2015年下半年安徽省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题
台湾省2015年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题
台湾省2015年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论2、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数3、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率4、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任5、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券6、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本7、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券8、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入9、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化10、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
安徽省2015年证券从业《投资分析》：关联交易方式试题
安徽省2015年证券从业《投资分析》：关联交易方式试题一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖.A．银行柜台B．证券交易所C．证券交易系统D．其营业柜台2、在代理成本模型中,()所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”. A．股东之间的利益冲突B．与债权相伴随的破产成本C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突D．股东与经理层之间的利益冲突3、根据__划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权. A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系4、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒.A．中国证监会B．证券从业人员所在机构C．中国证券业协会自律监察专业委员会D．人民法院5、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作,其可能受到的最严厉的处罚是__.A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可6、某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为2％，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。
A．5B．10C．15D．507、保本基金将大部分资金投资于__.A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券8、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的,应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．20％（含）B．20%（不含）C．30％（含）D．30％（不含)9、__是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A．持续成长型股票B．趋势成长型股票C．周期型股票D．价值型股票10、投资者认为市场效率较强时，可采用__。
2014-2015年证券资格考试市场基础知识第五章：金融衍生工具第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 考点汇总
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第五章：金融衍生工具第三节金融期权与期权类金融衍生产品考点汇总一、金融期权的定义和特征(一)金融期权的定义：以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易形式。
期权交易是买入者在向卖出者支付一定的期权费后，获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融商品或金融期货合约权力，核心是一种权力，是否履行由买入者根据收益大小衡量期权交易是一种单方面的有偿让渡。
期权的买方通过支付期权费拥有这种权力，但不承担必须买进或卖出的义务;而期权的卖方在收取了期权费后，必须按合约履行承诺(二)金融期权的特征：最主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换(三)金融期货与金融期权的区别：1、基础资产不同。
2、交易者权利与义务的对称性不同。
3、履约保证不同。
4、现金流转不同5、盈亏特点不同。
6、套期保值的作用和效果不同。
二、金融期权的分类(一)选择权的性质：买入期权- 看涨期权，卖出期权- 看跌期权(二)履约时间不同分为：欧式期权、美式期权和修正的美式期权(三)按照金融期权基础资产性质不同：股票期权、股指期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权。
三、金融期权的功能：套期保值和价格发现四、金融期权的理论价格及其影响(一)金融期权的内在价值履约价值，期权合约本身具有的价值，即买方执行期权能获得的收益。
内在价值的大小取决于期权协定价格与标的物市场价格之间的关系。
协定价格是期权买卖双方在期权成交时约定执行买卖标的物的价格。
依据协定价格与市场价格之间的关系，期权可以分为实值期权、虚值期权和平价期权以Evt 表示内在价值，s 表示市场价格，x 表示协议价格，m 交易单位，则看涨期权的内在价值为：若S>X ，则Evt= ( s- x).m ，否则为0 。
看跌期权的内在价值为：若S<="" 0="" ，否则为="" x).m=""s-="" evt="(" ，则="">(二)金融期权的时间价值外在价值，期权买方购买期权实际上支付的价格超过内在价值的部分价值，期权买方之所以愿意支付较高的额外费用，是希望标的物随着时间的推移和市场价格的变动，导致内在价值增加间接计算：用实际价格减去内在价值(三)影响金融期权价格的因素1、协定价格与市场价格：价格关系决定了期权的内在价值和时间价值。
2015年证券从业资格考试-基础押题卷一(含答案)
基础押题卷一（题目）单选题(1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
A 1年B 2年C 3年D 4年(2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。
A 互换B 期权C 远期D 期货(3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。
A 百慕大期权B 障碍期权C 平均期权D 任选期权(4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。
A 利率期货B 货币期权C 天气期货D 信用互换(5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。
A 附息债券B 息票累积债券C 缓息债券D 贴现债券(6) 交易所交易基金的英文简称为()。
A LOFB QDIIC ETFD QFII(7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。
A 上市公告B 年度报告C 章程D 股东(大)会会议纪要(8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。
A 创业板市场B 中小企业板块C 主板市场D 以上都不对(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。
A 美式期权B 大西洋期权C 修正的美式期权D 欧式期权(10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A 9个月B 12个月C 3个月D 6个月(11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。
A 1B 2C 3D 5(12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。
A 客户B 证券公司C 登记结算公司D 存管银行(13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。
2015年安徽省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷
2015年安徽省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、我国境内第一家比较标准的投资基金是__。
A．华安创新B．南方宝元C．淄博基金D．基金开元2、当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换3、截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经到达49%。
A．7B．11C．15D．274、证券公司自营业务的主要风险是__。
A．法律风险B．市场风险C．经营风险D．交易风险5、小公司的投资组合收益通常〔〕股票市场的整体表现。
A．优于B．劣于C．等同D．可能优于也可能劣于6、利率期货以__作为交易的标的物。
A．固定利率B．市场利率C．浮动利率D．固定利率的有价证券7、在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．证券登记结算公司8、2007年首季，在国家继续扩大消费需求的宏观政策主导下，山东省消费品市场承接上年良好的发展势头，继续保持快速增长势头，全省实现社会消费品零售总额2023.9亿元，比上年同期增长16.8%。
零售额总量和增速均创近十年来周期新高。
在全国各省排名中，总量低于广东576.8亿元，高于江苏62.4亿元，居全国第二；增幅高出全国平均水平1.9个百分点，居全国第五。
分月度看，1月份实现零售额730.7亿元，增长14.7%；2月份实现零售额669.2亿元，增长19.3%；3月份实现零售额623.9亿元，增长16.5%。
一季度，在元旦、春节、元宵节等各种节假日的影响下，消费市场总体活跃，在去年高基数的基础上，再度增长16.8%。
从月度数据来看，节假日因素影响显著。
一、二月份由于春节错月影响(去年春节在1月，今年在2月)，月度之间增幅波动较大，1月份为14.7%，2月份达19.3%；三月份市场趋于平稳，但由于物价上涨因素影响，增幅仍较高，为16.5%。
贵州2015年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题
贵州2015年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、股份有限公司最少由__股东请求时可召开临时股东会。
A．持有公司股份10%以上的B．持有公司股份2/3以上的C．代表1/4以上表决权的D．代表1/3以上表决权的2、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D．证券公司之间可以互相交收3、股权登记是证券登记结算公司受__的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。
A．证券经纪商B．证券自营商C．发行公司D．投资者4、发行人应于金融债券每次付息日前__个工作日公布付息公告,最后一次付息及兑付日前__个工作日公布兑付公告。
A．1；3B．2;5C．3；5D．2；35、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股.A．2500B．25000C．500D．50006、__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有出售选择权条款的债券B．附有可转换条款的债券C．附有交换条款的债券D．附有赎回选择权条款的债券7、目前道-琼斯股价指数是采用__。
A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法8、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。
A．两者中期限较长的那个债券B．两者中发行较早的那个债券C．两者中期限较短的那个债券D．两者中发行较晚的那个债券9、证券经纪商提供的信息服务不包括(）。
A．上市公司的详细资料＆nbsp;B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 ；D．有关股票市场变动态势的内部报告10、根据__的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等.A．动作方式B．组织形式C．投资对象D．投资目标11、关于免疫策略，下列叙述不正确的是()。
2015年西藏证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题
2015年西藏证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。
A．15%B．20%C．25%D．40%2.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。
A．《管理暂行办法》B．《证券投资基金会计核算办法》C．《货币市场基金管理暂行办法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》3.若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．504.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38，那么他们交易的优先顺序应为__。
A．丁＞甲＞丙＞乙B．丙＞乙＞丁＞甲C．丁＞丙＞乙＞甲D．丙＞丁＞乙＞甲5. 如果一个投资者看空某一期货合约，那么他将不会__A．购买看跌期权B．出售看涨期权C．买入该期货合约D．卖出该期货合约6. 基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性7. 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__A．证券组合的期望收益率B．证券组合的风险C．证券组合的投资目标D．证券组合的分散化程度8. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
2015年下半年安徽省基金从业资格：基本面分析模拟试题
2015年下半年安徽省基金从业资格：基本面分析模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列描述不正确的是__。
A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务2、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。
A．0.25% B．0.33% C．0.75% D．1.50%3、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__的大小。
A．平均市价B．平均市盈率C．平均每股收益D．平均市净率4、__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系5、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增B：递减C：不变D：无法确定6、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。
A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B．从交易所安全接受交易数据C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜7、基金是____信托的一种。
A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托8、资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池9、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
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2015年下半年安徽省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台
2.收入政策的总量目标着眼于近期的__ A．产业结构优化 B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配
3.境内上市外资股又称—— A．A股 B．B股 C．H股 D．N股
4.一般来说，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。 A．数量越少 B．数量越多 C．结构越简单 D．结构越复杂
5. 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7
6. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3
7. 需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考查基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡鼍。 A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．双贝塔方法
8. 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。 A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
9. 上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。 A．70% B．75% C．80% D．85%
10. 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。 A．认购方式不同 B．发行价格的确定办法不同 C．认购成功的确认方式不同 D．承销方式不同
11. __要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收
12. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A．社会公众股 B．集体股 C．法人股 D．国有股
13. 关于圆弧顶形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是__。 A．两头少．中间多 B．两头多，中间少 C．头部多，尾部少 D．头部少，尾部多
14. 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。 A．1% B．2% C．3% D．0.5%
15. 持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．参与性 16. 在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。 A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．过度自信
17. 关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。 A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势 B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点 C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布
18. 在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。 A．电话自动委托 B．电话转委托 C．自助委托 D．网上委托
19. 股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4
20. 新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。 A．主承销商 B．发行人 C．发行人保荐机构 D．证券公司 21. 甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于__人。 A．2 B．3 C．5 D．7
22. 在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。 A．先大后小 B．先小后大 C．较大 D．较小
23. 以下属于原生金融工具的是__。 A．期货 B．远期 C．股票 D．期权
24. 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。 A．买卖对象为上市证券 B．主要收入为佣金收入 C．证券公司都有自营资格 D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
25. 持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．参与性
26.某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。 A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75
27.优先股票的“优先”主要体现在__。 A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先 C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先
28.资产证券化是__。 A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果
29.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。 A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户 D．承诺分享投资收益，承担投资损失
30. 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。 A．40% B．50% C．60% D．70%
31. 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。 A．可转换债券 B．可转换优先股 C．认股证书 D．股票期权证书
32. 若某股票三天内的股价情况如下表所示：(单位：元)__ 星期一星期二星期三开盘价 11.35 11.20 11.50 最高价 12.45 12.00 12.40 最低价 10.45 10.50 10.95 收盘价 11.20 11.50 12.05 则星期三的3日WMS%值是：__ A．10% B．20% C．30% D．40%
33. 20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。 A．伦敦银行 B．纽约银行 C．东京银行 D．瑞士银行
34. 证券交易所质押式回购实行__。 A．抵押库制度 B．质押库制度 C．扣押制度 D．第三方看管
35. 某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。 A．3% B．4% C．5% D．6%
36. 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。 A．比较分散 B．交易品种较单一 C．交易量通常较小 D．交易手续复杂
37. 欧洲债券是指借款人（）。 A．在欧洲发行的债券 B．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券 C．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券 D．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
38. 按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。 A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债
39. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是__ A．ADI B．ADR C．OBOS D．WMS
40. 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。 A．证券交易所 B．中国证券登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券监管机构
41. 证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。 A．中国证监会 B．国务院 C．证券业协会 D．证券交易所