合规知识竞赛参考题

C 一万元以上十万元以下的罚款
D 二十万元以上五十万元以下的罚款
8、证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（ ）日内，将有 关人员的变动情况以及职责范围公告，并向相关派出机构报告。 A3 B5 C 2 D10
9、向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求
购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时， 正确的应对方 法是（ ）。 A 进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买 B 直接让客户购买 C 告知客户不能购买 D 营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求 客户书面进行确认并记录保存
24、作为一名证券经纪人 ,常常面临客户关心其资产的安全性问题 ,例如客户 可能会经常问到以下问题 ,你知道如何回答吗 ? 证券公司客户的交易结算资金应当存放在 ( ），以每个客户的名义单独立户 管理。 A 证券公司； B 商业银行； C 证券营业部； D 证券交易所。
5
25、作为一名经纪人 ,你只能在一定区域内展业 ,但是证券经纪人的执业地
公司质量
20、用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。
贷款人可以接受以下哪种股票作为质物？（
）
A 上一年度亏损的上市公司股票 B 前六个月内股票价格的波动幅度 （最高价 / 最低价）为 100%~200%的股
票
C 证券交易所停牌或除牌的股票
D 证券交易所特别处理的股票
21、小赵为 Y 证券公司理财经理 ,但不是证券交易内幕信息的法定知情人 , 与当地某上市公司无任何业务联系 ,同时其无朋友与家属在该上市公司工 作。但是他在 2009 年春节假期间通过一些途径得到当地某上市公司 2008
B 小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究 报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息。 C 小花是个热情的人 ,也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客 户送上生日、节日问候，并不断向客户提供内幕信息。
D 一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品 ,如果客户需要购买不适 合其风险承受能力的产品 ,小花会耐心的向客户提示风险。
合规知识竞赛
（2016年度知识竞赛）
一、单选题
1、证券公司应承担的客户管理中首要职责是（
）。
A 竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序
B 事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析
C 不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击
D 开户后对客户进行持续督导周期为三个月
2、近年来监管趋势变化方向是（
B 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经 办人员以外的审核人员逐笔审核， 保证账面证券余额与实际持有的证券相
一致
D 假借客户的名义买卖证券
18、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次， 即由全国人民大会或全国 人民代表大会常务委员会制定并颁布的 ______由国务院制定并颁布的 ________以及有关证券监管部门和相关部门制定的 ______。（ ） A 行政法规；国家法律；部门规章 B 国家法律；行政法规；部门规章 C 国家法律；部门规章；行政法规 D 部门规章；国家法律；行政法规
4、下列哪个表述是错误的（ ）
A 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充 足进行审查。
B 证券经纪ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户 服务等活动。
C 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收 费项目、收费标准在营业场所的显著位臵予以公示。 D 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
4
年度的大概业绩以及准备在 2009年进行高送配方案。 2009年 4 月 8 日该公 司公布了业绩快报 ,4 月 20 日公布了 2008 年年报与分配预案 ,2009年 4 月 30 日召开股东大会通过分配方案 ,2009年 5 月 9 日施行分配。 那么小赵 在以下那个时间（），可以买卖该证券。 A 2009年 3 月； B2009年 4月 9日； C 2009年 4 月 25 日； D 以上时间均不可以买卖。
23、作为一名证券经纪人 ,随着交易品种的复杂 ,交易规则也越来越复杂 ,但 把握一些原则性的答案是必须的。例如客户可能会经常问到以下问题 ,你知道 如何回答吗 ? 证券公司根据投资者的委托，按照（ ）提出交易申报，参与证券交易所场 内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。 A 按照时间优先的规则； B 按照价格优先规则； C 按照时间优先、价格优先规则； D 按照证券交易所的规则。
D 《证券法》第一百四十五条
27、关于新三板业务的下列说法不准确的是（
）
A 主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查， 起草尽职调查报告，制作推荐文件等。
B 项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格， 其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。
C 行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近 一年内发表过有关该行业的研究报告。
22、作为一名证券经纪人 ,向客户揭示风险 ,了解你的客户是很重要的 ,因为 这是向客户适当销售的前提 ,以下是客户与经纪人的常见认识与说法 ,你认为 经纪人老朴的那个行为与说法是不完全正确的 ( ) A 客户向经纪人老朴抱怨签字太多 ,老朴说这些风险揭示书都是我们证券公 司强制要求的 ,但是是必要的 ,避免了客户的风险。 B 经纪人老朴的客户风险评估是保守性 ,但是需要交易权证 ,老朴让客户在风 险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险。 C 经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务 ,让他的工厂的工人都来找老朴 开户 ,老朴与工人接触后了解他们的收入偏低 ,而且不了解证券市场后 , 婉拒了 客户的好意。 D 老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险 点。
域范围，应当与其服务的证券公司的（
）的合理区域相适应。
A 管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
B 盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
C 管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务
D 盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销
26、耿某于 2011年 2 月至 2013 年 7 月在某营业部工作期间，作为证券从
5、证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中
讲话，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（
）
A 行业普遍缺乏客户利益优先的理念
B 合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展
C 行业发展萎缩，体量总体下降
D 证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够
1
6、证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金（
A 必须书面申请 B 必须口头申请 C 可以口头申请，也可以书面申请 D 以上皆不对
14、根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解除合同的情形是（
）
A 因对方违约不能实现合同目的
B 对方当事人出现违约行为
C 对方当事人履约时质量不合格
D 对方当事人经营困难，濒临破产
15、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误 的？（ ） A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继 续状态 C 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
）。
A 开空户
B 非现场开户
C 不正当竞争
D 接受客户全权委托
29、经纪人展业前应该（ ）。 A 通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书 B 签订合同、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书
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C 执业注册登记、获得执业证书、通过资格考试、签订合同 D 通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书、签订合同
业人员，私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、
高某、冯某、朱某等人的委托，操作上述客户的证券账户买卖证券，获取
违法所得 5800元。耿某行为构成代客理财违反了（
）
A 《证券公司监督管理条例》第五十八条
B 《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条
C 《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条
10、下列证券经纪人行为适当的是（
）
A 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B 在客户允许的情况下，代为操作客户账户
C 在客户请求下，代为盯盘指示交易
D 节假日进行客户走访，了解客户实际情况
11、《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为 是（ ） A 由营业部负责代销产品资质审核 B 由公司代销金融产品业务实行集中统一管理 C 代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
）
A 海报、户外广告
B 电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体
C 公共、门户网站链接广告、博客等
D 设臵特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
7、证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法
所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（
）
A 十万元以上三十万元以下的罚款
B 五万元以上四十万元以下的罚款
D 主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐 挂牌项目。
28、老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关
心一下证券市场， 现在在市里某证券公司做经纪人。 但是县城离市区有
50 公里。为方便他的客户开户，他让客户签好字后，将相关客户资料先
传真给营业部完成开户，这种行为属于（
30、以下现象有一个共同的特征是（
）。
1 证券经纪人向客户推荐股票 2 部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动 3 客户经理通过短信、 QQ 向客户推荐股票
4 小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告 诉投资者在什么价格买，什么价格卖。
A 违规从事咨询 ；B 造成客户流失； C 非法持有买卖股票； D 法律未禁
）
A 从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型
B 限制业务创新，服务覆盖面显著收紧
C 严格禁止券商专业化、特色化服务
D 不鼓励券商发展国际化业务
3、某证券公司分类评级从 AA 被降为 BB，BB 级到 AA 级之间差 5 分，投资 者保护基金要求多缴纳数千万元，其中基金缴纳比例说法正确的是
() A 从营业收入中多缴纳 0.25% B 从营业收入中多缴纳 0.5% C 从营业收入中多缴纳 1% D 从营业收入中多缴纳 0.75%
止
31、以下是经纪人在展业过程中常见的行为 ,哪条不一定符合经纪人管理暂 行规定的要求： ( ) A 作为经纪人小花 ,每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情
况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、 与证券交易相关 的政策法规和基础知识及业务流程， 帮助客户树立正确的投资理念， 尤其 是强调 “买者自负”原则，提醒客户增强风险意识。
2
D 代销产品宣传中可以承诺收益
12、根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司不得为证券 资产低于（ ）万元，证券交易的时间连续计算不足 ( )的客户开立融资融券 信用账户 A 30、一年 B 50、半年 C 100、三年 D 60、两年
13、《中国证券监督管理委员会行政复议办法》规定，申请人申请行政复 议，应当向中国证监会提出行政复议申请， 申请人申请行政复议的方式为 （）
16、证券公司设立申请获得批准后， 申请人应当在规定的期限内向公司登 记机关申请设立登记， 领取营业执照。 证券公司应当自领取营业执照之 日起（ ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A 五日 B 十日 C 十五日
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D 一个月
17、以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（
）
A 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按 照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
19、我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体， 其范围涵盖了证券
发行、证券交易和监管，其核心旨在（
）
A 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D 为证券市场融资功能和资源配臵功能的发挥提供法律保障，提高上市