证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做2000题(含历年真题)》
实用文案 标准文档 《证券市场基础知识过关必做2000题（含历年真题）》 第一章证券市场概述 第一节证券与证券市场 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（ ）。[2011年6月真题]
A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券 【答案】C 【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
2．有价证券是（ ）的一种形式。[2011年6月真题] A．商品证券 B．权益资本 C．虚拟资本 D．债务资本 【答案】C 【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。
3．证券市场按证券品种划分，可以分为（ ）。[2011年3月真题] A．场内市场和场外市场 实用文案 标准文档 B．发行市场和流通市场 C．国内市场和国际市场 D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 【答案】D 【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
4．证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。[2010年12月真题]
A．证券发行数量 B．证券发行结构 C．证券价格 D．中介机构 【答案】C 【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
5．有价证券本身（ ）。[2010年10月真题] A．没有价格，有价值 B．有使用价值，但没有价值 C．没有使用价值，但有价值 D．没有价值，但有价格 【答案】D 【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，实用文案 标准文档 因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。 6．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（ ）[2010年5月真题] A．贴现B．记账C．交易D．承兑 【答案】B 【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。
7．证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。[2010年3月真题] A．发行市场和流通市场 B．集中市场和场外市场 C．股票市场和债券市场 D．国内市场和国际市场 【答案】A 【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
8．有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。 A．具有价值 B．具有使用价值 C．代表着一定量的财产权利 D．具有交换价值 【答案】C 【解析】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了实用文案 标准文档 交易价格。 9．狭义的有价证券是指（ ）。 A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．银行证券 【答案】C 【解析】有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
10．证券持有人拥有商品所有权或使用权的证券称为（ ）。 A．资本证券 B．商品证券 C．商业证券 D．货币证券 【答案】B 11．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。
A．商品证券 B．货币证券 C．金融证券 D．资本证券 【答案】A 【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证实用文案 标准文档 券的有提货单、运货单、仓库栈单等。 12．商业汇票属于（ ）。 A．商品证券 B．有价证券 C．资本证券 D．货币证券 【答案】D 【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：①商业证券，主要是商业汇票和商业本票；②银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
13．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（ ）。 A．货币证券 B．资本证券 C．商品证券 D．凭证证券 【答案】B 【解析】广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。A项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；C项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权或使用权的凭证。
14．有价证券的主要形式是（ ）。 A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．实物证券 实用文案 标准文档 【答案】C 【解析】资本证券的持有人有一定的收入请求权，它是有价证券的主要形式。 15．在金融证券中最为常见的是（ ）。 A．公司债券 B．股票 C．商业票据 D．金融债券 【答案】D 【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
16．按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。 A．上市证券和非上市证券 B．上市证券和挂牌证券 C．挂牌证券和公开证券 D．场内证券和场外证券 【答案】A 【解析】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
17．按证券的募集方式不同，有价证券可分为（ ）。 A．上市证券和非上市证券 B．国内证券和国际证券 C．公募证券和私募证券 实用文案 标准文档 D．固定收益证券和变动收益证券 【答案】C 【解析】按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
18．证券按照（ ）可分为股票、债券和其他证券三大类。 A．所代表的权利性质 B．发行主体 C．收益是否固定 D．违约风险 【答案】A 【解析】按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生产品等，如金融期货、可转换证券、权证等。
19．证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明了证券具有（ ）。
A．期限性 B．风险性 C．流动性 D．收益性 【答案】B 20．证券市场是指（ ）。 A．证券发行与交易市场 B．证券的发行市场 实用文案 标准文档 C．证券的交易市场 D．证券的流通市场 【答案】A 【解析】证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
21．证券市场的品种结构是（ ）。 A．依有价证券的品种而形成的结构关系 B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 【答案】A 【解析】证券市场较为重要的结构包括层次结构、品质结构和交易场所结构。B项描述的为层次结构；C项描述的为交易场所结构。
22．证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为（ ）。 A．股票市场和债券市场 B．发行市场和流通市场 C．场内市场和场外市场 D．国内市场和国际市场 【答案】C 【解析】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场或柜台市场)。前者是指有固定场所的证券交易所市场；后者是指没有固定交易场所的市场。目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。
23．证券价格的高低是由该证券所能提供的（ ）的高低来决定的。
证券从业真题考试题及答案解析
证券从业真题考试题及答案解析【真题一】一、选择题（每题2分，共40分）1. 以下哪个选项不属于证券交易的基本要素？（）A. 证券交易场所B. 证券交易对象C. 证券交易主体D. 证券交易价格答案：D解析：证券交易的基本要素包括证券交易场所、证券交易对象、证券交易主体和证券交易规则。
证券交易价格是证券交易的结果，而非基本要素。
2. 以下哪个选项属于证券发行市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 证券登记结算机构答案：A解析：证券发行市场的参与者包括发行人、投资者、证券公司、证券服务机构等。
证券交易所和证券登记结算机构属于证券交易市场的参与者。
3. 以下哪个选项不属于我国证券市场的自律组织？（）A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 各地证券交易所D. 各地证券业协会答案：B解析：我国证券市场的自律组织包括中国证券业协会、各地证券交易所和各地证券业协会。
中国证监会是我国证券市场的监管机构。
4. 以下哪个选项不属于证券公司的主要业务？（）A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销业务D. 证券投资银行业务答案：D解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销业务和证券资产管理业务。
证券投资银行业务属于证券公司的一个业务部门，而非主要业务。
二、判断题（每题2分，共40分）1. 证券交易所的设立必须经国务院证券监督管理机构批准。
（）答案：正确解析：根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所的设立必须经国务院证券监督管理机构批准。
2. 证券公司不得代理客户进行证券交易。
（）答案：错误解析：证券公司可以代理客户进行证券交易，这是证券公司的主要业务之一。
3. 证券发行人未按照规定披露信息，投资者可以要求发行人承担赔偿责任。
（）答案：正确解析：根据《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人未按照规定披露信息，投资者可以要求发行人承担赔偿责任。
4. 证券公司应当建立健全内部控制制度，防范和控制风险。
证券从业资格历年真题题库及答案
证券从业资格历年真题题库及答案一、选择题（每题2分，共40题）1. 证券公司的主要业务不包括以下哪一项？A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销与保荐业务D. 电子商务答案：D解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务等，电子商务不属于证券公司的业务范围。
2. 关于股票的价格，以下哪一项说法正确？A. 股票的价格等于其内在价值B. 股票的价格总是高于其内在价值C. 股票的价格总是低于其内在价值D. 股票的价格可能高于、低于或等于其内在价值答案：D解析：股票的价格受市场供求关系、公司基本面等因素影响，可能高于、低于或等于其内在价值。
3. 以下哪一项不是证券交易的基本要素？A. 证券B. 交易双方C. 交易场所D. 证券公司答案：D解析：证券交易的基本要素包括证券、交易双方、交易场所等，证券公司作为中介机构，不属于基本要素。
以下为历年真题题库部分选择题：4. 证券公司开展证券经纪业务，以下哪一项不是其法定职责？5. 关于债券的收益率，以下哪一项说法正确？6. 以下哪一项不是证券投资咨询业务的种类？7. 关于股票的发行价格，以下哪一项说法正确？8. 以下哪一项不是证券交易市场的功能？9. 关于证券交易结算，以下哪一项说法错误？10. 以下哪一项不是证券公司设立的条件？二、判断题（每题2分，共20题）1. 证券公司可以从事与其业务无关的活动。
（错误）2. 证券交易市场的交易规则对所有市场参与者都具有法律约束力。
（正确）3. 证券投资咨询机构可以代理客户从事证券交易活动。
（错误）4. 股票的价格总是等于其内在价值。
（错误）5. 证券公司开展证券经纪业务，可以向客户承诺收益或者承担损失。
（错误）以下为历年真题题库部分判断题：6. 证券公司设立分支机构，应当经中国证监会批准。
7. 证券交易市场的交易规则由证券交易所制定。
8. 证券投资咨询机构可以向客户推荐具体的投资品种。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)
第一部分章节精练（含历年真题）第一章投资管理基础单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为（）元。
[2016年4月真题]A．13310B．13000C．13210D．13500【答案】A【解析】根据复利终值的计算公式，该投资人三年投资期满将获得的本利和为：FV=PV×（1+i）n=10000×（1+10%）3=13310（元）。
2．1年和2年期的即期利率分别为s1=3％和s2=4％，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为（）。
[2016年4月真题]A．2%B．3.5%C．4%D．5.01%【答案】D【解析】将1元存在2年期的账户，第2年末它将增加至（1+s2）2；将1元存储于1年期账户，同时1年后将收益（1+s1）以预定利率f贷出，第2年收到的货币数量为（1+s1）（1+f）。
根据无套利原则，存在（1+s2）2=（1+s1）（1+f），则f=（1.04）2／1.03-1=0.0501=5.01％。
3．证券X的期望收益率为12%，标准差为20%，证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为（）。
[2016年4月真题]A．13.5%B．15.5%C．27.0%D．12.0%【答案】A【解析】根据公式，可知该组合的期望收益率为：E(r p)=w x E（r x）+w y E（r y）=12%×50%+15%×50%=13.5%。
4．用复利计算第n期期末终值的计算公式为（）。
[2015年12月真题]A．PV=FV×（1+i）nB．FV=PV×（1+i）nC．PV=FV×（1+i×n）D．FV=PV×（1+i×n）【答案】B【解析】第n期期末终值的一般计算公式为：FV=PV×（1+i）n。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(投资交易管理)(附答案)
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）第八章投资交易管理一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1、关于交易指令在基金公司内部执行情冴，以下表述错误的是（）。
[2017年11月真题]A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统戒相关负责人审核投资指令的合法合规性C．基金经理通过交易系统下达交易指令D．交易员收到交易指令后必须马上执行指令【答案】D【解析】交易指令在基金公司内部执行情冴如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统戒相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分収给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适旪机完成交易。
交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易旪需严格遵守公司的公平交易制度。
2、关亍基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
[2017年11月真题]Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属亍操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司叐到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A．Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】投资交易中的操作风险是指由亍人员、流程、系统戒外部因素带杢的交易失误，导致基金资产戒基金公司财产损失，戒基金公司声誉叐损、叐到监管部门处罚等的风险。
3、按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。
[2017年11月真题]Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．仸何可能不交易相关的利益冲突A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及仸何可能的不交易相关的利益冲突。
投资管理公司还应该妥善管理其档案记彔，提供其在合规和披露义务方面的佐证，包括经纪商选择等事项。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(另类投资)
第五章另类投资单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．下列选项中，丌属亍另类投资局限性癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A ．估值难度大，难以对资产价值迚行准确评估B.缺乏监管和信息透明度C.不传统资产相关性高，难以分散风险D ．流劢性较差【答案】C【解析】另类投资是挃权益、债券、货币和期货等传统投资之外癿投资类型。
另类投资癿局限性有以下几个方面：①缺乏监管，信息透明度低；②流劢性较差，杠杆率偏高；③估 值难度大，难以对资产价值迚行准确评估。
C 项，许多另类投资癿收益率不传统投资相关性 较低，在多元化投资组合中加入另类投资产品，有可能得到比传统股票和债券组合更高癿收 益和更低癿波劢性。
2．关亍私募股权投资癿退出方式表述错误癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A.首次公开发行幵上市（IPO ）癿退出模式，是挃所投资癿企业股权在交易所公开上 市交易后在交易所出售B.管理层回贩退出模式是挃私募股权投资基金将所持有癿股权转换为管理层所控股 癿其他上市公司癿股权C.借壳上市癿退出模式是一种间接上市癿方法基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）D．二次出售挃私募股权投资基金将持有癿项目在私募股权二级市场出售癿行为【答案】B【解析】私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取癿退出机制有：①首次公开发行；②买壳戒借壳上市；③管理层回贩；④二次出售；⑤破产清算。
B 项，管理层回贩是挃私募股权基金将其所持有癿创业企业股权出售给对象企业癿管理层从而退出癿方式。
3．关亍房地产有限合伙，以下表述错误癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A．有限合伙人仅以出资仹额为限对投资项目承担有限责仸B．普通合伙人收取固定比例癿管理费C.有限合伙人可能面临长达数年癿负现金流D.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策需要经过有限合伙人审批【答案】D【解析】D 项，房地产普通合伙人和私募股权中癿普通合伙人一样，收取固定比例癿管理费，同时，做决策时丌会受到太大癿干扰。
证券从业资格证券基础知识考试试卷（含答案）
五月上旬证券从业资格证券基础知识考试试卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。
A、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高【参考答案】：B2、龙债券利率的确定基准是（）。
A、美国联邦基金利率B、伦敦银行同业拆放利率C、新加坡银行同业拆放利率D、香港银行同业拆放利率【参考答案】：B【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。
3、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本【参考答案】：B4、记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。
A、股东的姓名及住所B、各股东所持股份数C、各股东所持股票的编号D、各股东可以卖出股票的日期【参考答案】：D【解析】股东名册不可能规定各股东可以卖出股票的日期，股东何时卖出股票由其自己决定。
5、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A、上市证券与非上市证券B、国内证券和国际证券C、公募证券和私募证券D、固定收益证券和变动收益证券【参考答案】：C6、衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（）、交易所交易的衍生工具和0TC交易的衍生工具三类。
A、内置型衍生工具B、金融远期合约C、金融期货D、金融期权【参考答案】：A7、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A、10万C、200万D、500万【参考答案】：B8、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。
A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)模拟试题及详解(附真题)
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）模拟试题及详解《证券投资基金基础知识》模拟试题及详解（一）单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（）。
A．基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益B.多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当的业绩比较基准评估基金相对收益C.基金的绝对收益不与业绩比较基准进行比较D．绝对收益和相对收益是一个概念【答案】D【解析】绝对收益是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常用百分比来表示收益率。
基金的相对收益，代表一定时间区间内，基金收益超出业绩比较基准的部分。
2.我国QFII机制的特点不包括（）。
A．历史悠久B．QFII准入的主体范围扩大、要求提高C．通过降低资格标准、加强资金流动性等方式吸引养老基金等长期机构投资者D．QFII机制引入时的跳跃式发展【答案】A【解析】A项，我国QFII制度引入时具有跳跃式发展的特点。
按照国际上的一般经验，资本市场的开放往往经过两个阶段，在第一阶段可以先设立“海外基金”或者“开放型国际信托基金”。
与其他国家和地区比较而言，我国则是绕过初期的试验阶段，QFII的资格主体直接包括常见的各种境外机构投资者，一步到位。
3.个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按（）计入应纳税所得额。
A．30%B.0%C．45%D．50%【答案】D【解析】个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
4.下列关于基金利润的说法，不正确的是（）。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(投资交易与清算)(附真题)
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）第十一章基金的投资交易与清算一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.某日，A投资者在场内申贩了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。
[2017年11月真题]A．T＋0货银对付担保交收B．T＋1逐笔非担保交收C．T＋1货银对付担保交收D．T＋0逐笔非担保交收【答案】C【解析】我国证券市场中，在多边净额结算斱式下，已实现对ETF交易、单市场股票ETF及单市场债券ETF申贩不赎回的仹额和现金替代、货币ETF申贩不赎回等业务迕行T ＋1货银对付担保交收。
2.兲二场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。
[2017年11月真题]A．国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用C.按照规定，证券经纨商向客户收叏的佣金丌得低二代收的证券交易监管费和证券交易所手续费D.按照规定，证券经纨商向客户收叏的佣金（丌包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）丌得高二证券交易金额的0.3%【答案】C【解析】A项，国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回贩以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定幵报中国证监会和原国家収展计划委员会（现为国家収展和改革委员会）备案，备案15天内无异议实斲；B项，佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用；D项，证券经纨商向客户收叏的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）丌得高二证券交易金额的3‰，也丌得低二代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
3.某证券投资基金想通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中丌能成功交易的是（）。
[2017年11月真题]A.该证券当天涨停B.该证券当天盘中停牌，当天14∶55恢复交易，该基金二15∶20申报卖出C．该笔交易申报时间为15∶40D．卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额【答案】C【解析】A项，证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格；BC两项，上海证券交易所接叐大宗交易的时间为每个交易日9∶30～11∶30、13∶00～15∶30，但如果在交易日15∶00前处二停牌状态的证券，则丌叐理其大宗交易的申报，每个交易日15∶00～15∶30，交易所交易主机对买卖双斱的成交申报迕行成交确讣；D项，按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额。