召开风险管理专题会议，收集、汇总、整理各部门提交的风险清单及应对措施报送风险管控领导小组审查。
（四）工作亮点2023年8月15日公司成立了风险管控领导小组领导小组，进一步加强全面风险管控。
2023年11月10日印发《关于调整公司领导班子成员职责分工的通知》明确总经理是履行推进法治建设工作的第一责任人，进一步贯彻落实党的路线方针政策和中央重大决策部署、新华发电党委、****党委决策决议。
（五）典型案例2023年8月，公司合同部结合风险内控管理、法律实务管理对已经签订的合同进行了梳理，对检查出的潜在问题点进行了总结与整改完善，同时为后期在签订合同时提供一定的参考。
公司为了强化法律风险防范管控能力，进一步加强了对相关合同的法律审核力度，所有签订的合同均委托****公司法律顾问进行了审核，全年未发生任何法律纠纷案件。
全面风险管理报告模板
全面风险管理报告模板1全面风险管理报告填报单位名称: ( 公章)填报日期: 年月日1目录一、全面风险管理工作回顾................................... 错误!未定义书签。
( 一) 全面风险管理工作计划完成情况 ............. 错误!未定义书签。
( 二) 重大风险管理情况...................................... 错误!未定义书签。
( 三) 重大风险管理解决方案的监督检查情况 . 错误!未定义书签。
( 四) 内部控制系统建设情况.............................. 错误!未定义书签。
( 五) 风险管理信息系统有关情况...................... 错误!未定义书签。
( 六) 建立健全全面风险管理体系其它有关情况错误!未定义书签。
二、企业风险评估情况........................................... 错误!未定义书签。
( 一) 对未来风险总体形势的研判...................... 错误!未定义书签。
( 二) 风险管理初始信息收集情况...................... 错误!未定义书签。
( 三) 风险评估情况.............................................. 错误!未定义书签。
( 四) 重大风险关键成因量化分析...................... 错误!未定义书签。
( 五) 风险坐标图.................................................. 错误!未定义书签。
三、全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况错误!未定义2书签。
( 一) 风险管理工作计划..................................... 错误!未定义书签。
全面风险管理报告模板
全面风险管理报告模板一、本年度企业全面风险管理工作概况（一）企业全面风险管理工作情况。
主要从全面风险管理体系建设、年度计划完成情况、董事会或经营班子对年度风险管理工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行简要说明。
（二）简要说明本年度重大风险的管理情况。
如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。
二、本年度企业全面风险管理工作的具体情况（一）风险评估情况。
1.简要说明企业本年度在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息，建立风险事件库的有关情况。
2．企业开展风险评估的范围、方式及参与人员等情况。
3．按照企业风险分类，列示企业本年度风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险。
4．按照风险事件发生的可能性和风险事件发生后对企业经营目标的影响程度两个维度，将企业本年度的重大风险绘制成风险坐标图。
（二）重大风险管理情况。
1．重大风险描述。
根据企业风险评估的结果，从风险类别、产生原因、风险事件发生后给企业带来的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。
2．重大风险管理策略和解决方案。
（1）风险管理策略。
包括企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。
（2）风险解决方案。
包括风险事件发生前、中、后拟采取的应对措施，包括重大风险发生后的危机处理计划等。
3．企业本年度重大风险同上年度相比的变动情况及原因。
（三）企业健全内部控制系统情况。
本企业健全内部控制系统的有关情况，主要围绕企业流程、制度的梳理和优化，针对重大风险所制定的全流程控制措施等方面进行简要说明。
（四）说明企业风险管控方案各项措施的落实和监督改情况。
（五）下一年度企业风险管理工作计划。
1．董事会或经营班子对本企业下一年度全面风险管理工作提出的要求。
2．企业下一年度全面风险管理工作计划。
三、有关意见和建议（一）需要xxxx公司协调解决的有关重大风险问题。
公司年度全面风险管理报告
公司年度全面风险管理报告一、年度全面风险管理工作回顾（一）年重大风险评估情况1.已识别重大风险2.未识别重大风险（二）所评风险在2020年产生的影响和损失（三）所评风险在2020年产生的管理成效1.应收账款和预付款管理风险（1）管理策略和解决方案①确定赊销客户范围。
对知名上市公司、有实力的国有家大型企业如果业务量大，可适度赊销，但必须把应收账款控制到一定的范围，定期全额清收。
比如徐集团，中科等。
②及时清理当期销售合同，随时关注相关客户单位的回款条款，把握好定期回款最佳时期。
③抓好商品计划生产进度，及时为客户提供合格产品是保证及时回款的关键（错过客户装车时期，客户可能会拒收，造成公司产品积压）。
④商品及时开票。
对已发商品及时与客户单位和业务人员联系开票挂账事宜，不要错过客户当期的挂账时间，是管好货款回收的必备条件。
⑤加强应收账款定期对账管理，明确双方的权利和义务。
⑥充分利用社会资源，对收款难度较大但资金无风险的单位进行策略性回款（如三方转款等）；对经济运行质量不良的主机厂直接采用贴点子或转款等方式。
⑦采用灵活多变的收款措施，确保货款及时回收。
如：对一些采用正常手段收款无望且资金存在风险的单位应尽早启动法律程序加以催收。
（2）管理的成效①2020年12月应收账款净额7105万元比年初（11776万元）减少4671万元，降低39.66%，控制在2020年年度目标值10000万元以内。
②2020年12月预付账款金额424万元比年初600万元减少176万元，降低29.33%。
2.战略管理风险（1）管理策略和解决方案①由公司领导亲自带队深入市场，分片区走访重点客户，加强与用户的沟通。
加大市场的开拓力度，想方设法抢抓市场订单。
②对国内客户进行全面梳理，做好市场需求分析，制定走访计划，逐一拜访、沟通。
在巩固现有业务板块的同时，着手做好机场车、自卸车、湿式制动器桥等市场的走访、调研工作，寻找新的经济增长点。
③持续开展国内自卸车底盘、地下装载机、机场摆渡车生产企业的走访与产品推介工作。
风险管理报告(模板)—风险计划—项目计划
附件 2：1)YY0316-2022 医疗器械——风险管理对医疗器械的应用2)注册产品标准( XXXX YZB/国 XXXX-2022 )3)其他标准1) 使用说明书2) 医院使用情况、维修记录、顾客投诉、意外事故记录等3)专业文献中的文章和其他信息本文是对 XXXX 进行风险管理的报告，报告中对 XXXX 产品在上市后风险管理情况进行总体评价，所有的可能危害以及每一个危害产生的原因进行了判定。
对于每种危害可能产生伤害的严重度和危害的发生概率进行了估计。
在某一风险水平不可接受时，采取了降低见的控制措施，同时，对采取风险措施后的剩余风险进行了可接受性评价，证实对产品的风险已进行了管理，并且控制在可接受范围内。
本报告合用于……产品，该产品处于批量生产阶段。
本风险管理的对象是……(如能加入照片或者图片最好)，产品概述、机理、用途适应症：禁忌症：设备由以下部份组成：(文字描述或者示意图)XXXX 产品于 20XX 年开始策划立项。
立项同时，我们就针对该产品进行了风险管理活动的策划，指定了风险管理计划(文件编号： XXXX ，版本号 XX )。
该风险管理计划确定了风险管理活动范围、参加人员及职责和权限的分配、基于创造商决定可接受风险方针的风险可接受性准则，包括在伤害发生概率不能估计时的可接受风险的准则、风险管理活动计划等内容。
XXXX 产品于 20XX 年开始批量生产，未发生设计、材料、工艺等方面的变更(或者者发生了 XXXX 方面的变更，公司已针对变更情况制订了风险管理计划并实施了风险评估及纠正)。
风险管理小组( team )：评审人员部门职务职责和权限XXX 总经理评审组组长对风险管理的实施负责XXX 技术部组员从技术角度估计故障的发生概率轻度 1中度 2致命 3灾难性 4极少 1非常少 2很少 3偶尔 4有时 5时常 6严重程度时常有时概率654灾难性UU3致命UU2中度UR1轻度RR轻度伤害或者无伤中等伤害一人死亡或者重伤<10-610-4 ~10-610-2 ~10-410-1 ~10-21~10-1>1企业以YY0316-2022附录C 为基础对医疗器械预期用途和与安全性 有关的特征进行了判定，通过对涉及医疗器械的创造、 预期使用者、 预期 用途、 合理可预见的误用和最终处置等等提出一系列问题的方法，逐步了 解该产品的安全性特征，为进一步的风险分析打下基础， XXXX 产品安全 特征问题清单如下：可能的危害 危害标识C.2.1 医 疗 器 械 的 预期用途是什么和怎样使用医疗器械？C.2.2 医 疗 器 械 是 否特征判定问题内容偶尔很少非常少极少URRA RRRARRAA RAAA 4321预期植入？C.2.3 医疗器械是否预期和患者或者其他人员接触？C.2.4 在医疗器械中利用何种材料或者组分，或者与医疗器械共同使用或者与其接触？C.2.5 是否有能量给予患者或者从患者身上获取？C.2.6 是否有物质提供给患者或者从患者身上提取？C.2.7 医疗器械是否处理生物材料用于随后的再次使用、输液 / 血或者移植？C.2.8 医疗器械是否以无菌形式提供或者预期由使用者灭菌，或者用其它微生物学控制方法灭菌？C.2.9 医疗器械是否预期由用户进行常规清洁和消毒？C.2.10 医疗器械是否预期改善患者的环境？C.2.11 是否进行测量？C.2.12 医疗器械是否进行分析处理？C.2.13 医疗器械是否预期和其它医疗器械、医药或者其它医疗技术联合使用？C.2.14 是否有不希翼的能量或者物质输出？C.2.15 医疗器械是否对环境影响敏感？C.2.16 医疗器械是否影响环境？C.2.17 医疗器械是否有基本的消耗品或者附件？C.2.18 是否需要维护和校准？C.2.19 医疗器械是否有软件？C.2.20 医疗器械是否有储存寿命限制？C.2.21 是否有延时或者长期使用效应？C.2.22 医疗器械承受何种机械力？C.2.23 什么决定医疗器械的寿命？C.2.24 医疗器械是否预期一次性使用？C.2.25 医疗器械是否需要安全地退出运行或者处置？C.2.26 医疗器械的安装或者使用是否要求专门的培训或者专门的技能？C.2.27 如何提供安全使用信息？C.2.28 是否需要建立或者引入新的制造过程？附录A C.2.29 医疗器械的成功使用，是否关键取决于人为因素，例如用户界面？C.2.29.1 用户界面设计特性是否可能促成使用错误？C.2.29.2 医疗器械是否在因分散注意力而导致使用错误的环境中使用？C.2.29.3 医疗器械是否有连接部分或者附件？C.2.29.4 医疗器械是否有控制接口？C.2.29.5 医疗器械是否显示信息？C.2.29.6 医疗器械是否由菜单控制？C.2.29.7 医疗器械是否由具有特殊需要的人使用？C.2.29.8 用户界面能否用于启动使用者动作?C.2.30 医疗器械是否使用报警系统？C.2.31 医疗器械可能以什么方式被故意地误用？C.2.32 医疗器械是否持有患者护理的关键数据？C.2.33 医疗器械是否预期为挪移式或者便携式？C.2.34 医疗器械的使用是否依赖于基本性能？企业在对危害分析中，已考虑合理可预见的情况，它们包括正常条件 下、故障条件下；对危害产生的后果或者伤害包括：对于患者的危害、对于 操作者的危害、 对于维修人员的危害、 对于附近人员的危害、 对于环境的 危害。
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附件2
2012年度××单位全面风险管理报告
（模板）
一、2011年度风险管理工作
（一）风险管理工作计划及完成情况
简要说明本单位2011年度全面风险管理工作计划执行情况，以及董事会、院长办公会或总经理办公会议等对年度全面风险管理工作成效的评价。
（二）单位重大风险管理情况
1．逐一说明2011年度本单位重大风险（上次报告中的重大风险）的管理情况。
如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件，说明产生的原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对方案。
2．重大风险解决方案的监督检查情况。
对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的情况。
（三）业务风险评估情况
1．初始信息的收集情况。
2．业务风险评估的范围、方式及参与人员。
3．业务风险评估结果及业务重要风险应对情况。
（以附表形式列示业务风险评估结果、重要风险应对情况，格式见附表1）。
（四）内部控制系统建设情况
1.规章制度体系建设情况。
2.主要业务流程梳理和风险识别评估情况。
（以附表形式列示主要业务流程框架，格式见附表2）。
（五）风险管理信息化工作情况
1.本单位风险管理信息系统的覆盖范围、利用系统开展工作的情况。
2.在其他业务管理系统实现风险管理流程的情况。
（六）公司、业务、流程层面风险对接情况
二、风险管理文化建设现状及风险管理组织体系
（一）风险管理文化建设有关情况
单位建立风险评估机制、全面风险管理体系与惩防体系、质量管理体系等管理体系对接等情况。
（二）风险管理组织体系
1．风险管理领导机构
包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会及下设风险管理专门议事机构的设立、成员、职能和履职情况。
2．风险管理职能部门
风险管理职能部门的职责、专兼职人员配备、履职情况等。
3．业务职能部门
业务职能部门的风险管理职责、风险管理工作开展情况。
（三）风险管理宣传和培训情况
（四）开展风险管理评价和考核有关工作情况
三、2012年度公司层面风险评估情况
（一）结合2012年度本单位经营目标，简要描述本单位2012年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。
（二）风险管理初始信息的收集情况。
（三）风险评估的范围、方式及参与人员。
（四）按照单位风险分类，列示单位2012年度风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险（以附件形式列示单位在分析风险发生的可能性、发生后对单位目标的影响程度时，所采用的评估标准）。
（五）按照风险事件发生的可能性和发生后对单位目标的影响程度两个维度，将单位2012年度重大风险绘制成风险坐标图。
（六）简要说明单位对重大风险关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型）。
（七）重大风险描述
根据单位2012年度风险评估的结果，从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对单位的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描
述。
（八）重大风险策略及解决方案
风险管理策略包括单位对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。
风险解决方案包括风险管理现状诊断（已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况、存在的问题和缺陷等）、责任主体、关键节点、拟采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危机处理计划等）。
（九）单位2012年度重大风险同2011年度相比的变动情况及原因。
四、2012年度单位全面风险管理工作计划
（一）董事会、院长或总经理办公会等对本单位2012年度全面风险管理工作提出的要求。
（二）单位2012年度全面风险管理工作计划（包括主要所属子企业推进全面风险管理工作计划）。
五、有关意见和建议
（一）需要集团公司协调解决的有关重大风险问题。
（二）对集团公司推动所属单位全面风险管理工作的意见和建议。
附件1：
业务风险应对工作表单
业务名称控制
目标
业务风
险描述
对应的公
司风险
业务现有主要控制
存在的问题
业务风险应对
措施
控制制
度
相关
流程
控制
措施
附件2：
主要业务流程框架
流程编号* 一级流程
（业务）*
二级流程
（子业务）
三级
流程*
相关规
章制度
是否绘制
流程图
流程风险
点数量
关键控制
点数量。