2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4【3】
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4【3】
二、组合选择题
1、下列属于1981年后我国发行的国债品种的是()
Ⅰ记账式国债
Ⅱ凭证式国债
Ⅲ储蓄式国债(电子式)
Ⅳ人民胜利折实公债
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
2、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()
Ⅰ保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
Ⅱ保护原普通股东的利益和持股价值
Ⅲ确保公司股份能有足额认购
Ⅳ增加公司的募集资金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
3、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()
Ⅰ暂停上市交易
Ⅱ终止上市交易
Ⅲ终止场外交易
Ⅳ终止股份转让 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。
4、除了基金管理费之外，证券投资基金所支付的费用还包括()
Ⅰ基金交易费
Ⅱ基金运作费
Ⅲ基金托管费
Ⅳ基金销售服务费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要有以下几个方面：①基金管理费;②基金托管费;③基金交易费;④基金运作费;⑤基金销售服务费。
5、以下有关证券投资基金的说法，正确的有()
Ⅰ有封闭式和开放式两类投资基金
Ⅱ封闭式基金可以在二级市场上交易
Ⅲ开放式基金必须对基金资产净值进行估值
Ⅳ开放式基金的买卖与股票、债券相同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A 6、在我国，基金设立的两个重要法律文件包括()
Ⅰ基金合同
Ⅱ基金财务报告
Ⅲ基金招募说明书
Ⅳ基金年度报告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：D
解析：基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。
7、符合条件的()可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事境外证券投资。
Ⅰ商业银行
Ⅱ保险公司
Ⅲ基金公司
Ⅳ证券公司
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、下列关于委托指令撤销的说法，错误的有()
Ⅰ证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
Ⅱ在委托未成交前，客户有权变更委托，但不得撤销委托
Ⅲ在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单
Ⅳ对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：C
解析：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
9、证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的()
Ⅰ筹集
Ⅱ管理
Ⅲ使用
Ⅳ监管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：证券投资者保护基金有限公司公司应依法合规筹集、管理资金，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受证监会等相关部委的监督。
考点
证券投资者保护基金
10、下列各种说法中，正确的有()
Ⅰ中国证监会是我国证券行业自律性组织
Ⅱ证券交易所的权利机构为会员大会
Ⅲ中国证券业协会采取会员制的组织形式
Ⅳ中国证券业协会不具有独立的法人地位 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为：对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和对代办股份转让系统的自律管理。
11、与一般的公司债务相比，公司债务的特点有()
Ⅰ公司债务是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系
Ⅱ公司债券是一种可转让的债权债务关系
Ⅲ公司债券通过债券的方式表现
Ⅳ同次发行的公司债券的偿还期是一样的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
解析：公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。与一般的公司债务相比，公司债券具有以下特点： 第一，公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系。公司债券一般不同于公司与金融机构或其他特定的债权人形成的债权债务关系，是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系。 第二，公司债券是一种可转让的债权债务关系，而一般的公司债务是依法限制转让的债权债务关系。 第三，公司债券通过债券的方式表现，而一般的公司债务通过其他债权文书形式表现。 第四，同次发行的公司债券的偿还期是一样的，而一般的公司债务可以有不同的偿还期。 12、证券市场上的机构投资者包括()
Ⅰ政府机构
Ⅱ企业和事业法人
Ⅲ金融机构
Ⅳ各类基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。其中，机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
13、套期保值是指企业为规避()等，制定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。
Ⅰ外汇风险
Ⅱ利率风险
Ⅲ商品价格风险
Ⅳ信用风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：套期保值，是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。为了在货币折算或兑换过程中保障收益锁定成本，通过外汇衍生交易规避汇率变动风险的做法叫套期保值。
14、股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股，除了应符合我国的有关法规外，还应符合()的上市条件。
Ⅰ我国证券交易所
Ⅱ上市所在地证券交易所
Ⅲ上市所在地国家或者地区
Ⅳ我国证券登记公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：A
解析：在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合上市所在地国家或者地区证券交易所制定的上市条件。
15、下列关于委托指令撤销的说法，错误的有()
Ⅰ证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
Ⅱ在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托
Ⅲ在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单
Ⅳ对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：C
解析：在委托未成交以前，客户有权变更或撤销委托。在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。 考点：委托指令撤销的程序
16、在我国，遇到下列()情形时，可以暂停基金估值。
Ⅰ基金代销机构暂停营业
Ⅱ证券交易所暂停营业
Ⅲ基金投资的某只股票非正常原因停牌
Ⅳ因不可抗力情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解析：当基金有以下情形时，可以暂停估值：(1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值;(4)如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。
17、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施。适当时点，以下列()环节中的较早者为准。
Ⅰ与客户签署保密协议
Ⅱ对项目立项
Ⅲ进场开展工作
Ⅳ实际获知项目敏感信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
18、以下属于证券业协会机构设置的是() Ⅰ会员大会
Ⅱ理事会
Ⅲ常务理事会
Ⅳ监事会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
19、期货交易所有权根据市场情况采取()等风险控制措施。
Ⅰ强行爆仓
Ⅱ强制减仓
Ⅲ强行平仓
Ⅳ暂停交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：《中国金融期货交易所风险控制管理办法》第九条规定：合约连续两个交易日出现同方向单边市，D2交易日不是最后交易日的，交易所有权根据市场情况采取下列风险控制措施中的一种或者多种：提高交易保证金标准、限制开仓、限制出金、限期平仓、强行平仓、暂停交易、调整涨跌停板幅度、强制减仓等。
20、上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在()的基础上级行。
Ⅰ平等协商
Ⅱ诚信互谅
Ⅲ自主决策
Ⅳ公开合作
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(17)
1.金融衍生工具的分类说法错误的是()。
A.按交易场所的不同可以分为场内金融衍生工具和场外金融衍生工具
B.场内金融衍生工具是指在交易所内交易的金融衍生工具
C.信用衍生产品是交易所交易的衍生工具
D.场外交易市场交易的衍生工具实行分散的、一对一交易
【答案】C
【解析】信用衍生产品是场外交易市场交易的衍生工具。选项C不正确。
2.2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟的改革举措之一，欧洲会议审批了一项重要法案，该法案是()。
A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融监管改革法案》
D.《泛欧金融监管改革法案》
【答案】D
【解析】选项D正确：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的《泛欧金融监管改革法案》，这是国际金融危机爆发之后，欧盟最重大的改革举措之一。
3.()年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。
A.1947
B.1950
C.1952
D.1956
【答案】C
【解析】选项C正确：1952年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度，其最小化被用来确定化的投资比例。VaR与方差直接相关，其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此，作为VaR约束下的马科维茨均值一方差模型的化投资决策问题就自然被人们加以利用。
4.集合票据在债权债务登记日的()即可在银行间债券市场流通转让。
A.当日
B.次一工作日
C.两日后
D.一周后
【答案】B
【解析】选项B正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
5.()是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(4)
1.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
2.一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股.其余的投资于普通股的基金是()。
A.平衡型基金
B.指数基金
C.收入型基金
D.成长型基金
3.依据优先股票在公司盈利较多的年份里.除了获得固定的股息之外.能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为()。
A.可转换优先股和不可转换优先股
B.累积优先股票和非累积优先股
C.参与优先股和非参与优先股
D.可赎回优先股和不可赎回优先股
4.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。
A.反方向
B.同方向
C.无关
D.相关性低
5.以下不是外资股的是()。
A.S股
B.N股
C.H股
D.A股
6.下列不是现货期权的是()。
A.外汇期权
B.利率期权
C.股指期权
D.股指期货期权
7.证券投资基金的分散投资无法消除市场上的()。
A.非系统性风险
B.系统性风险
C.信用风险
D.经营风险
8.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.定期存款单的远期合约
B.远期汇率协议
C.远期利率协议
D.单个股票的远期合约
9.每日交易结束后，由()根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。
A.交割员 B.清算员
C.开户银行
D.客户
10.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。
A.书面报价
B.电脑报价
C.口头报价
D.传真报价
11.运用金融工程结构化方法.将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是()。
A.复合化金融衍生品
2018年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题(4)
2018年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题(4)
一、选择题
第1题：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的( )%。
A.4
B.8
C.10
D.20
参考答案：D
参考解析：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。
第2题：基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。
A.基金份额上市交易公告书
B.招募说明书
C.基金合同
D.基金成立公告
参考答案：C
参考解析：每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。
第3题：当前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。 A.总额结算
B.净额结算
C.差额结算
D.统一结算
参考答案：B
参考解析：当前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
第4题：( )股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
参考答案：D
参考解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推。纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。所以，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
第5题：在美国发行的外国证券称为( )。
A.武士债券
B.扬基债券 C.龙债券
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、全面的风险管理的含义不包括（）。
A.全过程的风险管理
B.全部风险的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
参考答案：D
参考解析：全面的风险管理有四个方面的含义：（1）全过程的风险管理。（2）全部风险的管理。（3）全方位的管理。（4）全面有效的组织措施。
2、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。
A.独立型与非独立型
B.可分型与综合型
C.独立型与分离型
D.可分离型与非分离型
参考答案：D
参考解析：按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：（1）可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。（2）非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
3、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。
A.扩散性
B.加速性
C.可管理性
D.不确定性
参考答案：C
参考解析：金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
4、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。
A.注册资本
B.负债
C.虚拟资本
D.货币资金
答案：A
解析：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
5、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券 C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
答案：C
解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1
【 - 金融市场基础知识 】
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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
第1题
下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
参考答案：C
参考解析： 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
第2题
宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。
A.累积性
2018年9月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2018年9月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（ ）％。
A.4
B.8
C.10
D.20
参考答案：D
2、基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（ ）中会有详细约定。
A.基金份额上市交易公告书
B.招募说明书
C.基金合同
D.基金成立公告
参考答案：C
3、目前，上市证券的集中交易主要采用的是（ ）方式。
A.总额结算
B.净额结算
C.差额结算
D.统一结算
参考答案：B
4、（ ）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
参考答案：D
5、在美国发行的外国债券称为（ ）。
A.武士债券
B.扬基债券 C.龙债券
D.熊猫债券
参考答案：B
6、在日常监管中，证券公司监管工作以（ ）为监管重点。
A.净资本
B.负债总额
C.净利润
D.资本充足
参考答案：D
7、金融债券是指（ ）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.银行及非银行金融机构
B.大型国企
C.上市公司
D.地方政府
参考答案：A
8、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。
A.发行时间和发行范围
B.发行规模和发行方式
C.发行规模和发行企业数量
D.发行时间和发行方式
参考答案：C
9、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（ ）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5％
C.持有上市公司股份总数3％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5％
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0324-3
1
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0324-3
1、中国的二板市场特指（）。【选择题】
A.中小企业板
B.区域性股权交易市场
C.代办股份转让系统
D.深圳创业板市场
正确答案:D
答案解析:选项D正确：二板市场又称为创业板市场，是地位次于主板市场的二级证券市场，在中国特指深圳创业板。
2、关于债券等级标准说法正确的是（）。
Ⅰ.A级债券是最高级别债券，安全性大，收益水平较高
Ⅱ.B级债券是愿意承担一定风险，又想取得较高收益的投资者的较好选择
Ⅲ.C级和D级债券投资的经济意义不大，但对于敢于承担风险的投资者，也可以投资
Ⅳ.C级和D级债券是投机性或赌博性债券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：第Ⅰ项说法错误，A级债券是最高级别债券，安全性大，收益水平较低。
3、沪港通包括（）。
Ⅰ.沪股通
Ⅱ.港股通 2
Ⅲ.深股通
Ⅳ.A股通【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:
选项B正确：沪港通包括沪股通和港股通两部分：
（1）沪股通。沪股通是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票；（Ⅰ正确）
（2）港股通。港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。（Ⅱ正确）
4、世界上第一只资产支持证券发行于（）。【选择题】
A.1978年3月
B.1980年3月
C.1985年3月
D.1989年3月
正确答案:C
答案解析:选项C正确：1985年3月，Sperry公司以1.92亿美元的电脑租赁合约为担保，发行了世界上第一只资产支持证券；1985年5月，证券化开始运用于汽车贷款；1987年信用卡应收款证券化；20世纪80年代末，储贷银行不良贷款比例上升，证券化方式开始运用于处理不良资产。
2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案五
2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案五
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2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案五
选择题
(1) 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。
A: 会员大会
B: 理事会
C: 监察委员会
D: 董事会
答案:A
解析:
根据我国《证券交易所管理办法》第17条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。
(2) 收入型基金以获取( )为目的。
A: 基金资产的长期稳定增值
B: 当期的最大收入
C: 投资组合中债券的适当利息收益
D: 稳定收益
答案:B
解析:
收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
收入型基金资产成长的潜力较小.损失本金的风险相对也较低.
一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。
(3) 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。
A: 美元
B: 欧元
C: 特别提款权
D: 英镑
答案:A
解析:
美元是欧洲债券票面所使用的最主要的货币。其次还有欧元、英镑、日元等;
也有使用复合货币单位的.如特别提款权。
(4) 从基金资产中扣除基金所有负债即是( )。
A: 基金资产估值
B: 基金资产总值
C: 基金资产净值
D: 基金份额净值
答案:C
解析:
从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。
基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(备考3)
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（备考3）
A.资金权
B.债权
C.财产权
D.转让权
准确答案：C
2货币期货又称()
A.股票期货
B.外汇期货
C.债券期货
D.利率期货
准确答案：B
3债券回购交易更多的是有()的属性
A.长期融资
B.信用交易
C.短期融资
D.期货交易
准确答案：C
4中期票据发行业务中，() A.投资者能够向发行人逆向询价
B.投资者能够向主承销商逆向询价
C.主承销商能够向投资者逆向询价
D.发行人能够向主承销商逆向询价
准确答案：B
5在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()
A.首日上市的证券
B.已上市基金
C.已上市B股
D.已上市A股
准确答案：A
6一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.认股权证基金
准确答案：C
7从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的()
A.二级托管人
B.监管人
C.分托管人 D.总托管人
准确答案：A
8下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌理应符合的条件，说法错误的是()
A.主办券商推荐并持续督导
B.应为高新技术企业
C.依法设立且存续满两年
D.具有持续经营水平
准确答案：B
9下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是()
A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理
B.当前，我国证券市场采用的是法人结算模式
C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(3)
1股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券
A.资金权
B.债权
C.财产权
D.转让权
正确答案：C
2货币期货又称()
A.股票期货
B.外汇期货
C.债券期货
D.利率期货
正确答案：B
3债券回购交易更多的是有()的属性
A.长期融资
B.信用交易
C.短期融资
D.期货交易
正确答案：C
4中期票据发行业务中，()
A.投资者可以向发行人逆向询价
B.投资者可以向主承销商逆向询价
C.主承销商可以向投资者逆向询价
D.发行人可以向主承销商逆向询价
正确答案：B
5在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()
A.首日上市的证券
B.已上市基金
C.已上市B股
D.已上市A股
正确答案：A
6一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.认股权证基金
正确答案：C
7从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的()
A.二级托管人
B.监管人
C.分托管人
D.总托管人
正确答案：A
8下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是() A.主办券商推荐并持续督导
B.应为高新技术企业
C.依法设立且存续满两年
D.具有持续经营能力
正确答案：B
9下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是()
A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理
B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式
C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成