关于申请成立天骏物流基金管理公司的报告

关于申请成立天骏物流基金管理公司的报告市政府金融办公室：一、天骏实业公司基本情况鄂尔多斯天骏实业有限责任公司成立于2009年2月，注册资本1亿元人民币，是一家集土地整理，车辆及配件销售、载重汽车销售等大型工程机械销售及租赁；房屋租赁、汽车租赁；五金、建材销售；室内外装饰装修；物业管理；物流信息港业务为一体的民营企业。

公司注册地位于东胜区杭锦岔路南50米，法定代表人为马强。

铜川汽车博览园是天骏实业公司的主要项目，是全市重点产业园区之一，在构建科学、和谐、精彩鄂尔多斯的今天，已成为全市非煤经济发展重要增长极。

汽车博览园扼守民族街、109国道和绕城路的黄金交汇处，距市区仅六公里，区位优势凸显。

博览园由上海同济大学规划设计院设计，聘请国内顶级咨询公司进行全程策划，总占地面积15平方公里，围绕汽车主题，汇集了4S品牌集聚区、乘用车贸易服务区、商用车和工程机械展销与售后服务、二手车交易、智能仓储、再制造基地、公路港、汽车主题公园和信息港等十二大功能区，通过信息经济引领实体产业，构筑成为一个业态完整、功能齐备、规模优势明显、核心能力独特的经济集聚区。

二、天骏物流股权基金管理公司设立的必要性公路运输是鄂尔多斯物流的重要表现方式。

长期以来，鄂尔多斯物流资源配置能力弱，由于内陆资源进出境货物形态差异大造成大量资源闲置和浪费、由于信息不对称导致的车辆空载率超过60%；服务范围停留在原始储运阶段，没有引入现代物流的发展理念；物流发展环境与区域经济发展部匹配。

这些现象源自于鄂尔多斯市物流业发展的不完整，定位局限大，以及产业布局分散，依托度低。

非常缺乏竞争力。

鄂尔多斯地区经济的发展需要从资源到价值的提升、从内陆经济向港口经济发展。

从资源发展到价值提升需要借助于物流信息化！从内陆经济发展到港口经济需要物流信息化这一通道！由此看来，鄂尔多斯对于物流信息化的渴求迫在眉睫。

针对这一现状，天骏集团复制并提升了国内成功拉伸公路运输短板的运营模式，搭建面向全域的综合型特色物流信息服务平台。

建立物流企业资源积聚区，赋予公路运输高效低耗、集成化、信息化管理的现代化理念与特征。

为鄂尔多斯当地的物流企业搭建高效运营平台全力整合社会物流资源，降低物流成本，凝聚核心竞争力。

此项目得到地区政府的大力支持，将成为地区行业发展的里程碑。

此项目前景广阔、规模宏大。

因此，我公司申请成立天骏物流基金管理公司，拟向社会公开募集资本5亿元。

三、成立天骏物流基金管理公司的申请1、公司名称：天骏物流基金管理公司2、公司注册资本：伍佰万元人民币3、公司股东姓名及出资额：天骏实业有限责任公司出资伍佰万元人民币四、基金概要五、发起人背景5.1公司简介鄂尔多斯天骏实业有限责任公司成立于2009年2月，注册资本1亿元人民币，是一家集土地整理，车辆及配件销售、载重汽车销售等大型工程机械销售及租赁；房屋租赁、汽车租赁；五金、建材销售；室内外装饰装修；物业管理；物流信息港业务为一体的民营企业。

我公司特委任永安信投资管理公司协助完成天骏物流基金管理公司对资本的私募。

5.2企业优势天骏实业有限责任公司是鄂尔多斯市领先的大型民营企业，在区域内拥有显著的优势，包括：庞大的资源网络、高效率的团队、优秀的投资项目。

·天骏实业所拥有的资源网络，涵盖客户、投资人、商业伙伴和政府资源，并拥有行业精英组成的高级团队。

这些资源共同构成了天骏实业能够取得成功的保障。

·天骏实业内部聚集了有行业内高端人才所组成的专业团队，有着良好的教育背景，突出的专业素质和敬业精神，广阔的视野，以及丰富的经验。

·鄂尔多斯物流信息港的建设项目的重点是要在鄂尔多斯地区建立信息流调控和主导物流优势的信息化平台，旨在改变鄂尔多斯地区物流结构单一，理念老化落后的现状，本项目得到市委市政府的大力支持，具有广阔的发展前景。

六、基金管理6.1基本结构6.2管理机构权力机构：联合管理委员会由每位基金投资人（合伙人）各自委派1名代表组成联合管理委员会，是基金的权力机构；负责批准《章程》、《资产管理协议》、《资金监督协议》等法律文件，以及决定新合伙人的加入、退伙、解散等事项。

决策机构：投资委员会由普通合伙人授权的专业人士和有限合伙人的委派代表组成投资委员会，负责所有投资项目的决策，以及做出资金调动的指令等重大事项。

执行机构：基金管理人鄂尔多斯天骏物流基金管理公司担任基金管理人，负责寻找、论证项目，执行投资决策，跟踪项目管理；设计产品方案并进行基金的持续募集等。

基金监督：基金托管人由全体合伙人共同选定的商业银行担任基金托管人，负责对基金在该行开立的托管账户进行严格监管，并对基金管理人的行为进行监督，保证资金不被挪用、侵占。

顾问机构：风险控制委员会外部聘请投行、行业方面的专业人士担任，对拟投资的项目发表独立意见。

七、风险控制7.1科学的管理机制基金决策机构：拥有投资决策权（保证决策的公平性）基金管理人：投资管理权（突出投资管理的专业性）基金托管人：资金监管权（保障资金的安全性）审计/估值/法律机构：投资监督权（投资交易的公平性）7.2严格的约束/激励机制基金管理人必须严谨、勤勉地履行职责，根据《资产管理协议》受托对基金资产进行管理，基金管理人不称职时，基金权利机构可以予以更换；基金管理人的收益与业绩挂钩。

基金托管人根据《资金监督协议》受托对基金资产进行监管，基金权利机构可以要求更换基金托管人，且可在资金监管出现问题时要求其赔偿。

7.3专业的技术控制手段投资前风险控制充分的尽职调查，独立的中介机构介入，专业的风险评估以及事先设定可行退出方案。

投资中风险控制通过严密的法律条款设定安全的交易方式，并在投资后采取严密的监管措施。

风险化解措施要求被投资方提供足额的资产担保，及时发现风险，并委托专业机构做好违约处置能力。

7.4透明的信息披露制度公开透明是最好的监管方式，信息披露的义务人包括基金管理人和基金委托人，公开披露的基金信息包括年度报告（经审计），半年度报告、季度报告、临时报告（发生可能对基金投资人权益产生重大影响的事件时）。

以及，每一投资人（无论其在基金中的份额是多少）拥有绝对的审计监督权，即：有权自担费用委托专业人员对基金进行审计，如果任何实质性的错误在上述审计过程中被发现，与该次审计有关的费用应由基金管理人承担；并可追究基金管理人或基金委托人的责任。

八、投资者的权益保护8.1普通合伙人承担无限责任天骏实业有限责任公司是基金的出资人之一，担任基金的普通合伙人；根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，天骏实业对合伙企业承担无限连带责任。

无限连带责任是对普通合伙人及其严格的要求，体现在两个方面：一是普通合伙人不以出资为限，对基金负无限连带责任（如基金的对外行为引起诉讼、赔偿等）；二是在投资过程中，如果由于普通合伙人失职、欺诈等原因造成投资亏损，普通合伙人及其有责任的雇员需承担经济责任，甚至是刑事责任。

8.2有限合伙人承担有限责任为了保护投资者的利益，天骏实业以外的投资人，均以有限合伙人的身份加入基金；以其认缴的出资额为限承担亏损责任，以及对基金的债务承担有限责任。

8.3独立第三方对资金实施监管基金开设托管账户，资金的进出只能通过该账户进行；由全体合伙人认可的银行担任基金托管人，对资金实施监管。

托管银行审核了一系列的文件后，资金方可划出，如：与被投资方签署的法律文件、投资决策委员会决议、有投资人代表签章的划款指令、被投资方的付款通知书等。

8.4重大事项由合伙人协商确定合伙人大会是基金的最高权力机构，基金的重大事项由全体合伙人协商确定。

8.5投资者参与集体决策投资者选派代表加入投资决策委员会，参与投资项目的集体决策。

所有投资者有权列席投资决策会议。

8.6基金份额的转让而后退出合伙协议约定合伙期限的，在合伙企业存续期间，合伙人可以依法转让其基金份额。

封闭期结束后，可以申请基金赎回。

8.7及时获得信息及行使监督权基金管理人定期向有限合伙人披露基金的财务会计报告；对涉及自身利益的情况，有限合伙人有权查阅财务会计账簿等财务资料。

有限合伙人还可以自担费用委派事务所对基金审计。

九、加入和退出程序9.1加入程序·投资人提交《入伙申请》·签署《合伙协议》，并提交有关身份证明文件①.如果以企业身份加入，需提供：营业执照副本复印件、组织机构副本复印件、税务登记证（国税）副本复印件、税务登记证（地税）副本复印件，以上文件各肆份，加盖公章②.如果以自然人身份加入，需提供载有本人签字的身份证复印件肆份·签署工商注册登记材料·投资人首期资金划入验资账户（不低于承诺出资的20%）·验资，完成工商登记·召开成立大会，通过以下事项：①.审议通过《基金章程》②.审议通过《资金托管协议》③.审议通过《资产管理协议》④.审议通过投资决议委员会名单9.2基金投资人的退出基金投资人退出，指基金投资人（合伙人）从基金中收回投资成本和收益。

·在基金存续期内，满3年后，基金投资人可以利用赎回条款退出，即投资者每年有2此的赎回机会，赎回开放日为每年的6月30日和12月31日。

·在基金存续期内，基金投资人可通过将其所持有的基金份额自由转让而退出。

·在基金存续期内，基金投资人可通过项目的收益分配逐步收回投资本金。

基金投资收益不用于再投资，而于当年分配给所有基金投资人；以及，在投资期结束后，基金的每个项目退出时，可将该项目的投资成本连同投资收益均返还给基金投资人。

·基金5年存续期结束，对基金进行清算。

抄送：李国俭副市长市发改委市工商局鄂尔多斯市天骏实业有限责任公司2010年7月14日。