国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施
国有企业廉洁风险点及防控措施
国有企业廉洁风险点及防控措施国有企业是国家所有或控股的企业，在国民经济中起着重要的作用。
然而，由于其特殊的地位和规模，国有企业可能面临一些廉洁风险。
本文将从国有企业廉洁风险点及防控措施两个方面进行探讨。
一、廉洁风险点1.权力寻租：国有企业在资源配置中拥有较大的权力，这也为部分企业员工滥用职权、谋取私利提供了机会。
比如，在采购、招投标等环节中，一些员工可能通过收取回扣、虚报价格等手段获取非法利益。
2.腐败行为：一些企业高层和管理人员可能存在腐败行为，例如受贿、贪污、挪用公款等。
这些行为不仅损害了国有企业的利益，也影响了企业形象和社会稳定。
3.内部控制不完善：由于国有企业规模庞大，内部控制机制可能存在不足。
比如，内部审计、风险管理等制度不健全，容易造成监督不力、财务违规等问题。
4.人员管理不到位：国有企业人员众多，管理难度大。
人员管理不到位可能导致一些员工工作不力、违纪违规等问题，从而增加了廉洁风险。
二、防控措施1.建立健全内部控制机制：国有企业应加强内部审计、风险管理等制度建设，确保内部控制的完善性和有效性。
同时，加强对重点领域和关键岗位的监督和检查，提高风险防控能力。
2.加强人员管理：国有企业应制定规范的人事管理制度，加强对员工的培训和教育，提高员工的廉洁意识和风险防范意识。
同时，加强对关键岗位人员的选拔和监督，防止不适任人员进入和滥用职权。
3.加强监督和问责：国有企业应建立健全的监督机制，加强对管理人员和重要岗位人员的监督检查。
对于发现的廉洁风险问题，要及时进行调查处理，依法追究责任，形成有效的震慑机制。
4.加强信息公开和舆情管理：国有企业应主动公开信息，提高透明度，减少信息不对称。
同时，加强舆情管理，及时回应社会关切，防止舆论对企业形象和声誉的负面影响。
5.加强国际合作和经验借鉴：国有企业可以借鉴国际上的廉洁治理经验，学习先进的防控措施。
加强与其他国家和国际组织的交流合作，共同应对廉洁风险挑战。
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之欧阳科创编
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
1、审核；
2、备案。
1、审核把关不严格；
2、不认真备案存档，导致不便查阅。
三级
1、督促干部按照规定填写以便备案；
2、严格审核，保证符合相关规定；
3、备案存档，以便查阅。
四
员工薪酬管理
1、记录工资变动情况；
2、计算工资；
3、集团公司领导审核。
1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整；
2、工资计算错误，损害当事人利益；
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施
时间：2021.02.05
创作：欧阳科
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
备注
一
公开招录企业人员
1、拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
2、审核优秀等次初步人选把关不严；
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
国有企业廉洁风险点及防控表
国有企业在廉洁风险管理方面需要特别关注，以防范腐败行为的发生。
以下是一些国有企业可能面临的廉洁风险点以及相应的防控措施：1. 采购和招标过程：-风险点：贿赂、行贿、变相回扣等不正当手段影响采购和招标过程的公正性。
-防控措施：实施透明的采购和招标制度，建立合规审批程序，加强对涉及关键人员的背景调查。
2. 资源配置和项目批复：-风险点：利用权力进行资源配置和项目批复，谋取私利。
-防控措施：强化决策程序的透明度，建立权力监督机制，确保决策程序公平、公正。
3. 人事任免和晋升：-风险点：利用权力进行不当的人事任免和晋升，形成权力寻租。
-防控措施：实行公开、公正的人事制度，建立独立的人事评审机构，确保晋升和任免的公正性。
4. 企业财务管理：-风险点：财务造假、滥用公司资源等行为。
-防控措施：建立健全的内部控制和审计体系，加强财务管理的透明度，实施财务稽查和审计。
5. 员工激励和福利分配：-风险点：激励和福利分配不公正，可能导致员工不当行为。
-防控措施：建立公平的激励机制，透明福利分配制度，加强对激励和福利的监督。
6. 合作伙伴关系管理：-风险点：与合作伙伴存在不正当的关系，可能导致权力寻租和贿赂行为。
-防控措施：建立合规的合作伙伴评估机制，确保合作伙伴的合法性和诚信度，加强对合作伙伴的监管。
7. 信息安全管理：-风险点：泄露敏感信息、滥用权力获取不正当利益。
-防控措施：强化信息安全意识，建立完善的信息管理和保护制度，进行定期的信息安全培训。
8. 监督和问责机制：-风险点：监督和问责机制不健全，导致权力失控。
-防控措施：建立有效的内部监督机制，加强对权力的监察，对不当行为实施严格的问责制度。
这些防控措施需要在国有企业内部建立，并得到领导层的支持和执行。
同时，要定期进行内部审计和监察，不断完善廉洁风险防控体系，确保企业的健康稳定运行。
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之欧阳治创编
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
时间2021.03.10
创作：欧阳治
3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；
4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；
5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档；
6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
3、审核不严格。
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之令狐采学创编之欧阳家百创编
一级
1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；
2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；
3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；
4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。
三
中层以上管理者休假考勤管理
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；
4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；
5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。
一级
1、严格按照工作需要设定招录岗位；
2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；
3、审核不严格。
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
国企2023年廉政风险点排查和防控措施
****集团廉政风险点排查和防控措施为认真贯彻落实党风廉政建设各项规定，扎实有效开展廉政风险点排查管控，从源头上预防腐败和不正之风，****集团大力开展廉政风险点排查，并制定防控措施如下：一、人力资源风险点：1、违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单。
2、引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。
3、在人员竞岗、职务调整、评优评先时弄虚作假，违反决策议事规则选人用人。
4、对于薪酬发放中有变动的，以及根据考勤和绩效考核增减的，没有严格把关。
防控措施：1、公开人员招聘程序和信息，建立岗位竞争机制，人员晋升、待遇提升一律公开竞岗。
2、各个环节的工作均要二个以上共同参与，并经部门负责人、分管领导及集团领导层层审批。
3、严格执行“三重一大”事前报备和集体研究制度。
4、加强绩效考核牵头部门和人事的对接，加强人事与财务部门的相互监督机制。
二、财务资产风险点：1、资金入账：坐收坐支、截留、私设小金库，设置账外账、公款私存或私分公款。
2、资金支付：违反财务管理制度，资金审批费用报销把关不严、违规支付。
3、资产核销：未按审批程序冲销资产账目，导致国有资产流失。
4、付款结算，不依照合同规定的擅自决定支付金额。
防控措施：1、严格实行财务收支两条线管理。
2、严格执行现金管理制度，财务部门自下而上开展定期或不定期核查。
3、严格执行往来账核销制度，账目核销严格按规定执行。
4、财务部门备份相关合同，熟知合同有关价格和付款方式，对报批的付款资金多岗位审核把关。
5、严格内控制度和明细的岗位职责，加强财务公开制度，将各项经费支出情况及时张贴公示栏，以便职工监督。
三、投资融资风险点：1、计划风险。
集团年度融资计划不周全，导致决策失误，造成年度资金过剩或短缺。
2、业务风险。
对接金融机构洽谈业务时，缺失工作责任心或工作能力不足，拟定不合理的融资方案；融资过程中未按规定通过第三方中介机构促成融资业务。
3、审批风险。
国有企业廉洁风险点及防控措施
国有企业廉洁风险点及防控措施国有企业廉洁风险点及防控1. 廉政风险点•资源分配不公平：国有企业在资源配置方面存在不公平现象，容易导致腐败行为的发生。
•人力资源管理不透明：国有企业在招聘、晋升和奖惩等方面可能存在不合理、不公正的情况。
•供应链管理风险：国有企业的供应链管理可能存在利益输送、虚假交易等问题。
•项目审批漏洞：国有企业在项目审批过程中，存在漏洞，容易被腐败行为利用。
•财务管理风险：国有企业在财务管理方面存在资金占用、虚假报账等风险。
2. 风险防控措施2.1 强化内部监管•建立健全内部控制制度，明确岗位职责，加强内部审计和风险管理。
•设立独立的监察机构，监督和检查国有企业的廉政建设情况。
•加强对国有企业高层管理人员的考核和监管，防止腐败行为滋生。
•完善国有企业财务管理制度，提高财务审计的透明度和准确性。
2.2 加强外部监督•建立健全国有企业的股权监管机制，加强对国有资产的保护和监管。
•增加对国有企业的公开监督和舆论监督，加强社会监督的力度。
•加强对国有企业重要决策的审查和监督，防止违法违规行为的发生。
•加强与监察部门的协作和信息共享，提高国有企业廉政风险的发现和处置效率。
2.3 建立激励和约束机制•建立健全国有企业员工的激励和约束机制，促进员工廉洁行为的形成。
•加强对国有企业干部的培训和教育，提高廉洁意识和职业道德水平。
•注重员工的职业发展规划和晋升机制，提高员工的工作满意度和归属感。
•加强国有企业与其他领域的合作和交流，借鉴优秀的廉洁治理经验。
国有企业作为国家经济的重要组成部分，廉洁风险的防控至关重要。
通过加强内部监管、加强外部监督和建立激励约束机制，可以有效减少廉洁风险的发生，保障国有企业的廉洁运营，进一步推动国家经济的发展。
2.4 提高透明度和公正性•完善国有企业的信息公开制度，确保决策过程、资金使用情况等信息对内对外透明。
•加强国有企业的竞争性招标和采购，避免利益输送和非法行为的发生。
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之欧阳术创编
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
1、审核；
2、备案。
1、审核把关不严格；
2、不认真备案存档，导致不便查阅。
三级
1、督促干部按照规定填写以便备案；
2、严格审核，保证符合相关规定；
3、备案存档，以便查阅。
四
员工薪酬管理
1、记录工资变动情况；
2、计算工资；
3、集团公司领导审核。
1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整；
2、工资计算错误，损害当事人利益；
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
2、审核优秀等次初步人选把关不严；
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
时间：2021.0节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；
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国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施
序 号 业 务 名 称 廉 政 风 险 点 廉政风险表现形式 风险 等级 防 控 措 施 备注
一 公开招录企业人员 1、拟订招录计划； 2、按受考生报名并进行资格初审； 3、面试资格复审并通知考生参加面试； 4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。 1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件； 2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查； 3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象； 4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等； 5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。 一级 1、严格按照工作需要设定招录岗位； 2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划； 3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批； 4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查； 5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档； 6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料； 7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二 集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免 1、民主推荐； 2、提出人选考察结果； 3、民主测评； 4、提出任免建议。 1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐； 2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评； 4、更改、伪造民主测评结果；5、不如实向党委报告考察情况。 一级
1、加强组工干部培训，进一步明确干部选
拔任用各环节的工作要求；
2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要2
人以上共同负责；
3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意
见；
4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材
料要存档备查。
三 中层以上管理者休假考勤管理 1、审核； 2、备案。 1、审核把关不严格； 2、不认真备案存档，导致不便查阅。 三级 1、督促干部按照规定填写以便备案； 2、严格审核，保证符合相关规定；
3、备案存档，以便查阅。
四 员工薪酬管理 1、记录工资变动情况； 2、计算工资； 3、集团公司领导审核。 1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整； 2、工资计算错误，损害当事人利益； 3、审核不严格。 三级 1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资； 2、认真计算工资，保证在职及离退休人员
能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五 企业人事档案管理 1、档案保管和整理； 2、档案借用、转递； 3、档案维护； 4、干部基本信息核定。 1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失； 3、干部基本信息审核不严格。 二级 1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性； 2、档案借用、转递严格按照规定操作；
3、保证档案完整性、保留个人原始资料；
4、个人信息及时更新并准确登记。
六 企业干部年度考核 1、考核工作方案； 2、审核提出考核等次建议； 3、优秀等次人选公示。 1、不按规定制定方案、分配优秀名额； 2、审核优秀等次初步人选把关不严； 3、不按规定时间、范围进行公示。 二级 1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提
交党委会议定。