关于XXX有限公司的尽职调查
尽职调查报告模板
尽职调查报告模板尽职调查报告一、项目概况项目名称：XXX公司项目性质：私营企业所在地：XXX地区经营范围：XXX投资金额：XXX元二、经营分析1.行业概况XXX是一个具有较高竞争度的XXX行业，目前市场处于一定的增长期。
随着人们对健康的关注度越来越高，XXX行业将迎来更广阔的发展空间。
2.市场前景XXX市场市场规模庞大，具有广阔的发展前景，而且随着市场的不断发展，XXX公司的业务也会得到进一步扩展。
3.竞争分析国内的XXX行业竞争非常激烈，市场前景十分广阔，但同时竞争对手也十分强大。
XXX公司需要通过提高服务水平、严格的管理制度以及科学的市场策略来确保自己在竞争中的地位。
4.管理模式XXX公司拥有一支治理清晰、团结协作的管理团队，并且具有科学的企业管理制度及完善的财务制度。
三、财务状况1.资产负债表XXX公司的资产负债表显示其总资产为XXX万元，负债总额为XXX万元，净资产为XXX万元。
其中账面价值最大的资产为XXX万元。
2.损益表2019年，XXX公司的总收入为XXX万元，净利润为XXX 万元。
总收入和净利润较2018年均有所提升，显示公司业务运营状况整体上持续向好。
3.现金流量表XXX公司流动现金净流入为XXX万元，说明公司现金流量较为稳定。
四、法律风险从公司的经营情况来看，XXX公司不存在较大的法律风险。
五、风险提示1.市场风险：XXX行业竞争较为激烈，市场占有率较低。
2.经营风险：公司需要注意在发展业务的过程中，确保自身的资金链畅通，合理控制成本，提高服务质量。
3.人员风险：公司目前员工队伍比较稳定，但需要进一步加强对员工队伍的管理。
六、结论根据对XXX公司的全方位调查，本报告认为，XXX公司存在一定的竞争优势，并具有充足的发展潜力。
然而，在未来的经营过程中，还需注意防范各种风险。
该投资项目未来发展前景广阔，值得投资者关注。
尽职调查报告范文5篇
尽职调查报告范文5篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作计划、工作总结、述职报告、合同协议、演讲致辞、条据文书、心得体会、策划方案、教学资料、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample essays, such as work plans, work summaries, job reports, contract agreements, speeches, documents, insights, planning plans, teaching materials, other sample essays, and more. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please stay tuned!尽职调查报告范文5篇调查报告的撰写过程可能需要经过多次审查和修改，以保证质量，调查报告应当以客观、中立的态度呈现事实，避免主观偏见和误导，下面是本店铺为您分享的尽职调查报告范文5篇，感谢您的参阅。
尽职调查报告模板
尽职调查报告模板一、调查目的。
本报告旨在对公司进行全面的尽职调查，以便投资者或合作伙伴能够更全面地了解公司的经营状况、管理层、财务状况等关键信息，为未来决策提供参考。
二、公司概况。
1. 公司名称，XXX有限公司。
2. 注册地址，XXX市XXX区XXX路XXX号。
3. 经营范围，主要从事XXX业务。
4. 成立时间，20XX年X月X日。
5. 公司规模，员工XX人，注册资本XX万元。
6. 公司性质，国有/民营/外资控股/合资等。
三、经营状况。
1. 行业分析，对所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等进行分析，以及公司在行业中的地位和竞争优势。
2. 产品与服务，对公司的主要产品或服务进行介绍，包括产品特点、市场需求、销售情况等。
3. 销售渠道，分析公司的销售渠道，包括直销、代理商、电商等，以及对渠道的控制能力和拓展空间。
4. 客户群体，分析公司的主要客户群体，包括客户结构、客户需求、客户忠诚度等。
四、财务状况。
1. 资产负债表，对公司的资产负债表进行详细分析，包括资产构成、负债构成、资产负债比例等。
2. 利润表，对公司的利润表进行详细分析，包括营业收入、净利润、毛利率、净利润率等指标。
3. 现金流量表，对公司的现金流量表进行详细分析，包括经营活动、投资活动、筹资活动等现金流量情况。
五、管理层。
1. 高管团队，介绍公司的高管团队，包括董事长、总经理、财务总监等，以及其背景、经验和能力。
2. 管理制度，分析公司的管理制度和决策机制，包括决策效率、内部监管、风险控制等。
六、风险与挑战。
1. 市场风险，分析市场竞争、政策风险、技术变革等对公司的影响。
2. 经营风险，分析公司的经营风险，包括市场需求变化、供应链风险、资金风险等。
3. 财务风险，分析公司的财务风险，包括资金周转、财务透明度、资金成本等。
七、发展前景。
1. 市场前景，对所在行业的发展前景进行分析，包括市场规模、增长趋势、政策支持等。
2. 公司前景，对公司的发展前景进行分析，包括产品创新、市场拓展、管理优化等。
尽职调查报告6篇
尽职调查报告6篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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尽职调查报告优秀7篇
尽职调查报告优秀7篇尽职调查报告篇1有关××公司的律师尽职调查，是由本所依据××股份有限公司的托付，基于××和**的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的支配，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
简称与定义在本报告中，除非依据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为便利阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后挨次排列）：“本报告”指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。
“本所”指××律师事务所。
“本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。
“××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为xxx1811982xxxxxx。
本次尽职调查所采纳的基本方法如下：批阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：全部××公司提交给我们的文件均是真实的，全部提交文件的复印件与其原件均是全都的；全部××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；全部××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；全部××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、精确和牢靠的；全部××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司供应给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，依据本所与贵公司签署之托付合同的商定，根据贵公司的指示，依据详细状况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些状况是否会发生变化。
银行尽职调查报告模板范文
银行尽职调查报告模板范文
尽职调查报告是银行在进行贷款审批或其他业务合作时的重要文件，其内容一般包括被调查对象的基本信息、经营状况、财务状况、信用状况、市场前景等方面的综合评价。
以下是一个简单的尽职调查报告模板范文：
尽职调查报告。
一、被调查对象基本信息。
被调查对象，XXX 公司。
注册资本，XXX 万元。
法定代表人，XXX。
成立时间，XXX 年。
经营范围，XXX。
二、经营状况。
1. 公司经营情况良好，主营业务稳定，市场占有率较高。
2. 公司生产经营秩序良好，无违法违规记录。
三、财务状况。
1. 截至 XXX 日期，公司资产总额为 XXX 万元，负债总额为XXX 万元，净资产为 XXX 万元。
2. 近三年营业收入和净利润稳步增长，现金流充裕。
四、信用状况。
1. 公司信用记录良好，无不良信用记录。
2. 公司与合作伙伴往来款项按时支付，信用良好。
五、市场前景。
1. 行业市场前景广阔，公司产品具有竞争优势。
2. 公司未来发展规划合理，市场前景良好。
综上所述，被调查对象 XXX 公司在经营、财务、信用和市场前景等方面表现良好，具备合作条件。
（报告人签名）日期，XXXX 年 XX 月 XX 日。
以上是一个简单的尽职调查报告模板范文，实际应用中需要根据具体情况进行调整和完善。
希望对您有所帮助。
尽职调查承诺书
尽职调查承诺书尊敬的合作伙伴：感谢您对我方进行尽职调查工作的信任与支持。
为了确保本次尽职调查工作的顺利进行，并保障双方权益，我方特向您出具本份《尽职调查承诺书》。
一、承诺事项1. 我方将按照法律法规、行业规范及职业道德标准，对贵方提供的资料和信息进行全面、客观、准确的尽职调查。
2. 我方将严格保密贵方提供的所有资料和信息，未经贵方书面同意，不得向任何第三方泄露或传播。
3. 我方将依据贵方的需求，按时完成尽职调查工作，并提交详尽、准确的尽职调查报告。
二、法律责任1. 如我方在尽职调查过程中违反法律法规、行业规范或职业道德标准，导致贵方遭受损失的，我方将承担相应的法律责任。
2. 如我方泄露贵方提供的资料和信息，导致贵方遭受损失的，我方将承担相应的赔偿责任。
三、其他事项1. 本承诺书自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本次尽职调查工作结束。
2. 本承诺书一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
我方在此郑重承诺，将严格按照本承诺书的约定履行义务，确保本次尽职调查工作的顺利进行。
同时，我方也希望贵方能够积极配合，提供真实、完整的资料和信息，以便我方能够更好地完成尽职调查工作。
特此承诺！承诺方（盖章）：________________法定代表人（签字）：________________日期：________________尽职调查承诺书（1）致：________________我，________________的尽职调查工作，并愿意承担由此产生的相关责任。
我们深知尽职调查对于投资决策的重要性，因此，在调查过程中，我们严格遵守了相关法律法规和行业规范，确保所获取的信息真实、完整、有效。
我们已对目标公司或项目的经营情况、财务状况、法律风险、市场前景等方面进行了深入、细致的调查和分析，并基于调查结果，向贵方提供了详细的尽职调查报告。
在此，我们承诺如下：1. 我们所提供的尽职调查报告，是基于客观事实和数据分析的基础上，经过专业判断和筛选而得出的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
尽职调查报告
尽职调查报告一、背景介绍尽职调查报告是在进行商务合作或投资决策时，为了了解相关企业、项目或个人的真实情况而进行的调查报告。
本文旨在对被调查对象进行全面的尽职调查，并详尽地呈现调查结果。
二、调查对象本次尽职调查的对象是XXX公司，一家专注于XXX行业的企业。
该公司成立于XXXX年，主要经营范围包括XXX，XXX和XXX等。
该公司在行业内拥有一定声誉，并且在市场上占据一定份额。
三、财务状况在对XXX公司的财务状况进行调查时，发现以下情况：1. 财务数据显示，XXX公司在过去三年中，呈现稳步增长的趋势。
营业额从XXXX万元增加到XXXX万元，毛利润也从XX%增加到XX%。
2. 该公司的现金流状况良好，具备一定的偿债能力，能够按时支付供应商和员工的债务。
3. 经过调查，未发现对该公司存在未披露的重大诉讼风险或债务问题。
四、市场分析针对XXX行业的市场动态及竞争环境，调查结果如下：1. XXX行业呈现稳定增长的趋势，市场潜力巨大，有望持续发展。
2. 目前该行业存在着几家主要竞争对手，其中XXX、XXX和XXX 等公司在市场中的份额较大。
3. 虽然市场竞争激烈，但由于XXX公司在技术研发和产品品质上的优势，仍然具备一定的市场竞争力。
五、管理团队和人力资源XXX公司的管理团队及人力资源情况如下：1. 管理团队成员背景多样化，核心人员均具备丰富的行业经验和管理能力。
2. 公司的员工队伍稳定，大部分员工持有相关专业的学位，并在业务中表现出一定的技术能力和创新意识。
3. 该公司注重人才培养及激励机制的建设，具备一定的吸引和留住人才的能力。
六、风险和合规问题在调查XXX公司的风险和合规问题时，发现以下情况：1. 未发现XXX公司存在明显的违规行为，企业经营符合相关法律法规的要求。
2. 由于市场竞争与行业政策的波动性，XXX公司可能面临部分业务风险和市场风险，需做好应对措施。
七、结论和建议综上所述，通过对XXX公司的尽职调查，我们认为该公司在财务状况、市场竞争力、管理团队及合规性等方面表现良好。
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XXXXXX有限公司尽职调查清单清单提交日期：2018年8月9日最迟反馈日期：2018年8月13日重要说明为了圆满完成贵公司的投资调研工作，我们需全面了解公司的情况，我们拟定了本调查清单。
请贵公司根据本尽职调查问题清单提供资料并对有关问题予以详尽地回答。
⏹请贵公司接合公司的实际情况，将本清单分配给最熟悉具体情况的部门或人员准备相应材料及回答相应问题。
请在每个问题旁边的对应位置注明提供该项材料或回答该项问题的人员姓名，并在本清单各部分首页注明负责回答本部分问题及提供相关材料的人员及联系方式。
⏹所有资料及问题回答均需提供书面材料，有电子文件的请同时提供电子文件。
书面提供的材料上必须标明其对应的问题编号、注明提供日期，并由提供人员签名。
⏹可直接回答的问题请按照本清单预置的格式和顺序直接在本清单的电子文档中对应问题的后面填写，汇总后以书面和电子邮件方式提供给我公司项目人员；内容过多不便在问题后直接填写的问题，或需提供复印件的材料，请在对应问题后面注明“以附件提供”。
⏹问题回答中涉及统计数据的，请注明数据使用的具体统计口径、币种、计量单位。
若需引用外部统计数据，请尽量采用引用最权威的数据来源，并注明数据出处。
⏹问题回答中若需引用财务数据，引用数据须以审计报告为准，未经审计的财务数据请以内部报表为准。
若本清单要求中未特别注明，回答问题中引用的财务数据需为合并报表口径。
⏹所有说明及描述性文字应朴实、有效、有逻辑性，避免使用虚浮及广告性的语言。
⏹本清单中所指“近三年”，指2008年、2009年、2010年；“最近一年”、“最近一个会计年度”指2010年度。
⏹本清单所要求之文件，如果某些文件公司无法提供，请以书面说明理由；如果公司不存在某些情况，请注明“无”；若本清单注明需公司对某些事实做出“声明”，请公司出具相应的书面声明，由相关负责人签字并加盖公司公章后提供给我公司项目人员。
⏹如对本尽职调查清单的某些问题有任何疑问，请随时与我公司相关项目人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
公司负责本部分相关资料提供及问题回答的人员联系方式：一、公司历史沿革1.1.公司设立及历次变更的营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）1.2.公司设立及历次变更的文件，包括相关政府部门对设立及变更事项的批文、设立及变更的合营合同、章程或章程修正案，董事会和/或股东会决议，股权转让协议（如为股权转让），验资公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告，及其资产评估文件（如以非货币资产出资），工商行政管理部门关于变更的核准或备案文件，公司向投资者签发的出资证明书（如有）。
1.3.所有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法庭判决；1.4.请说明公司的股份是否存在抵押，如有请提供相关的抵押文件，包括主合同、质押合同和质押登记文件1.5.公司的财政登记证、公司法人组织机构代码证书、外汇登记证、海关登记证（如有）1.6.与公司有关联关系（如相互持股关系，共同股东关系，共同实际控制人关系）的企业的股权结构、工商登记、备案情况。
二、公司的组织结构1.公司内部组织结构1.1.公司内部组织结构图，标明公司目前所设置的各职能部门1.2.公司分支机构（分公司/办事处/服务网点/销售中心）的清单，包括分支机构的名称、住所1.3.请书面说明公司是否设置股东会、董事会（执行董事）和监事会（监事），并提供组成人员的名单、职位，相关会议的历次通知、决议和会议记录2.公司对外投资的股权结构图，标明每家公司的名称及持股比例3.公司与各关联公司关系书面说明（包括有何关联关系、业务往来、关联交易定价原则等）三、公司股东情况1.股东为法人（如已在本清单其他部分提供相关资料，则无需重复提供）1.1.股东同意投资设立公司的董事会（股东会）或其他权力机关的决议1.2.股东最新经年检的企业法人营业执照或事业法人代码证1.3.各股东（包括但不限于发起人）最近一期经审计的财务报表1.4.各股东现行有效的章程1.5.涉及国有股东的，请提供相关国有资产监督管理部门对其历次出资及变更的批准及备案文件1.6.请说明持有公司5%以上权益的股东（以下合称“主要股东”）之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）1.7.请提供主要股东下属的具有独立法人资格的企业情况一览表（应包括该等企业的名称、注册地址、主要业务、与该等主要股东的股权关系及其他控制关系），并提供该等企业最新的（通过年检的）企业法人营业执照1.8.请说明主要股东在公司前5名供应商或前5名客户中所占有的权益1.9.公司目前完整的股权关系结构图，包括公司直接股东及其最终获益股东的名称及各自持股比例1.10.间接持有公司股权的主要股东（以下称“间接主要股东”，请公司披露到最终持股的自然人）及公司实际控制人的注册登记资料或身份证明文件、最近一期经审计的财务报表、现行有效的公司章程，其与公司签订的业务往来合同、担保合同、贷款合同等（如有），并请提供间接主要股东及公司实际控制人所控制或参股的除公司以外的其他企业的基本资料及股权关系结构图2.股东为自然人，股东的身份证明文件，如身份证、护照复印件，如涉及员工持股的，请同时标明其在公司担任职务情况。
3.请说明公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）；4.请确认股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件5.请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；6.请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；7.请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议；如存在，请提供该等协议；8.除上述提及的协议外，请提供公司与公司各股东签订的其他任何协议；四、公司资产1.物业公司的自有物业的清单，无论是否已经办理权属证明，该清单内容包括：物业名称、位置、权属人名称、权属证书证号、土地面积或房屋建筑面积、账面原值、净值及取得时间公司的租赁物业清单，清单内容包括出租人、承租人、租赁物业的位置、面积、土地/房地产权利人、产权证书编号公司关于物业的以下文件：1.1土地1.1.1 请填写公司及附属公司所占用的全部土地的清单；1.1.2 土地使用权证、他项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等；1.1.3 有关政府机关关于土地处置方案的批复；1.1.4 与土地使用权有关的协议和批准文件（如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等）；1.1.5 如为划拨地，请提供国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费；1.1.6 土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；对于出租的土地，请提供出租方有权出租的证明；1.1.7 请说明是否存在占用集体土地的情况，如有，请提供相关的协议文件；1.1.8 请提供与土地使用权有关的合作开发合同、联营或合作协议；1.1.9 请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况；1.1.10 请确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。
1.2 房屋1.2.1 请提供公司拥有的全部自有房产（不包含租赁房产）；并请相应提供所列房产的房屋所有权证、房屋购买协议；1.2.2 请说明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，请提供房屋抵押协议和抵押登记证明文件；1.2.3请列举公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记证等文件；1.2.4 拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议文本；1.2.5 请确认提供的房屋所有权证上所列的内容与房屋现状是否相符。
如有变更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除，或出售），请以列表的方式说明变更情况，包括房屋所有权证号、发证日期、幢号、面积、原用途、现用途、变更原因，变更时间；1.2.6 请确认上述房产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；2 主要固定资产2.1 请提供详细的固定资产清单；2.2 与在建工程的建设相关的协议，包括但不限于工程承包合同、建设合同；2.3 拥有车辆的车辆登记证；2.4 请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。
3知识产权3.1请列举并说明所拥有的，被许可使用的，或正在申请的所有知识产权，包括但不限于专利、商标、服务标识、商号、品牌、著作权、专有技术、域名、商业秘密和技术工艺等，并提供全部专利权证书、商标注册证、其他知识产权证明及有关申请文件；3.2 就所持有或主张的前述知识产权，请确认是否已缴纳相应的费用（如专利年费）并请提供缴费凭证；3.3 所有现行有效的公司作为一方的知识产权许可使用合同、转让合同以及技术开发合同等，包括但不限于商标、服务标记、著作权、专利和/或专有技术的许可/转让/开发合同及相关登记/备案文件；3.4 目前拥有的特许经营权（如有）的相关证明文件；3.5 请确认上述知识产权上是否设定了任何质押、担保，如有，请提供质押协议、担保协议、质押登记文件、主债务合同；3.6 有关上述知识产权的资产评估报告。
五、公司生产经营1.与生产经营有关的许可1.1.公司获得的政府部门颁发的与公司设计、研发、生产、销售、运营、产品、出口和服务有关的全部执照、许可、批文和登记备案文件。
包括但不限于：1.1.1.与产品的设计、研发、生产、销售有关的批准、许可、备案文件1.1.2.所有关于外汇账户和外汇交易的政府批准、许可、备案1.1.3.所有关于进出口业务的政府批准、许可、备案1.1.4.其他公司拥有的资质证明文件1.2.与公司业务相关的证书及奖项1.2.1.高科技企业、高新技术企业、或其他政府认定、资助或扶持项目的证书/批复（如有）1.2.2.其他与公司业务相关的证书及奖项2.与公司生产经营有关的正在履行的重要合约/合同/协议，包括但不限于：（1）保险合同（2）长期或大金额的购买合同（3）长期或大金额的销售合同（4）承包经营合同（5）租赁经营合同（6）长期贷款合同、代理服务合同（7）担保合同（8）抵押合同（9）合资/合作合同（10）资产收购/重组合同（11）技术转让、技术合作、技术研究和开发、技术服务等合同或协议（12）知识产权（著作权、商标、专利、域名、集成电路、专有技术）实施、许可、使用、转让或其他相关协议（13）重大建设/建筑合同（14）优先分红协议（15）对经营产生重大影响的其它合同3．其他（如有）3.1有关货物进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同和有关产品或原料的资料及大致年销额3.2有关技术进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关现行有效的技术许可或技术进出口合同及登记/备案文件3.3国家外汇管理局对于外汇担保和贷款的批文3.4《外债登记证》（包括《外债签约情况表》及《外债变动反馈表》）、《对外担保登记书》、《对外担保反馈表》及《外汇（转）贷款登记证》六、公司财务资料1.最近三年审计报告及最近一期财务报表2.最近一期的其他应收应付明细表3.固定资产明细表4.最近一期员工工资表5.独立审计师就财务管理制度、会计制度、外汇支出及其他有关重大财务问题的信函，以及公司相应的回复（如有）七、关联交易和同业竞争1.关联交易1.1.公司与公司的主要投资者个人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员或与前述人员关系密切的人士之间是否发生关联交易；如有，请提供有关说明及与交易有关的包括协议或合同在内的一切文件，并对该等协议或合同是否还会续签作出说明1.2.公司与上述人员控制的其他企业之间是否存在关联交易；如有，请提供有关说明及与交易有关的协议或合同等一切文件，并对该等协议或合同是否还会续签作出说明1.3.公司采取的任何减少关联交易的措施2.同业竞争2.1.请说明主要股东和股东的实际控制人及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司）的主要业务、主要管理层情况2.2.请提供公司主要投资者个人、董事、监事、高级管理人员、或与前述人员关系密切的人士控制的其他企业清单（列明该等企业名称及与前述人员的关系）、以及该等企业的最新经年检营业执照和能够反映股权结构的工商打印清单或其他股权结构证明文件2.3.公司与控股股东（包括实际控制人）及其关联企业之间是否存在同业竞争；请提供有关说明文件，说明存在同业竞争的关联企业名称、竞争领域（包括客户对象及市场差别）及产品、该等竞争的性质、以及该等竞争对公司的客观影响2.4.公司的控股股东为避免与公司进行同业竞争而采取的措施，如放弃竞争和利益冲突的协议或承诺八、公司税务1.公司目前所执行的税种、税率一览表2.公司的国税、地税登记证3.公司同税务当局达成的任何税务协议或安排、同意、税收选择及豁免4.税收优惠4.1.请说明公司目前以及最近五年来享受的任何税收优惠政策或财政补贴政策，并提供全部有关的政府批文、依据及已经享受该政策的凭证4.2.同税务当局达成的任何税务优惠的协议4.3.设备进口关税豁免批文5.完税凭证5.1.公司及其每个分公司近三年企业所得税、营业税、增值税等税种的纳税申报表及完税证明5.2.公司所在地税收征管部门（国税局、地税局）出具的公司近三年又一期依法纳税（所得税、增值税、营业税等税种）的证明文件（申报上市前提供）九、公司内部规章制度公司董事会议事规则、监事会议事规则、股东会议事规则、采购、销售、存货、重大投资、关联交易决策、财务管理、人事管理制度等基本规章制度十、环境保护1.请提供公司的环境影响评价报告书/表及环境保护主管部门对环境影响评价报告的批复2.请提供公司的所有：（1）排污许可证（2）环境保护设施合格证（3）排污标准合格证（4）环境监测报告（5）排污费缴纳凭证（6）大气污染、噪声污染、工业固体废体申报登记文件（如有）3.如公司最近三年有新建或改建项目，请提供环境保护部门对这些项目的环境影响报告书/表的审批文件；如前述项目中有已完工的，请提供有关环保部门对该项目环保设施的验收文件4.如公司在最近三年改装或拆除有关防治污染设施、设备，请提供有关环保部门的批准验收文件5.环境保护局出具的公司及其控股子公司近三年又一期生产经营活动符合国家有关环保要求的证明文件（申报上市前提供）十一、产品质量1.公司产品质量认证证明及证书2.请说明公司生产经营所遵循的强制性或自愿性的产品质量标准或其他生产性标准（包括国际、国内和行业标准等），并列出该等标准的清单3.质量技术监督管理部门出具的公司自成立以来未违反有关产品质量和技术监督法律、法规的证明文件（申报上市前提供）十二、募集资金投向1.募集资金拟投资项目的说明（包括投资项目、使用资金的计划时间）2.募集资金拟投资项目的可行性研究报告3.募集资金拟投资项目的立项批文或备案文件4.募集资金拟投资项目可能存在的环保问题说明及采取的措施5.募集资金拟投资项目拟使用的土地及取得方式6.募集资金拟投资项目的核心技术及其取得方式十三、劳动人事与社会保障1.劳动人事1.1.职工情况说明，包括职工总数、工种等，并区分正式员工和临时工的人数1.2.现有的员工社会保险、住房公积金、期权、员工持股计划、奖金、退休金、利润分享等福利或其它类似计划的文件1.3.与职工签订的劳动合同（如主要条款为标准条款，请提供样本）1.4.员工雇用的标准规定、员工手册、规章和守则或标准的惩处和安全手册1.5.员工培训计划和培训手册（如有）1.6.工会组织介绍及工会设立、登记有关文件（如有）2.公司高级管理人员和核心技术人员2.1.董事、监事、总经理及其他高级管理人员、技术负责人及核心技术人员（包括公司的直属分公司和控股子公司的该等人员，下同）的名单，包括姓名及职务、该等人员是否在其他单位（包括关联方和非关联方）兼职以及是否由关联方委派2.2.拟作为上市主体（即发行人）的公司董事、监事和高级管理人员的简历2.3.董事、监事、总经理及其他高级管理人员、技术负责人及核心技术人员与公司签订的协议（如服务协议、保密协议、竞业禁止协议借款、担保协议、股权激励安排、聘用协议或劳动合同以及为稳定上述人员已采取及拟采取的措施）2.4.请说明董事、监事、总经理及其他高级管理人员、技术负责人及核心技术人员所持公司及公司关联企业股权的情况及契约性安排3.社会保障3.1.关于为员工缴纳社会保险的种类、费率及缴费人数的说明及社保局出具的合法性证明（证明须在申报上市前提供）3.2.关于为员工缴纳住房公积金费率及缴费人数的说明及住房公积金管理中心出具的合法性证明（证明须在申报上市前提供）十四、诉讼文件1.公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东（包括公司的实际控制人）、公司的董事、监事、总经理、其他高级管理人员或核心技术人员是否存在正在进行的尚未了结的重大诉讼、仲裁（标的在人民币10万元以上）和其他法律程序，请提供起诉状、上诉状、判决书或裁决书及可能出现的处理结果或已生效法律文书执行情况的说明等文件2.公司所知道的任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并对公司有重大不利影响的事实或潜在的争议的说明3.涉及公司员工且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故的情况说明及证明文件十五、行政处罚最近三年内违反工商、税收、土地、环保、海关、财务以及其他法律、法规，受到行政处罚的相关一切文件。