证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物
B．持有人
C．权利
D．义务
【答案解析】答案为ABC。证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具
【答案解析】答案为ABC。D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金
B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配
C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损
D．偿还公司的债务
【答案解析】答案为ABC。公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股
C．恒生指数的成分股是固定的
D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限
【答案解析】答案为AD。香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制。首次将H股纳入恒生指数成分股，所以B选项错误。恒生指数的成分股并不固定，自1969年以来，已作了十多次调整，从而使成分股更具有代表性，使恒生指数更能准确反映市场变动状况，所以C选项说法错误。
5．我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．更换基金管理人、基金托管人
【答案解析】答案为ABCD。我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同；基金扩募或者延长基金合同期限；转换基金运作方式；提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人；基金合同约定的其他事项。
6．下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是【】。
A．股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B．股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C．除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D．派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
【答案解析】答案为CD。C选项，除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。D选项，派发日是指股利正式发放给股东的日期。
7．下列各项属于公募证券特征的是【】。
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
【答案解析】答案为ABCD选项属于私募证券的特征。
8．证券市场的产生，主要归因于【】。
A．社会化大生产和商品经济的发展
B．股份制的发展
C．信用制度的发展
D．公司的产生
【答案解析】答案为ABC。证券市场从无到有，主要归因于以下三点：(1)社会化大生产和商品经济的发展；(2)股份制的发展；(3)信用制度的发展。
9．我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为【】。
A．利随本清
B．定期付息
C．贴现发行
D．不定期付息
【答案解析】答案为AB。储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。
10．每股股票所代表的实际资产的价值，可称为【】。
A．内在价值
B．账面价值
C．每股净资产
D．股票净值
【答案解析】答案为BCD。股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。 [page]
11．在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有【】。
A．当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值．
B．当日没市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值
C．当日没市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值
D．有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值
【答案解析】答案为ABCD。对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值；估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价值；有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的(如异常原因导致长期停牌或临时停牌的股票等)，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值。
12．债券的票面要素包括【】。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称
【答案解析】答案为ABCD。债券票面的四个基本要素是：(1)债券的票面价值；(2)债券的到期期限；(3)债券的票面利率；(4)债券发行者名称。
13．股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括【】。
A．公司资产净值
B．公司的派息政策
C．经济增长、市场利率
D．主要经营者更替
【答案解析】答案为ABD。公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：(1)公司资产净值；(2)盈利水平；(3)公司的派息政策；(4)股票分割；(5)增资和减资；(6)销售收入；(7)原材料供应及价格变化；(8)主要经营者更替；(9)公司改组或合并；(10)意外灾害。C选项属于宏观经济因素的分析内容。
14．某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是【】。
A．该公司是有限责任公司
B．该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C．该公司是股份有限公司
D．该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过
【答案解析】答案为AD。根据《公司法》的规定，股份有限公司注册资本最低限额为人民币500万元，该题中公司注册资本为260万元，可以判断该公司是有限责任公司。修改公司章程的决议属于有限责任公司的特别决议，根据规定，有限责任公司的特别决议事项，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。而不是“出席会议”的股东所持表决权的2/3以上通过。修改公司章程属于股东会的职权，对该事项作出决议必须召开股东会。
15．关于证券中介机构，下列叙述正确的是【】。
A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B．证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
C．证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准
【答案解析】答案为ABD。证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的法人机构，包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构，所以C选项错误。
16．下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是【】。
A．根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权
B．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C．买入期权又称看跌期权或认沽权
D．买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能
【答案解析】答案为AB。买入期权又称看涨期权或认购权，所以C选项错误；期权购买者的潜在亏损是有限的，仅限于期权费，所以D选项错误。
17．下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是【】。
A．董事会、股东大会决议
B．签订推荐挂牌报价转让协议
C．配合主办报价券商尽职调查
D．中国证券业协会备案确认
【答案解析】答案为ABCD。申请股份挂牌报价转让须履行以下程序：(1)董事会、股东大会决议；(2)申请股份报价转让试点企业资格；(3)签订推荐挂牌报价转让协议；(4)配合主办报价券商尽职调查；(5)主办报价券商向中国证券业协会报送推荐挂牌备案文件；(6)中国证券业协会备案确认；(7)股份集中登记；(8)披露股份报价转让说明书。
18．信用违约互换(CDS)交易的危险来自【】。
A．具有较高的杠杆性
B．由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
C．信用违约互换过快的增长速度
D．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
【答案解析】答案为ABD。C选项不属于信用违约互换(CDS)交易的危险来源。
19．基金利润(收益)的分配方式通常有【】。
A．分配现金
B．分配基金份额
C．抵缴基金管理费
D．抵缴基金托管费
【答案解析】答案为AB。基金利润(收益)的分配通常有两种方式：(1)分配现金，这是最普遍的分配方式；(2)分配基金份额，即将应分配的净利润折为等额的新的基金份额送给受益人。
20．根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是【】。
A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．不公平地对待其管理的不同基金财产
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
【答案解析】答案为ABD。我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；(5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。[page]
21．我国金融债券的品种主要包括【】。
A．中央银行票据
B．政策性银行金融债券
C．商业银行债券
D．证券公司债券
【答案解析】答案为ABCD。近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有以下几种：(1)中央银行票据；(2)政策性银行金融债券；(3)商业银行债券；(4)证券公司债券；(5)保险公司次级债务；(6)财务公司债券。
最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（ ）。
A. 经济手段
B. 行政手段
C. 法律手段
D. 自律手段
参考答案：A
2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（ ）
A. 次级定期债务不得与其他债权相抵消
B. 商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行
C. 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务
D. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%
参考答案：C
3、股票的特征包括（ ）。
Ⅰ．永久性
Ⅱ．收益性
Ⅲ．参与性
Ⅳ．流动性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限
制包括（ ）。
Ⅰ．公司的经营环境
Ⅱ．公司对现金的需要
Ⅲ．股东所处的地位
Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（ ）
Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的
Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的
Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的
Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（ ）。
Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF
Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换
B．更换
C．撤回
D．增加
【答案解析】答案为ABCD。申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程
B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议
C．验资报告和托管证明文件
D．股东大会关于申请上市的决议
【答案解析】答案为ABD。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》
B．《发行公告》
C．《上市公告书》
D．《招股意向书》
【答案解析】答案为ABCD。增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期
B．发行数量
C．募集资金用途
D．转股价格的确定和修正
【答案解析】答案为ABCD。本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东
B．承销费用 考试大论坛
C．发行人的主要财务数据
D．募股资金主要用途
【答案解析】答案为ACD。发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。”此外，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。B选项不符合题意。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题和解析答案0425-14
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证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题和解析答案0425-14
1、根据供求规律，股票（）是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。【选择题】
A.市场
B.收益
C.价格
D.成本
正确答案:C
答案解析:选项C正确：根据供求规律，股票价格是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。
2、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（）。Ⅰ.优先股票分配股息的顺序和定额Ⅱ.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 Ⅲ.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制Ⅳ.优先股票股东的权利和义务【组合型选择题】 2
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括：（1）优先股票分配股息的顺序和定额；（Ⅰ正确）（2）优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额；（Ⅱ正确）（3）优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制；（Ⅲ正确）（4）优先股票股东的权利和义务。（Ⅳ正确）
3、（）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。【选择题】
A.除息
B.除权
C.派发
D.含权
正确答案:B 3
答案解析:选项B正确：除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
4、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（）。Ⅰ.行业或产业竞争结构 Ⅱ.抗外部冲击的能力 Ⅲ.经济周期循环Ⅳ.行业估值水平【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：常见的行业因素包括：（1）行业或产业竞争结构；（Ⅰ正确）（2）行业可持续性；（3）抗外部冲击的能力；（Ⅱ正确）（4）监管及税收待遇——政府关系；（5）劳资关系；（6）财务与融资问题；（7）行业估值水平。（Ⅳ正确）Ⅲ项，经济周期循环属于宏观经济与政策因素。
2020年11月28日证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案解析
1 2020年11月28日证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案解析
1、关于非公开募集基金，下列说法错误的是()。
A.不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
B.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介
C.不得在互联网上向不特定对象宣传推介
D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
参考答案：B
参考解析：本题考查非公开募集基金的对象，教材P443。非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
2、下列关于当前中国金融业开放应遵循原则的说法，正确的是()。 2 A.与利率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进原则
B.准入前的国民待遇和正面清单原则
C.重视防范金融风险，使金融监管能力与金融开放度相匹配原则
D.准入后的国民待遇和负面清单原则
参考答案：C
参考解析：本题考查中国金融业开放需遵循的原则，教材P92。中国金融业开放将继续遵循三条原则:一是准入前国民待遇和负面清单原则；二是金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进；三是在开放的同时重视防范金融风险，使金融监管能力与金融开放度相匹配。
3、不属于有限售条件的股份的是()。
A.内部职工股
B.境内上市外资股与境外上市外资股
C.因股权分置改革暂时锁定的股份 3 D.董事、监事、高级管理人员持有的股份
参考答案：B
参考解析：本题考查有限售条件股份的分类，教材P230。有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份，内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。
4、双方约定在未来某一时刻，按照现在确定的价格买卖标的证券的行为称为()。
A.现券交易
B.即期交易
2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
一、单项选择题
41.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。
A.动态市盈率
B.静态市盈率
C.累计投标询价
D.初步询价
42.一般情况下，短期贴现债券多采用()。
A.单一价格的荷兰式招标
B.多种价格的荷兰式招标
C.单一收益率的美式招标
D.多种收益率的美式招标
43.下列不属于证券交易所职能的是()。
A.设立证券登记结算机构
B.确定证券发行价格
C.接受上市申请、安排证券上市
D.制定证券交易所的业务规则
44.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是()。
A.交易所对上市证券实行挂牌交易
B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌
C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌
D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告
45.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是()。
A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
B.中小板综合指数以可流通股本数为权数
C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日
D.中小板综合指数的基点为1000点
46.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有()。
A.开放式基金
B.货币市场基金
C.保本型基金
D.封闭式基金.
47.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是()。
A.财务风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.经营风险
48.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有()。
2014年9月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案解析6.1
2014年9月证券市场基础知识真题及答案解析
一、单选（60题，每题0.5分，共30分）
1.证券市场的基本功能不包括（ ）。
A、筹资-投资功能 B、定价功能 C、资本配置功能 D、规避风险功能
答案：D
解析：其他三个都是证券市场的基本功能。
2.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（ ）。
A、挪用客户保证金 B、欺诈客户行为 C、内幕交易 D、操纵市场
答案：B
解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。
3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险资本准备。
A、5％ B、8％ C、10％ D、15％
答案：C
解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10％计算营运风险资本准备。
4.中小企业板块是经国务院批准、（ ）批复同意而设立的。
A、证券交易所 B、国家发改委 C、证监会 D、证券业协会
答案：C
解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。
5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（ ）行为。
A、操纵市场 B、内幕交易 C、制造传播虚假消息 D、欺诈客户
答案：D
解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。
6.财产股息是股份公司用（ ）作为股息分派给股东。
A、公司财产 B、现金 C、股票 D、现金以外的其他财产
答案：D
解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于（ ）。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题和解析答案0423-5
1
证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题和解析答案0423-5
1、下面不是债券基本性质的为()。【选择题】
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.在债券的存续期间内要求付息还本
正确答案:D
答案解析:
选项D符合题意：债券基本性质：
(1)债券属于有价证券;(选项A正确)
(2)债券是一种虚拟资本;(选项B正确)
(3)债券是债权的表现。(选项C正确)
D项，债券是在约定的时间付息还本。 2
2、证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以()。
Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资
Ⅱ.由专家管理和运作
Ⅲ.经营稳定，收益可观
Ⅳ.能获得超额收益【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资(Ⅰ正确)，由专家来管理和运作(Ⅱ正确)，经营稳定，收益可观(Ⅲ正确)，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。
3、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。 3
Ⅰ.转换期限
Ⅱ.转换条件
Ⅲ.转换利率
Ⅳ.转换价格【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限(Ⅰ正确)和转换价格(Ⅳ正确)。
4、期权的购买者具有选择权，这种选择权体现为()。
Ⅰ.转让
Ⅱ.禁止
Ⅲ.放弃 4
Ⅳ.执行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：期权的购买者具有选择权，这种选择权体现为转让、放弃、执行。(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确)
2014年证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟题含答案解析
2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》
全真模拟题（含答案详解）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. 有价证券本身( )。
A．没有价值，但有价格 B．有价值，而且有价格
C．没有价值，也没有价格 D．有价值，但没有价格
2. 证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场
C．商品市场与金融市场 D．货币市场与资本市场
3. 下述说法正确的是( )。
A．证券市场难以化解资本的供求矛盾
B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
C．证券的风险与收益成反比关系
D．证券市场是价值直接交换的场所
4. 以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( )。
A．地方政府 B．国资委 C．股份公司 D．中国证监会
5. 社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
A．20％ B．30％ C．40％ D．50％
6. 下列不属证券中介机构的有( )。
A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构
7. 世界上第一个股票交易所是( )。
A．纽约证券交易所 B．阿姆斯特丹证券交易所
C．伦敦证券交易所 D．美国证券交易所
8. 在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A．长期国债 B．无期限国债 C．国库券 D．短期国债
9. 1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。 A．《商业银行法》 B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》
C．《金融服务现代化法案》 D．《金融服务法案》
10. 中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A．北平证券交易所 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．天津市企业交易所
11. 上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。
A．1992年10月1991年7月 B．1991年7月1990年12月
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、不属于债券买卖交易报价方式的是( )
A 、 大额报价
B 、 双边报价
C 、 对话报价
D 、 公开报价
◆
答案： A
解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2、可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A 、 4
B 、 5
C 、 6
D 、 7
◆
答案： B
解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。A 、 中国证券业协会
B 、 中国证券登记结算有限责任公司
C 、 证券交易所
D 、 中国证监会
◆
答案： B
解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向( )履行登记手续，报送基本情况。A 、 中国信托业协会
B 、 中国证券投资基金业协会
C 、 中国证券业协会
D 、 中国证监会
◆
答案： B
解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。A 、 中国人民银行
B 、 证券监督管理机构
C 、 证券业协会
D 、 财政部
◆
答案： B
解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。 ◆
答案： C
解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。另外，优先股股东一般不参与公司经营
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析4
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2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析4
一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。）
1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
3.投资基金的风险可能小于（）。
1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券
4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
5.贴现债券的发行属于（ ）。
1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是
6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 网址：/
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ）
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
9.证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
10.有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性
2.产权性、收益性、变通性、非返还性
3.产权性、收益性、流动性、风险性
4.产权性、期限性、收益性、风险性
11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。