上海沃尔玛 AMS专用表格
Walmart沃尔玛FCCA验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求
更新日期：2020.1.6第1页共9页Walmart 沃尔玛FCCA 验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求FCCA 生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的摆放整齐，标识清楚。
3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。
玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。
Critical 严重►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
►生产设施控制程序►机器设备保养记录2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
►现场查看3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。
►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。
►“LTT”挂牌5.工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具),并且放在有标识的架子上。
►现场查看（NA）6.工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。
►机器设备清单7.工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作维修部职务描述2.0质量管理体系1.工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。
《Woolworths 伍尔沃斯质量验厂文件资料清单》
《Woolworths 伍尔沃斯质量验厂文件资料清单》第一篇：woolworths伍尔沃斯质量验厂文件资料清单woolworths 伍尔沃斯质量验厂文件资料清单1.营业执照;2.质量体系认证证书;3.组织架构图;4.质量手册;5.程序文件;6.质量体系内审计划;7.质量体系内审记录：1）内审员资格证书;2）首末次会议;3）检查表;4）不符合项报告;5）内审报告8.质量体系管理评审计划9.质量体系管理评审记录：1）管理评审会议记录;2）管理评审报告;3）决议事项的跟进记录10.主要生产设备清单;11.设备保养计划;12.设备保养记录;13.仪器清单;14.仪器校准计划;15.仪器校准记录：1）外校报告;2）内校人员资格证书3）内校规程;4）内校报告16.年度培训计划17.培训记录：1）签到表;2）测试卷18.品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录;19.新产品设计开发资料：1）产品规格书;2）bom表（bom）;3）安规认证证书;4）样品检测报告5）试产记录;6）试产评估报告;7）作业指导书;8）检验标准;9）fmea分析资料;10）产品质量控制计划（qc工程图.20.订单评审记录;21.新供应商资格评定报告22.现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表;23.原材料采购订单;24.原材料规格承认书25.进料检验作业指导书;26.进料检验标准;27.进料检验样板清单及定期评估记录;28.进料检验记录;29.不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告;30.原材料保存周期规定;31.原材料过期重检记录;32.控制图表及超限处理记录;33.cpk应用指引;34.cpk测量记录及制程能力不足时的改进记录;35.生产作业指导书36.制程检验作业指导书;37.制程检验标准;38.制程检验记录：1）首件检验记录;2）巡检记录;3）抽检记录39.制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）40.制程检验不良统计报表（周报/月报，柏拉图41.停线管理规定及记录;42.成品检验作业指导书;43.成品检验标准;44.成品检验记录;45.不合格成品处理记录：1）返工、返修记录;2）重检记录3）纠正预防措施报告46.成品入库单;47.产品可靠性及环境测试计划及记录;48.数据分析程序;49.质量目标统计资料50.客户沟通资料;51.客户投诉处理程序;52.客户投诉处理记录第二篇：最新的沃尔玛验厂准备工作清单最新的沃尔玛验厂准备工作清单1机构信息公司营业执照（复印件3份）2公司厂区平面图3公司组织机构图4基本厂规厂纪（如安全管理制度）5各类证书（如ce\rohs等）6验厂须知沃尔玛最新的《道德标准流程》张贴到位7符合沃尔玛要求的最新的《出货须知》8验厂宣传（板报、动员会组织）9验厂一般记录生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表）10财务记录避让11仓库管理记录12检验记录13采购记录（协议、订单）14出货记录（协议、相关改进）15历次验厂结果记录整理16销售订单记录17安全福利安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）18消防演习（含记录、照片）19设备维护与安全（含相关记录）20电器设备安全（含相关记录）21安全生产检查记录（每月1次）22宿舍住宿人员名单（含入住时间）23住厂人员暂住证复印件、办理记录24吸烟室、洗眼池（含定期检查记录）25厂房建筑结构安全合格证明26厂房施工记录27厂房消防安全平面图28厂房消防安全检查记录29机器安全操作培训记录30紧急逃生图（疏散图）31紧急逃生培训32门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录）33消防安全、财产安全检查资料34各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通35生产车间大门开启、车间安全通道畅通36应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置37急救培训38未成年工每半年体检、易发职业病人员体检39ehs委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）40特殊设备许可证明41msds（含张贴到现场）42危险物库存清单/废弃物库存清单43耳塞配备、眼镜配备44工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）45各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示46垃圾桶和垃圾点的分布图示47配备垃圾桶，确保垃圾分类48工作卡的配齐与管理49车辆管理50宿舍男女分区、宿舍做饭的回避51禁烟、防火等安全标志的检查与配备52工伤管理办法、工伤监控档案、记录53环境卫生车间卫生、5s现场管理54宿舍卫生55厂区公共卫生56废物（焚烧许可）处理记录57宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录58食堂卫生许可证、人员健康证59食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录60公司水质化验、员工饮用水的保证61废气/废物/废水等的排污许可证62环境卫生管理办法、卫生区划分示意图63工会工会代表选举程序（强调人权）64工会职责65工会组织会议记录66工会会员名单67工会活动记录68合理化建议（建议渠道、建议箱）69其他检查当天到厂人员的统计70厂外仓库71检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息）72检查当天生产工作布置（通知传递信息）73检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）74沃尔玛工作配合奖惩75外发分包wal-mart验厂工作需要公司每个员工的努力和支持沃尔玛验厂常识1、姓名，年龄，出生年月，身份证地址，本人入厂时间，在工作的车间，工种。
电器制品厂表格
SW-118C讀寫程序操作指引WI-ENG-226A011111 SW-269 MAIN BOARD附件測試指引WI-ENG-231A01111 SW-269半成品測試指引WI-ENG-232A01111SW-269成品測試指引WI-ENG-233A01111SW-313W附件測試指引WI-ENG-243A01111 (SMT Version)SW-313W半成品測試指引WI-ENG-244A01111 (SMT Version)SW-313W成品測試指引WI-ENG-245A01111 (SMT Version)SW-104K SMT測試指引WI-ENG-254A011111SW-109T-02讀寫程序操作指引WI-ENG-259A011112 (MOD-109T-02)崗位資格與能力要求WI-P&A-001A1111111111人事行政部組織圖及相關職責WI-P&A-002A11111111112危險源辨識和風險評價WI-P&A-003A01111111112PMC組織結構圖及相關職責WI-PMC-001A11112防疫木卡板處理方案WI-PMC-002A011111貨倉組織圖及相關職責WI-STO-001A41111先進先出指引WI-STO-002A011物料分類方法WI-STO-003A1111貨倉平面圖WI-STO-004A2111貨倉消防組織及相關職責WI-STO-005A1111EDP作業流程指引WI-STO-006A0112電腦信息系統管理規定WI-MIS-001A11111111111電腦部組織圖及相關職責WI-MIS-002A21112物料數據系統管理規定WI-MIS-003A01111111112質量目標WI-MR-001A11111111112質量方針的闡釋WI-MR-002A01111111112採購部組織圖及相關職責WI-PUR-001A0111營業及市場部組織圖及相關職責WI-MKT-001A1111研發部表格使用說明WI-R&D-001A011研發部人員入職要求及崗位職責WI-R&D-002A011通用培訓計划WI-R&D-003A01職業健康安全管理體系11 Vendor Approval List11INTERNATIONAL STANDARD11 IPC-A-610C CH11 F963-P6a E211 evenflo11注﹕上述分發范圍征求各部門意見后根據相關建議整理而制作。
W-Mart 验厂等级评定明细
沃尔玛验厂规定工作时数:供货商应遵守其营业地的地方标准和适用法律，采用合理的雇员工作时数。
供货商的雇员每6天不得工作超过72小时或每个连续的24小时周期内总工作时数不得超过14小时。
供货商之工厂应该朝每一工作周60小时的目标努力。
Wal-Mart不会采用那些经常要求员工在法律规定的工作时数之外工作，而没有依法给予适当的报酬的供货商。
雇员应被准予合理的休假天数(至少每7天有一天休假日)和请假权利。
强迫或囚禁劳工:沃尔玛验厂不允许强迫或囚禁劳工的情形。
童工:沃尔玛验厂不允许使用童工。
Wal-Mart不接受使用童工的供货商或分包商之产品。
不得雇用任何年龄小于制造业司法所规定的人员。
无论如何，供货商及其分包商皆不得雇用年龄小于14岁的工人。
歧视/权利:所有聘雇的条件皆根据个人的工作能力，而非个人的特征或信仰。
沃尔玛验厂会选择那些不因种族、肤色、国籍、性别、性倾向、宗教、残障或其它类似因素而歧视他人的供货商。
结社自由和集体谈判权利:供货商应尊重雇员是否参加任何团体的自由，只要这类团体在他们国家是合法。
供货商不得干涉、阻扰或禁止这类合法的活动。
移民法和政策的遵守:供货商仅能够雇用或使用有工作证的合法工人。
在批准工人工作之前，供货商必须审核他们的工作证正本(非复印件)以确定所有工人的合法身份。
务必实施工人合法身份确认手续。
供货商必须经常审计雇员代理机构，walmart验厂监督政策的遵守。
工作环境:制造沃尔玛验厂销售商品的工厂应该提供适当的医疗设施，并确保所有的生产和制造程序是在合乎工人健康、安全的条件下进行。
沃尔玛验厂不与任何提供不健康或危险工作环境;或利用精神或肢体惩戒方法的供货商有业务来往。
检查权:沃尔玛验厂或由沃尔玛验厂指派的第三方会采取一些行动，例如检查工厂，来实施和监督以上这些标准。
保安:供货商应在所有的制造工厂和仓储设施采取适当的保安措施，并实施供应链保安程序以预防非列于货单的货柜混入出口货运(如禁药、炸药、危险生化物品和/或其它违禁品)。
Walmart-沃尔马(人权)验厂标准(中英文版)
Remark:
1.If one critical violation was found, (such as slave labor, forced labor, child labor, physical abuse to the workers, etc.) this
factory should be out, the overall rating of the audit should be at risk.
(如果发现1个严重缺陷点，如狱工，童工，对工人体罚等)，工厂将会被停用，本次验厂结果是此工厂存在很大风险。
）
2.If three to five (include) major violation were found, the overall rating of the audit should be Need Improvement.
（如果发现3~5个（含5个）主要缺陷点，本次验厂结果是此工厂需要改善。
3.If two or less major and six or less minor violation were found, the overall rating of the audit should be Acceptable, and
Need Improvement.
如果发现2个以下主要缺陷点和6个以下次要缺陷点，本次验厂结果是此工厂可接受使用但需要改善。
理解和实施沃尔玛验厂点检表大全20150517
理解和实施沃尔玛验厂点检表大全
1、验厂简介 (1)
2、验厂评分标准 (2)
3、审核程序 (3)
4、劳动合同 (5)
5、厂区管理 (6)
6、宿舍管理 (8)
7、保安管理 (9)
8、人事管理 (10)
9、未成年员工管理 (12)
10、惩罚管理 (13)
11、员工歧视 (13)
12、委员会管理 (14)
13、医疗和卫生管理 (14)
14、消防管理 (16)
15、人身安全 (18)
16、环境管理 (19)
17、法律法规管理 (20)
18、质量管理体系 (20)
19、生产管理 (22)
20、仓库及运输管理 (24)
21、信息管理 (24)
22、常见的不符合项 (25)
23、C-TPAT反恐验厂 (27)
1、验厂简介
检查表：
2、验厂评分标准检查表：
3、审核程序检查表：
4、劳动合同
5、厂区管理检查表：
6、宿舍管理检查表：
7、保安管理检查表：
8、人事管理检查表：
9、未成年员工管理检查表：
10、惩罚管理检查表：
11、员工歧视检查表：
12、委员会管理检查表：
13、医疗和卫生管理检查表：
14、消防管理检查表：
15、人身安全
16、环境管理
17、法律法规管理检查表：
18、质量管理体系检查表：
19、生产管理检查表：
20、仓库及运输管理检查表：
21、信息管理
检查表：
22、常见的不符合项检查表：
23、C-TPAT反恐验厂检查表：。
已完成ABC法库存管理表
ABC分类法的应用案例广州市富士仓储设备有限公司是专业从事汽车专业配件仓储业务的公司。
本公司的主要业务就是为本田公司提供仓储服务的专业仓储企业。
本公司仓储的产品主要是前大灯支架、发动机舱盖拉索、顶棚侧角撑等汽车零部件。
本公司拥有完整、科学的质量管理体系、诚信的服务及专业的仓储物流生产管理经验在业界获得了一致好评。
“你我的发展，是我们共同的追求”我司将一如既往地为您提供科学、合理的方案。
本田汽车企业有20项汽车零部件库存品，各种汽车零部件的年需要量、单价见下表（库存汽车零部件信息表）。
为了加强库存品的管理，我们针对该企业的具体情况，对该企业库存采用ABC库存管理法。
我们决定以占用金额为标准，其中，年占用金额占总库存金额的70%左右的为A类存货，20%左右的为B类存货，10%左右的为C 类存货来建立ABC库存分析系统，具体步骤如下：(1)汽车车身配件需求情况表类别品种数该类库存品占据全部库存品种的百分比每一类的金额/元该类库存品金额占据全部库存金额的百分比A 5 25% 31819000 63.9%B 5 25% 12659000 25.4%C 10 50% 5320900 10.7% 合计20 100% 49798900 100.0%（4）绘ABC分析图ABC法库存管理的方案ABC管理法的基本原理：对企业库存（物料、在制品、产成品）按其重要程度、价值高低、资金占用或消耗数量等进行分类、排序，一般A类物资数目占全部库存物资的10%左右，而其金额占总金额的70%左右；B类物资数目占全部库存物资的20%左右，而其金额占总金额的20%左右；C类物资数目占全部库存物资的70%左右，而其金额占总金额的10%左右。
ABC分类库存管理方法：1、A类库存物资的管理：（1）进货要勤。
（2）发料要勤。
（3）与用户密切联系，及时了解用户需求的动向。
（4）恰当选择安全系统，使安全库存量尽可能减少。
（5）与供应商密切联系。
2、B类库存物资：介于A类和C类物料之间，可采用定量订货方式为主，定期订货方式为辅的方式，并按经济订货批量进行订货。
沃尔玛ES验厂程序及文件审核清单
ES AUDIT CONFIRMATION LETTERDear ________,Please be informed that Wal-Mart Global Procurement is planning a visit to your factory. The purpose of our visit is to perform an Ethical Standards audit for Wal-Mart Stores, Inc. focusing on 3 key areas of your factory:♦Factory management practices♦Factory systems♦Labor relationshipTo achieve the above, we will follow the audit procedures as below:1. An opening meeting with your factory management, to explain briefly the purpose and procedures of audit2. A factory tour to walk around your factory area including production floors, dormitories, canteen, etc.3. Document review of related documents as shown in the document request list4. A private interview (without the presence of factory management) between our auditors and selectedemployees from your factory5. A closing meeting with your factory management to conclude any findings.The entire process should take around half day to one whole day.Enclosed or attached separately, you will find:♦Wal-Mart Standards for Suppliers♦List of documents required for audit review♦Assessment Definitions♦Audit Confirmation Letter from Factory♦Gifts and Gratuity LetterThe document list shows the documents and records we need to review on the date of audit. Please prepare and have them ready on site.It would be highly appreciated if you could arrange all workers and all department heads to be at the factory upon our arrival. Each department head should also be prepared with all the keys to any locked areas that he/she is responsible for so that the auditor can access such areas when needed. During the audit, some employees of your factory will also be selected for interview with our auditor(s).Please acknowledge all of the above and fill in the confirmed audit date and sign at the bottom on the right hand side of the below Chinese confirmation letter. If possible, please send us a map showing the location of your factory.All suppliers are encouraged to participate in our ES audits.Please feel free to contact us if you have any questions.Sincerely,Ethical Standards Coordinator of Shanghai Office, Ethical Standards Dept., Wal-Mart Global ProcurementES AUDIT CONFIRMATION LETTER尊敬的沃尔玛供应商：作为沃尔玛的供应商, 贵公司对沃尔玛业务的发展意义重大。
walmart达标检查表1
WAL-MART逹標檢查表此小冊子為工廠社會責任評估的總匯概述。
請細閱所有資料，以全面了解逹標的要求。
∙Business License (营业执照)∙Factory floor plan (工厂平面图)∙Organization Chart (组织机构图)∙Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)∙Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)∙Employee handbook (员工手册)∙Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s written document provided and has clear traceability.(需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受)∙Personnel file∙ID copy (身份证复印件)∙Application with joining date (人事档案资料-包括入厂日期)∙Leave application (请假单)∙Resignation letter / record (离职信/记录)∙Warning letter (警告信)∙Health examination report and registration for workers between 16 to 18 years old.(16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记)∙Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)∙Payroll records and production records for past 12 months: (最近一年的工资 / 生产记录)(a)Punch card / time card / attendance record (打卡/工时卡/考勤记录)(b)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)(c)Pay slip /wage sheet with workers’ signatures (有工人签名的工资条/薪资表)(d)Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)∙Insurance – Official Statement issued by Local Government and Insurance Receipt (保险-当地政府部门提供的有关条文和保险购买的收据)∙MSDS – Material Safety Data Sheet (物质安全资料表)∙Accident / incident record (突发事件/事故记录)∙Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)∙Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)∙Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)∙Special equipment operator permit / certificate (特殊设备操作许可证明)∙Discharge permit (for waste, sewage etc.) (废物/废水等的排污许可证明)∙Others (其它)逹標要點總列辦工室管理•招聘•勞動合同•工人記錄•最低工資的計算•加班工時和計算方法•工人保險•員工訪問•社會責任經理每月的檢討報告工廠的維修保養•工作間的維修保養•防火安全措施•急救和醫療服務•通風和衞生•電力安全和保護裝置•環境影響評估•物質安全資料表 (MSDS)的程序•化學品貯存一覽表•宿舍的維修保養•煮食和飯堂範圍•設立安全經理，質量管理或安全委員會的會議招聘員工招聘- -人事負責﹕•核實當地勞動法規定的最低就業年齡（提供最低年齡証明）•確定沒有聘用童工（檢查人事檔案和身份証復印件﹐身份証復印件過期的盡快補換）•歧視︰招聘時以工作能力作指標，並非以種族、年齡、性別等。
UL 沃尔玛ES验厂清单
Pre-Scheduling Questionnaire审核排期前问卷表Please complete this questionnaire and return to UL-RS within two (2) business days to allow the necessary audit arrangements on behalf of Wal-Mart Stores, Inc. All Wal-Mart Suppliers are expected to ensure they meet Wal-Mart’s Ethical Sourcing guidelines to become and remain a Wal -Mart business partner. In the event UL-RS does not receive this completed questionnaire within two (2) business days, we will be required to report non-responsive Suppliers directly to Wal-Mart for further action.请于2个工作日内将此问卷填写完整并回传。
问卷中的信息将有助于我们对贵厂沃尔玛审核做出恰当安排。
所有沃尔玛供应商应遵守沃尔玛道德标准以成为沃尔玛的商业合作伙伴并且保持合作关系。
如UL 未能在2个工作日内收到回复，我们会按要求将此情况告知沃尔玛。
*Note: If factory has temporary or contract workers hired through an agency, the agency will need to provide payroll/time records and personnel files on the day of the audit. Not doing so will result in a non-compliance finding against Walmart standards.注意：如贵厂通过中介公司雇佣有临时工或是合同工，在审核当日，中介公司需提供员工的工资表、工时记录以及人事档案以供评估。