2010年10月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。
A．15．8%
B．20．8%
C．20．3%
D．15．3%
正确答案：A
解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。
2． 基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金发起人
D．基金份额持有人
正确答案：B
解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
3． 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
A．邮寄
B．电话
C．财务顾问
D．互联网
正确答案：C
解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；
代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
4． 如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由( )。
A．基金当事人共同承担
B．基金发起人共同承担
C．基金管理人负责承担
D．基金持有人共同承担
正确答案：D
解析：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任；因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。
5． 基金招募说明书的内容不包括以下( )方而。
A．基金产品说明
B．基金份额发售方式
C．基金合同摘要
D．基金持有人机构及前十名基金持有人
正确答案：D
解析：基金招募说明书应当包括下列内容：①基金募集申请的核准文件名称和核准日期。②基金管理人、基金托管人的基本情况。③基金合同和基金托管协议的内容摘要。④基金份额的发售日期、价格、费用和期限。⑤基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。⑥出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。⑦基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例。⑧风险警示内容。⑨国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
6． 一般认为，世界第一只开放式投资基金是( )。
A．马萨诸塞金融服务公司
B．马萨诸塞投资信托基金
C．苏格兰美国投资信托
D．海外及殖民地政府信托
正确答案：B
解析：早期的基金基本上是封闭式基金。1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个开放式基金。
7． 2004年年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是( )。
A．深证IOOETF
B．华夏上证5OETF
C．上证18OETF
D．上证红利ETF
正确答案：B
解析：2004年10月成立了国内第一只上市开放式基金(LOF)——南方积极配置基金，2004年年底推出了国内首只交易型开放式指数基金(ETF)——华夏上证5OETF，2006年5月推出了国内首只生命周期基金——汇丰晋信2016基金。
8． 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。
A．较高
B．适中
C．较低
D．极高
正确答案：C
解析：资产配置策略特征如下表所示。
9． 基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合( )原则。
A．合法性
B．及时性
C．审慎性
D．独立性
正确答案：C
解析：合法性原则是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终；及时性原则是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录；审慎性原则是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整；独立性原则是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离，内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。
10． 目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，( )印花税。
A．征收2%
B．征收1%
C．暂不征收
D．征收4%
正确答案：C
解析：目前，我国企业投资者和个人投资者买卖基金份额都暂免征收印花税。
11． 投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括( )。
A．再投资风险
B．经营风险
C．汇率风险
D．购买力风险
正确答案：C
解析：当投资者持有债券的利息及本金以外币偿还，或者以外币计算但换算成本币偿还的时候，投资者就面临着汇率风险。
12． 在我国，对基金销售活动实施监督管理的是( )。
A．沪、深证券交易所
B．中国证监会及地方证监局
C．中国证券登记结算公司
D．基金业公会
正确答案：B
解析：《证券投资基金销售管理办法》要求：“商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。”上述机构可以根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》的要求，向中国证监会申请业务资格，在取得业务资格后方可接受基金管理人的委托，从事基金销售活动。
13． 开放式基金份额的申购与赎回是在( )之间进行的。
A．基金份额持有人与销售代理人
B．基金份额持有人与基金管理人
C．基金份额持有人与注册登记人
D．基金份额持有人与基金份额持有人
正确答案：B
解析：对于开放式基金而言，投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。因此，开放式基金份额的申购与赎回都是在基金份额持有人与基金管理人之间进行的。
14． 假设证券组合P有证券Ⅰ和Ⅱ构成，证券Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，证券Ⅰ和Ⅱ在P中投资比重分别为0．48和0．52。那么( )。
A．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
B．组合P的总险水平低于Ⅱ的总风险水平
C．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
D．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
正确答案：C
解析：组合P的期望收益=r组合Ⅰ×0．48+r组合Ⅱ×0．52，故组合P的期望收益水平低于组合Ⅰ的期望收益水平，高于组合Ⅱ的期望收益水平。而组合
P的总风险水平还取决于组合Ⅰ和组合Ⅱ的相关程度，故无法判断组合P的总风险水平与组合Ⅰ、组合Ⅱ的总风险水平之间的大小关系。
15． ( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。
A．电子邮箱
B．电话服务中心
C．“一对一”专人服务
D．互联网
正确答案：C
解析：专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。这类大额投资者大部分具有相当丰富的专业知识和投资理财经验，尤其是机构投资者，多数设有专门的投资部门或聘用专人跟踪自己的投资。基金管理人一般会为其安排较固定的投资顾问，并贯穿售前、售中和售后全过程。
16． 以下原则中，( )不是基金监管的原则。
A．监管的连续性和有效性原则
B．依法监管原则
C．周期性原则
D．公开、公平和公正原则
正确答案：C
解析：基金监管的原则包括：依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则及审慎监管原则。
17． 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。
A．9
B．6
C．3
D．1
正确答案：B
解析：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。
18． 我国《证券投资基金法》规定，经批准设立的基金应当委托取得基金托管资格的( )托管基金资产。
A．商业银行
B．中国证券登记计算有限责任公司
C．中央国债登记计算有限责任公司
D．投资公司
2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析每一题都配有答案
证券市场基础知识八套题
1 / 112
一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)
1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。
A．法律凭证
B．电子凭证
C．书面凭证
D．法律条文
2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．公司证券
3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同
B．证券交易的场所
C．证券所代表的权利性质
D．证券所代表的利益性质
4．股票市场的发行人为()。
A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．无限责任公司
D．跨国公司
5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。
A．2002
B．2003
C．2004
D．2005
6．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所
B．青岛市物品证券交易所
C．天津市企业交易所
D．上海证券物品交易所
7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日
B．2001年6月11日
C．2001年12月11日
D．2002年6月11日
8．对股票定义的描述，不正确的是(). A．股票是一种有价证券
B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券
B．设权证券
C．证权证券
D．要式证券
10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票
B．优先股票
C．记名股票
D．无记名股票
11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
2010年10月证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准模拟试题(7)
2010年10月证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准模拟试题(7)
2010年10月证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准模拟试题(7)
2010年8月12日 │
│
【内容摘要】2010年10月证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准模拟试题(7)，更多进入在线考试中心！
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题 下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是（ ）。
【正确答案】： D
【参考解析】： 目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金的募集与管理、资产管理业务的投资咨询服务。此外，基金管理公司还可以从事企业年金管理、全国社会保障基金投资管理业务等。
第 2 题 封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）应按投资者出资比例分配。(真题)
【正确答案】： B
【参考解析】： 封闭式基金期限届满后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配。
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 在我国证券市场的法制建设中，由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的主要相关法律有（ ）。
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： A选项是行政法规，不是全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
……
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 债券不能收回的情况有（ ）。(真题)
【正确答案】： A, B
【参考解析】： 债券投资不能收回有两种情况：①债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金，不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低；②流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。
2010年10月证券从业资格_证券发行与承销真题试卷_真题无答案
2010年10月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷
(总分326, 做题时间90分钟)
1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1.
投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度是由( )等法规规定和规范的。
SSS_SINGLE_SEL
A 《上市公司收购管理办法》
B 《信贷资产证券化管理办法》
C 《公司法》
D 《证券公司管理办法》
2.
在股份制改制的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平，会计报表和( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 盈利状况
B 账户余额
C 资产状况
D 资产余额
3.
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项的，其净资本不得低于人民币( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 2000万元
B 5000万元
C 2亿元
D 5亿元
4.
中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 上海证券交易所
B 深圳证券交易所
C 银行间柜台市场
D 银行间债券市场
5.
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到规定比例时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司( )股份的要约。
SSS_SINGLE_SEL
A 部分
B 全部或者部分
C 全部
D 规定比例
6.
下列事项无须上市公司独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的是( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 提名、任免董事
B 提名、任免监事
C 聘任或解聘高级管理人员
D 高级管理人员的薪酬
7.
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是( )。
SSS_SINGLE_SEL
2010年证券从业资格证考试真题
2010年证券从业资格证考试真题
D
易所，其所在地是( )。
A.纽约
B.伦敦
C.巴黎
D.阿姆斯特丹
标准答案： d
解 析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、 股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
标准答案： d
解 析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、 反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。
A.净资本
B.净利润
C.票面利率
D.交易价格
标准答案： a
解 析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、 ( )是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司
B.中国国际金融有限公司
C.QFII
D.QDII
标准答案： a
解 析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本
金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6、 下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B.股票的清算价值应与账面价值相等
C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
标准答案： c
解 析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的
2010证券从业资格考试真题 试题 题库及答案
2010证券从业资格考试真题-试 题-题库及答案 2
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》
单选题
题目1:（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是 权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券V B.要式证券 C.设权证券 D.资本证
券
题目2:关于非公开发行，下列说法正确的（）
市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行
D.
行为 题目3:证券从业人员禁止的行为是（）。
A. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B. 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买 卖活动V
C. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析 会
题目4:封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资 者出资比例分配。A.
B.
为
C. 市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行
为 V
市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的
C.蓝筹股 题目6:贴现债券到期时按（）偿还。
A. 本息总额 B.市场价格
额V
题目7:按照（）分类，国债可以分为赤字国债、
战争国债和特种国债。
A. 偿还期限 B.发行本位
流通与否 题目8 NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即 把创业板市场分为（）。
A. 占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值 10%左右的NASDAQ小型资本市场
B. 占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值 15%左右的NASDAQ小型资本市场
C. 占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市 值5%左右的NASDAQ小型资本市场 V
D. 占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市 值20%A.基金总资产 B.未分配收益
C.基金净资产 V D.基点资本
题目5:（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务
在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
cv-dricc免费2010年10月《证券市场基础知识》真题及答案详解
、
.~
① 我们‖打〈败〉了敌人。
②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。
《证券市场基础知识》真题答案及详解
一、单项选择题
1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券
2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A．募集方式 B．证券发行主体的不同
C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易
3．普通开放式基金份额属于( )。
A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．私募证券
4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。 A．商品证券 B．公募证券 C．私募证券
D．货币证券
5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( )。
A．期限性 B．安全性 C．流动性 D．收益性
6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。
A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
7．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局 B．安庆军械所
C．福州船政局 D．上海轮船招商局
8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。 A．中国证监会 B．证券交易所
C．证券业协会 D．国家外汇管理局
9．目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A．保险公司 B．商业银行 C．主权财富基金 D．证券经营机构
10．下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。
A．通过公开发售基金份额筹集资金
2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)
2010 年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案 (1)
单项选择题
1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程
通常称为 ( ) 。( 答案:D)
A、复合托管
B、双重托管
C、指定托管
D、转托管
2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利 ?( )( 答案:B)
A、有买入的权利
B、有卖出的权利
C、有选择是否履行期权合约的权利
D、有选择是否放弃履行期权合约的权利
3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“ GC003”表示 ( ) 。( 答案:D)
A、3 个月回购
B、资金年收益率为 3%
C、3 年期国债
D、3 天回购
4、以 5 元作为佣金的收取起点不适用于 ( ) 。( 答案:D)
A、上海证券交易所上市的 A 股
B、深圳证券交易所上市的 A 股
C、证券投资基金
D、B股
5、从( ) 年开始，我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场。 (答案:C)
A、1986
B、1987
C、1988
D、1989 6、证券公司应于每个会计年度结束后 ( ) 内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产
管理计划的单项审计意见。 ( 答案:C)
A、1 个月
B、2 个月
C、4 个月
D、6 个月
7、中国证监会规定，证券公司的对外负债 (不包括客户存放的交易 结算资金和受托投
资管理的资金 ) 不得超过其净资产额的 ( ) 倍。( 答案:C)
A、5
B、7
C、9
D、10
8、结算头寸用于应付日常结算， 其利息按 ( ) 规定的金融同业往来利率计付给会员。 ( 答
案:B)
A、中国银行
B、中国人民银行
C、建设银行
D、工商银行
9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的 ( ) 。( 答案:C)
A、国债
B、A股
C、B股
D、权证
10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到 ( ) 及其代理点开立证券账户。 ( 答案:D)
证券投资分析2010年真题答案解析
财经网络教育领导品牌
_________________________________________________________________
高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 1 证券从业考试证券投资分析2010年真题答案解析
参考答案
一、单项选择题
1．B
【解析】证券投资分析的理想结果是证券投资净效用最大化。
2．D
【解析】只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
3．A
【解析】每一证券都有自己的风险…收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。
4．C
【解析】尤金?法玛提出着名的有效市场假说理论。
5．A
【解析】个体心理分析基于人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望三大心理分析理论进行分
析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
6．A
【解析】根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进
行组合管理的方法是证券组合分析法。
7．C
【解析】作为信息发布主体,上市公司所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
8．C
【解析】资本现金流模型以资本现金流为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。
9．B
【解析】权益价值=资产价值-负债价值。
10．C
【解析】 100000--(1+20％)2=69444.40(元)，最接近C选项。
11．D
【解析】具有发展潜力的公司增资，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。
12．D
【解析】股票、外汇、利率都属于金融期货的标的物。
13．B
【解析】认股权证的溢价=认股权证的市场价格-内在价值=-7=2(元)。
14．C
【解析】可转换证券的转换贴水=可转换证券的转换价值一可转换证券的市场价格。
财经网络教育领导品牌
_________________________________________________________________
2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
1 Z21
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案
《证券市场基础知识》
单选题
题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存 在的a
A. 证权证券J
B. 要式证券
C. 设权证券
D. 资本证券
题目2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。
丄上市公司采用公开方式向特＞1^对象发行证券的行为
B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C. 上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为J
D. 上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。
A. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B•以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动7
C. 接受客户委托，按规能的标准收取各项费用
D. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
题目4：封闭式基金期满终止，淸产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A. 基金总资产
B. 未分配收益
C. 基金浄资产J
D. 基点资本
题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权 益来自中国内地的股票。
A. 红筹股7
B. A股
C. 蓝筹股
D. H股
题目6：贴现债券到期时按（）偿还。
A. 本息总额
B. rl/场价格
C. 发行价格
D. 票面金额J
题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A. 偿还期限
B•发行本位
C. 资金用途7
D. 流通与否 2 Z21
题目8： NASDAQ采取的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A. 占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本 市场
B. 占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本 市场
C. 占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本 市场J
2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析( 答案)汇总
一
一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)
1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的(A)。 A．法律凭证 B．电子凭证 C．书面凭证
D．法律条文
2．(A)是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．公司证券
3．按(C)分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同 B．证券交易的场所 C．证券所代表的权利性质 D．证券所代表的利益性质 4．股票市场的发行人为(B)。 A．有限责任公司 B．股份有限公司 C．无限责任公司
D．跨国公司
5．中国人民银行从(B)年起开始发行银行票据。
A．2002
B．2003 C．2004 D．2005
6．1918年夏天成立的(A)是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A．北平证券交易所 B．青岛市物品证券交易所 C．天津市企业交易所 D．上海证券物品交易所
7．自(C)开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。 A．2000年12月11日
B．2001年6月11日
C．2001年12月11日 D．2002年6月11日
8．对股票定义的描述，不正确的是(D).
A．股票是一种有价证券
B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
9．(C)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A．资本证券 B．设权证券 C．证权证券 D．要式证券
10．(A)是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票
B．优先股票
C．记名股票
D．无记名股票
11．(A)又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资