职业健康安全管理体系外审 现场审核问题清单
质量、环境与职业健康安全管理体系内审问题一览表
5
制造二部
丝印房油墨、机油敞口放置易挥发，无相应MSDS；气动工具专用油、 红色烤漆无MSDS。
6 制造二部 丝印图纸ZT2071系列丝印图，图号ZT2071-B10-SY，未受控使用。
整机装配区5月24日现场张贴ZT2176型号标识牌，实际生产ZT2173型号 7 制造二部 机器，生产现场放置的前门无产品标识，后查证为ZT2186型号，焊接
41 生产管理部 贵重品仓库未配置消防设施；原材料仓、五金区消防通道堵塞。 42 生产管理部 ROHS和非ROHS物料，在来料、贮存过程中未区分放置。 43 生产管理部 危险品管理员未培训，未取得相关资质上岗。 44 工程部 文件资料发放记录不全，未及时回收旧版。
45 工程部 技术资料电子档按规定应由文控室保存，实际由设计工程师保管。
质量、环境与职业健康安全管理体系内审问题一览表
在5月24~25日对公司质量、环境与职业健康安全管理体系涉及到的部门进行了内部审核，审核时发现了如下的不符合项：
No 责任部门
问题点
改善对策
1
制造二部
丝印房危险废弃物箱内放置有杂物（纸张、塑料包装纸等），未按照 文件《废弃物管理程序》进行分类。
2
制造二部
36 打印机组 打印机生产区不良品盒装废弃物。
37 生产管理部 未按文件要求进行保存，未记录保存期限。
38 生产管理部 无叉车、真空包装机点检保养记录。
39 生产管理部 贵重品仓库要求的湿度为40-60%，实际只能达到38%；。 40 生产管理部 危险品仓所有化学品无防泄漏措施；无危险化学品点检表。
50 品质部 IQC的恒温柜无点检记录；高度尺、LCR电桥无点检人签名。
51 品质部 OQC品质异常处理单未结案审批；外观检验作业指导书现场缺失。
环境及职业健康体系外审准备资料清单（精选五篇）
环境及职业健康体系外审准备资料清单（精选五篇）第一篇：环境及职业健康体系外审准备资料清单环境及职业健康体系外审准备的资料清单1.营业执照2.产品资质证书3.环境的守法证明4.安全的守法证明5.防雷检测报告6.查体报告7.环境检测报告8.职业病危害检测报告9.各部门的环境因素清单，危险源清单10.环境因素及危险源汇总表 11.重大环境因素清单12.法律法规清单（环境/安全）13.环境/安全目标指标和管理方案14.本年度在环境及安全方面的投入资金情况 15.岗位说明书16.培训计划，及计划的实施情况记录17.新员工的入厂安全三级教育 18.对内/外信息交流的台账19.本年度环境及安全文件是否有变更，变更的审批？20.文件清单，及文件受控状况21.固体废弃物的处理台账，处理记录22.污水的处理记录 23.废气的处理记录 24.噪声的控制25.能源资源使用的考核26.劳保用品发放的标准及发放台账27.现场的安全警示标志防护装置劳保用品佩戴是否符合要求28.配电室是否符合配电室的要求，证件是否齐全 29.各种特种设备及操作人员的证件是否齐全30.危险化学品的使用及存放是否符合化学品相关的规定31.现场使用的安全及环境的监视和测量设备是否经过了鉴定 32.现场安全三级教育日常的安全教育33.手持电工工具的管理34.节假日期间的安全管理35.与相关方签订的合同中有关安全及环境的要求36.餐厅管理要求 37.应急预案 38.消防演练的记录 39.消防器材台账40.消防器材检查记录，消防设施的检测报告41.现场消防器材的状态情况 42.目标完成情况的每月的考核 43.日常环境及安全的检查44.合规性评价记录及评价结果的报告45.各种不符合的处置记录46.记录的管理47.内部审核相关的资料 48.管理评审第二篇：ISO9001外审各部门需准备资料清单ISO9001:2008审核应准备的资料一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。
45001外审常见问题之二
ISO45001认证审核常见问题点之二二、组织的角色、职责和权限方面（5.3条款）1.高危企业或从业人员超过100人的企业，未设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
2.未签订全员安全生产责任制，未明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。
3.某公司520人，仅配备1名专职安全生产管理人员。
请关注地方法规规章：《某省政府令》关于“从业人员在300人以上不足1000人的，应当设置安全生产管理机构，并配备2名以上专职安全生产管理人员，其中至少应当有1名注册安全工程师；”的要求。
4.某公司1200人，仅配备1名注册安全工程师。
请关注地方法规规章：《某省政府令》关于“从业人员在1000人以上的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员3‰的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有2名注册安全工程师。
”的要求。
5.各部门的职能职责是未明确，未形成文件化信息。
6.（现场抽查3人询问）岗位员工未意识到、理解自己的岗位职责。
7.公司职能职责的分配不能保证职业健康安全体系的有效运行。
8.未向总经理报告职业健康安全管理体系运行的绩效和改进机会。
三、工作人员的协商和参与方面（5.4条款）1.制定的安全生产的规章制度，未听取工会的意见。
2.工会未对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用进行监督，提出意见。
3.工会未依法参加事故调查。
4.公司存在因从业人员对本单位安全生产工作提出批评、检举、控告或者拒绝违章指挥、强令冒险作业而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同等情况。
5.公司未为协商和参与提供机制、时间、培训和资源。
6.公司未及时提供对明确的、易理解的和职业健康安全管理体系信息的访问途径。
四、危险源辨识及风险和机遇的评价（6.1.2条款）1.未提供《危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划程序》。
2.程序中未包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求。
质量、环境和职业健康安全外审常见不符合
质量、环境及职业健康安全体系审核常见的不合符汇总
1、方针、目标对应关系不明确；相关方不能获取公司的方针、目
标；
2、外来文件未进行有效管理（如设备使用说明书）
3、合同评审没涉及到所有相关部门
4、顾客投诉未进行统计分析；
5、环境因素、危险因素识别不全；评价不合理；针对重要因素没
有制订控制措施；
6、法律法规识别不全；少其它要求；与环境因素不对应；有过期
的；适宜性未作评估；合规性评价太简单。
7、目标、指标未制定管理方案；管理方案未实施；
8、员工不熟悉岗位职责
9、相关方人员未培训；重要岗位少岗位任职要求；全员未进行基
本知识培训；特殊工种证书不全或过期；
10、员工意见或建议无记录；重要环境没对外交流；
11、文件发放不到岗位；
12、MSDS没放置到现场；无劳保用品配置表；垃圾没分类；加班
工时未统计；危废处理无记录；消防器材没点检；未对重点相关方施加影响；
13、消防、化学品泄漏、逃生未进行演练
14、未制订安环项目监测计划；有项目未进行测量；测量不合格没
整改；职业病没体检；危废处理商无资质；
15、内审漏条款；不合格项未关闭
16、管理评审输入不全
17、统计技术应用不充分
18、供应商选择、评估没考虑环境及职业健康安全要求
19、顾客满意度未进行测评
20、少预防措施及改进内容。
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点说明在现代企业管理中，质量、环境、职业健康安全是关乎企业实现可持续发展的重要因素。
因此，在企业的管理体系中，实现这三个方面的一体化管理对企业的发展至关重要。
企业应该采用有关标准来对管理体系进行规划和设计，使得企业能够在合规的基础上出发，建立全面而完整的管理体系。
管理体系的实际运作需要经过审核，审核的目的是为了确认企业管理体系的有效性和合规性。
本篇文档将为大家提供质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的现场审核要点，以便审核人员能够对企业的管理体系准确地进行验证和确认。
质量管理体系现场审核要点1.公司的质量方针是否明确，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否已经列出了所有的质量手册、程序和记录，并按照标准文件的要求进行编制和维护？3.公司是否已经建立了符合标准文件要求的内部审核程序，成果是否在实践中有效？4.公司是否在产品进出库时有保障和监控，并且在有质量问题时采取了适当的措施？5.公司是否已经确定了质量目标、绩效指标，并采用了正确的工具来确定和监控它们？环境管理体系现场审核要点1.公司是否已明确其环境保护方针和环境管理目标，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否制定了环境保护程序、措施和文件，并且符合标准文件要求？3.公司是否对环境进行了评估，并根据评估结果制定了相应的环境管理计划和监控程序？4.公司是否已经建立了符合标准文件要求的内部审核程序、管理评审，成果是否在实践中有效？5.公司是否监测环境监测项目，如噪声、废气、垃圾、水源等？公司是否采取了适当的措施来遵守所需的环境标准？职业健康安全管理体系现场审核要点1.公司是否明确了职业安全健康的方针、目标，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否制定了职业健康安全管理规程、文件、程序、措施等，并且符合标准文件的要求？3.公司在工作中是否采取了符合标准要求的职业健康安全措施，并且采取了预防或紧急措施来避免故障？4.公司是否建立职业健康安全管理评审、内部审核等管理程序，并且成果在实践中有效？5.公司是否对工作场所进行了职业健康安全评估、监测，如有恶劣情况是否采取相应的措施来改进？本文提供了对质量、环境、职业健康安全管理体系的现场审核要点。
体系现场审核问题点清单
要求之前就有，管理不到位。 1.重新培训相关点检的要求。 2.明确由班组长每天定点检查。主管每 周定点检查。经理每月定点检查。
16
模具区域，需要合理规划，方便查找模 具
1.重新整理模具，按客户进行区分。 2.重新设计模具区域图，形成规范的库 位图
17 打磨外观检验区域，缺乏目视化管理
对外观封样件区域进行分区、分客户及 产品相关信息目视化管理及对样品进行 有效期监控，并及时更新最新的封样
相关依据
审核日期：XX年XX月 X日
责任人
5
不良品区域：一款产品出现批量孔径不 良，未做登记，不良未做升级处理，产 品直接报废
1.修正管理文件要求，明确10件以上小 批量的不良品必须在分析判定后就登记 在册。2.品管主管每天进行定时的检查 审批
6
不良品区域：不良废品由班组长确认 后，未做统计审核确认
时间点，责任人。
3.设立每月固定时间，由6S小组检查更
新状态。
10 产线人员矩阵图，需要张贴在产线
1.重新设计规划现场生产看板，将产线 人员矩阵，规划在现场看板内。2.名确 看板矩阵图负责人，及时进行更新跟换 。 3.设立每月固定时间，由6S小组检查更 新状态。
11
清洁度设备，气密性测试设备、盐雾试 验设备，需要提交计划
表单编号： 供应商：XXX股份有限公司
No
问题点
供方问题审核改善清单
整改措施
现场确认情况
1、对生产工艺进行培训，强调工艺要
1
箱体螺纹深度超差未做评审，产品一直 在生产
求。名确工艺考核制度。 2.建立工艺异常反馈处理机制，落实处
理责任人。
1.针对毛坯和客户特殊要求，编制毛坯
2
针对产品一些关键特性，需要增加一些 来料检验
2020职业健康安全管理体系现场审核的内容(四篇)
工作总结参考范本职业健康安全管理体系现场审核的内容(四篇)目录：职业健康安全管理体系现场审核的内容一职业健康安全管理体系的内部审核与管理评审二职业健康安全管理体系的发展历史三职业健康安全管理体系知识介绍四- 1 -职业健康安全管理体系现场审核的内容一(1)初次审核要覆盖职业健康安全管理体系文件中的全部要素。
审核中不论采用以要素为主进行审核，还是采用以部门为主进行审核，但标准中全部要素都要覆盖，不可遗漏，查阅运行记录，以验证职业健康安全管理体系是否有效的实施。
(2)职业健康安全目标、指标及职业健康安全管理方案应重点加以审核。
职业健康安全目标是否结合企业特点，目标是否明确、具体，指标是否量化，职业健康安全管理方案中的技术方案及技术措施是否有设计书，是否可行，实施经费是否落实到位，是否确定了责任部门和责任人，是否制定了职业健康安全管理方案的实施计划。
(3)企业所识别出的危险源，特别是评价出的重要危险源是否加强了控制；考虑到缺少程序指导可能导致偏离职业健康安全方针、目标的安全生产控制点，是否编制了运行程序、作业指导书或操作规程；在这些安全生产控制点是否落实了责任人。
对其中可能产生意外事故，造成重大风险的关键安全生产控制点，是否制定了应急准备与相应控制程序或作业指导书。
(4)结合企业活动、产品或服务的特点及识别和评价出的重要危险源，是否已收集到了国家及地方相关职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的文件并列出清单；企业主管部门及人员是否熟悉职业健康安全法律、法规、标准适用于本企业的具体要求；是否对企业相关员工进行了职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的宣传教育。
(5)重点查阅体系运行后的安全生产监测记录，是否发生过事故，2 / 11。
职业健康认证审核中管理层常识性问题汇总
认证审核中管理层常识性问题汇总(结合公司实际编制) 1）公司的职业健康安全方针是什么？职业健康安全方针：2）公司的职业健康安全目标与指标是什么？达成状况如何？3）么是OHSAS?OHSAS-职业健康与安全卫生管理体系。
4）职业健康安全危害识别的时态与状态与注意的方面有哪些？时态：过去现在将来状态：正常异常紧急影响方面：物理性危害化学性危害生物性危害生理性危害心理性危害行为性危害5）OHSAS18001是哪个版本OHSAS18001为2007版6）公司的管理者代表是谁？公司的员工代表？7）公司的文件有哪几个层次？职业健康安全手册/程序文件/作业指导书/记录表格8）公司的新版文件正式运行日期？9）如何理解持续改善的意义？市场竞争很激烈，相关方的要求逐年提高，就要改善管理。
10）总经理在职业健康安全管理体系方面的职责有哪些？负责制定公司的职业健康安全方针与职业健康安全目标；负责确定公司的组织机构与各部门职责与权限；负责配置公司的人/财/物等资源；负责进行职业健康安全管理评审。
11）PDCA循环？P-计划D-实施C-检查A-标准化12）公司的部门设置有哪些？分别有何职责与权限？13）认证的阶段有那些？1运行实际状况了解—2标准培训—3初始职业健康安全评审-4文件制定—5文件培训—6文件实施—7内部审核员培训—8内部审核实施—9缺点改善—10管理评审—11申请认证—12现场第一阶段认证—13缺点改善-现场第二阶段认证—14缺点改善--14证书获得14）为何进行职业健康安全体系认证？市场竞争与招投标的需要；相关方的压力；企业规范管理的需要。
15）在职业健康安全体系认证推行中，提供了哪些资源方面的支持？增添了管理人员，并进行了培训；增添了运输设备；财力方面的配置。
16）相关方的评价如何？依据实际情况？17）管理评审如何开展？由总经理主持，各部门主管参加，每年召开一次；各部门针对相关方反馈/纠正预防措施/职业健康安全方针与目标指标实施状况/资源配置等提供报告/职业健康安全绩效情况；讨论评价公司的文件符合性与适宜性；职业健康安全方针与目标的适宜性；公司资源的充分性；公司需要改善的事项。
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化验室危化品管理不到位：应双锁防盗、增加遮阳措施、存放混乱、危化品台账记录混乱如：使用数量记录不详细，账物不符等
16
应建立检测仪器的使用台账和对检测仪器进行检验台账
17
应关注并整理矿技术改革或计划中涉及安全的项目，及时纳入安全管理方案。统计相关资料。年初根据全年计划即可预编制安全管理方案
5
配电室内应配备绝缘靴等，并经绝缘测试合格，配电室门应外开，距离不标准。
6
氰冶车间空压机室应设置挡鼠板。
7
应急演练规划不详细，演练记录不全面，应急演练总结不到位，需要改进。
8
加油站消防毯未配备到现场。
9
尾矿库现场的管理制度中对尾矿与坝体的高度差，干滩长度等规定不够清楚。
10
灭火器配备不符合法规要求，灭火器台账管往主管部门推，如现场管理制度制定等。
12
放射源的管理、丢失或泄漏应列为重要危险管理。
13
安环部应建立仪器检定检测的管理台账。
14
各单位应统一对危险源辨识和重大危险源的认识，主管部门应规范对危险源辨识、评价、分级的范围和要求。重大危险源的名称若与其他要求冲突可以更改其他适宜名称，但不能删除不要。
现场审核问题清单
审核时间：2014年11月28日
序号
现场审核问题
1
地面变电所7月1日工作票无签发人签字。
2
采掘车间应急预案火灾部分没有井下在进风巷与回风巷出现火灾的应急预案，管生产必管安全。
3
物资装备部供电系统图不详细，无矿内部井上下低压供电系统保护整定计算，只有电业局保护整定。
4
部门危险源评价应分好控制等级，并确定部门控制的重点风险。同时各车间部室危险源辨识不够细，有缺少处。