2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共20题）1、自2007年11月以来，主要的远期品种为( )。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、互换的主要类型有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、中国证券行业自律组织不包括（）。
A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会【答案】 B4、下列不属于创新型货币政策工具的是（）。
A.短期流动性调节工具B.常备借贷便利C.抵押补充贷款D.消费者信用控制【答案】 D5、在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。
A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.其他金融机构【答案】 A6、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
投资者评估结果有效期最长不得超过（）。
A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C7、国际长期投资主要包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A8、关于对话报价的说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、（2019年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C10、中国香港债务工具的发债主体包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D11、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
A.基金持有人B.基金管理公司C.基金监管人D.基金投资者【答案】 B12、（2021年真题）下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D13、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。
A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比【答案】 D2、投资者证券账户信息包括（）。
A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】 A3、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 D4、（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】 A5、股票发行的定价方式有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 C7、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（）出具法律意见。
A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】 D8、下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。
A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【答案】 A9、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。
A.维护投资者特别是中小投资者合法权益B.维护市场公开、公平、公正C.稳定市场价格D.促进资本市场健康发展【答案】 C10、中国证券业协会的职责包括（）。
A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D11、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。
该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（）。
A.②③④B.①②③C.①③D.①②【答案】 C12、中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。
2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、下列属于信用风险评估方法的是（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A2、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。
A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D3、下列属于商业银行发行的金融债券的是（）。
A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】 C4、（2020年真题）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）A.基金分级制的养老制度B.现收现付的公共养老制度C.将养老金投资于投资产品D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建【答案】 D5、债券利息的支付方式有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C6、以下对外国债券的描述正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。
A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市场因素【答案】 C8、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、关于基金管理费，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D10、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B11、下列关于创业板市场的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B12、港股通股票包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C13、—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。
A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】 B14、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共35题）1、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )。
A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金【答案】 B2、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、信息披露的主体不包括（）。
A.证券发行人B.证券监管者C.证券旁观者D.证券交易者【答案】 C4、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。
具体包括下列（）情形。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D5、—般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下属于一般性货币政策工具的有（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 B6、1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.A.上海B.上海浦东C.深圳D.深圳特区【答案】 D7、债券的特征有( )。
A.Ⅰ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.C.Ⅰ. Ⅲ. . ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ【答案】 D8、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。
A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】 B9、（2021年真题）下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（??）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】 A10、拱形利率曲线的形态表明（）。
B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A11、下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案单选题（共180题）1、报价驱动也被称为做市商市场,其特点有( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D2、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。
A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】 B3、银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。
A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户【答案】 A4、（）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。
A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债【答案】 B5、（2020年真题）政府机构投资者中的（）可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门【答案】 D6、中国香港的金融监管机构包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B7、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A.保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 A8、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
A.70％B.50％C.35％D.25％【答案】 C9、证券金融公司组织形式一般为（）。
A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司【答案】 A10、证券投资基金的当事人包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B11、下面关于公司债券的说法错误的是（）。
A.非公开发行公司债券必须进行信用评级B.对公司债券发行没有强制性担保要求C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定D.非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途【答案】 A12、记名股票的特点不包括（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案单选题（共60题）1、（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院有关部门【答案】 B2、下列属于交易所市场的有（）。
A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】 B3、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件有（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、与行政审批制相比，核准制的特点有()。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】 B7、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。
A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.最近两年连续执业D.最近两年连续从事证券法律领域的教学、研究工作【答案】 B8、金融衍生工具的基本特征包括（）。
A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】 A9、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（）。
A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果【答案】 B10、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案单选题（共40题）1、关于公司债券，下面说法正确的是（）。
A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】 D2、无面额股票的特点有（）。
A.①②④B.②③④C.②③D.①③④【答案】 C3、通常，期限在1年以下（含1年）的国债为（）。
A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债【答案】 B4、( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售【答案】 C5、（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。
A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【答案】 B6、基金信息披露分类中，不包括（）A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】 B7、以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 C8、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币。
A.55B.35C.38D.58【答案】 D9、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C10、关于股东的表决权,下列说法正确的有( )A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、股票最基本的特征为（）。
?A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】 B12、与认购、认沽期权价值均正相关的是(??)。
A.标的资产波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 A13、（2019年真题）依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。
A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 A14、证券公司压力测试可采用的方法有()。
2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共50题）1、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】 B2、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查【答案】 C3、属于中小金融企业集合票据的特点的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、相对于优先股，永续债有的特点不包括（）。
A.清偿顺序优先B.支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除C.无恢复表决权的权利D.利息都不能在税前扣除【答案】 D5、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。
A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】 A6、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）。
A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B7、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。
A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D9、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。
A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】 A10、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。
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2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷
A卷附答案
单选题（共40题）
1、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易
B.远期交易
C.现券交易
D.期货交易
【答案】 C
2、（2018年真题）资产证券化的有关当事人包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】 B
3、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）
A.LOF仅能在交易所申购、赎回
B.LOF申购和赎回均以现金进行
C.LOF可以是主动管理型基金
D.LOF不会出现大幅度折价交易
【答案】 A
4、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
【答案】 C
5、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。
A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所
【答案】 C
6、公司型基金与契约型基金的区别有（）。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③
【答案】 A
7、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。
A.2％
B.3％
C.4％
D.5％
【答案】 D
8、以下不属于场外交易市场的是（）。
A.券商柜台市场
B.区域性股权市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.私募基金市场
【答案】 C
9、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。
A.债权市场权益市场
B.—级市场二级市场
C.货币市场资本市场
D.交易所市场场外交易市场
【答案】 D
10、1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.
A.上海
B.上海浦东
C.深圳
D.深圳特区
【答案】 D
11、在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。
A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】 C
12、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日
【答案】 B
13、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。
A.①②③
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
14、企业公开发行企业债券用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的（）。
A.20％
B.30％
C.40％
D.50％
【答案】 A
15、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
16、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经
A.①②③
B.①③④
C.②③④
【答案】 B
17、下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
18、下列属于信用风险构成要素的是（）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 A
19、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
【答案】 C
20、（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.40％
B.60％
C.80％
D.90％
【答案】 C
21、（）是商业银行业务活动的总括性反应。
A.现金流量表
B.资产负债表
C.利润表
D.所有者权益变动表
【答案】 B
22、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。
A.如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金
B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户
D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果
【答案】 B
23、（2021年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（??）。
A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同
C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露
【答案】 D
24、（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。
A.信贷融资
B.直接融资
C.间接融资
D.境外融资
【答案】 C
25、下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
26、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。
A.购买优先股票
B.参加股东大会、行使表决权
C.优先配股权
D.优先分红
【答案】 B
27、对证券投资基金的特点认识正确的有（）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
【答案】 C
28、证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
29、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.商业票据
B.证券
C.股票
D.债券
【答案】 A
30、下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师审计的财务会计报表
【答案】 A
31、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。
A.主板市场
B.中小板市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.券商柜台市场
【答案】 A
32、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。
A.监管透明原则
B.公开原则
C.信息披露原则
D.自我管理原则
【答案】 B
33、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。
A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。
B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交
D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例
【答案】 C
34、国务院证券监督管理机构由（）组成。
A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B.中国银行监督管理委员会及其派出机构
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.中国证券监督管理委员会和证券交易所
【答案】 C
35、（2019年真题）我国证券投资基金反映的是一种（）关系
A.信托
B.担保
C.债券
D.股权
【答案】 A
36、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。
我国基金的交易费用主要包括（）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 B
37、目前我国普通国债发行的方式不包括( )
A.定向招募方式
B.代销方式
C.招标方式
D.承销方式
【答案】 B
38、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。
A.期货
B.债券
C.互换
D.权证
【答案】 D
39、（）是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。
A.公开报价
B.对话报价
C.小额报价
D.双边报价
【答案】 C
40、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业
【答案】 B。