2013年七月份证券从业考试《投资分析》试题及答案
证券投资分析真题2013年含答案
证券投资分析真题2013年一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)1. 关于评估证券的投资价值，下列说法不正确的是______。
A.证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化B.债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C.影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D.投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域外时，投资该证券必然获得丰厚回报答案：D[解答] 投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。
只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
故D项错误。
2. 证券投资基本分析的重点是______。
A.宏观经济分析B.行业分析C.区域分析D.公司分析答案：D[解答] 证券投资基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。
其中，公司分析是证券投资基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某家公司证券价格的走势上。
如果没有对发行证券的公司状况进行全面的分析，就不可能准确地预测其证券的价格走势。
3. 广泛应用于解决证券估值、组合构造和优化、策略制定，绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题的一种证券投资分析方法是指______。
A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.股票分析法答案：C[解答] 量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有使用大量数据、模型和电脑的显著特点，广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题。
4. 以下债券投资策略中，属于积极投资策略的是______。
A.子弹型策略B.指数化投资策略C.阶梯形组合策略D.久期免疫策略。
2013年七月份证券从业理论考试试题及答案
1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行3、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险4、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务5、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书6、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率7、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券8、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价9、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他10、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2011、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债12、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元。
2013证券从业资格考试试题-投资分析卷1-多选题81-100
2013证券从业资格考试试题-投资分析卷1-多选题81-100(81)下列各个政府部门中,( )所发布的信息可能对证券市场产生影响。
A国务院B中国证监会C商务部D国家发展和改革委员会答案：ABCD解析：考查证券市场信息发布的主体政府部门。
(82)对于附息债券来说，其预期现金流来源包括（）。
A利息B分红C本金D资本公积金答案：AC解析：对于附息债券来说，其预期现金流来源包括利息和本金。
(83)货币供应量一般划分为（）。
AM2B准货币CM1DM0答案：ACD解析：货币供应量一般划分为三个层次：流通中的现金（M0）；狭义货币供应量（M1）；广义货币供应量（M2）。
(84)衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。
A存货周转率B应收账款周转率C资产负债率D流动比率答案：AB解析：流动比率属于变现能力指标，资产负债率属于长期偿债能力指标。
(85)垄断竞争市场的特点是（）。
A生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异B生产者对产品的价格有一定的控制能力C生产者众多，各种生产资料可以流动D生产者对市场情况非常了解，并可自由进出这个市场 答案：ABC解析：“生产者对市场情况非常了解，并可自由进出这个市场”是完全竞争市场的特点。
(86)经济周期的变动过程是（）。
A繁荣B衰退C萧条D复苏答案：ABCD解析：这是经济周期的四个阶段。
(87)按照迈克尔·波特的行业竞争理论，一个行业内存在的竞争力量包括（）。
A潜在进入者B替代品C供方D行业内现有竞争者答案：ABCD解析：按照迈克尔·波特的行业竞争理论，一个行业内存在五种基本竞争力量，即潜在进入者、替代品、供方、需方以及行业内现有竞争者。
(88)下列关于指标的论述正确的有( )。
AOBV为正数,表明多方占有优势,是多头市场,可以买入BADL为正数,表明市场向好,上涨股票多,多头市场,可以买入COBV和ADL的应用重在相对走势,而不看重取值的大小DOBV和ADL都不能单独使用,要同股价曲线结合使用才能显示出作用答案：CD解析：OBV和ADL都不能单独使用，所以不能单单根据OBV和ADL的数值就做出判断。
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1、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是
2、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
3、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
4、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格
2.标的物资产的现价
3.标的物资产价格的波动
4.合约的期限
5、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行
2.金融机构
3.证券公司
4.工商银行
6、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
7、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
8、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
9、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币
10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
11、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场
2.证券市场和货币市场
3.短期资金市场和长期资金市场
4.中长期信贷市场和证券市场
12、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
13、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质
2.价值
3.责任
4.客观
14、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场
2.证券市场和货币市场
3.短期资金市场和长期资金市场
4.中长期信贷市场和证券市场
15、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）
1.经纪制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
16、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）
1.经纪制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制。