证券从业人员合规执业承诺书
合规责任承诺书范文
合规责任承诺书范文尊敬的合规部门/监管机构：本人（姓名/公司名称），郑重承诺遵守所有法律法规和相关规章制度，在开展业务过程中始终保持合规、诚信的原则，确保合规风险的管控和最大程度的合法合规运营。
一、合规守信1、遵守法律法规：本人/公司将严格遵守国家相关法律法规，包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《公司法》、《银行法》、《证券法》、《期货法》、《反洗钱法》等。
2、遵守市场规则：本人/公司将遵守市场交易规则，包括但不限于相关交易所规则、证券公司内部管理规定、行业自律规范等。
3、诚信经营：本人/公司将诚信经营，坚持公平竞争、公正交易、诚实守信的原则，不参与任何欺诈、虚假宣传、内幕交易等违法行为。
4、信息披露：本人/公司将及时、准确地进行信息披露，确保投资者权益得到保护，杜绝虚假宣传、虚假陈述等行为。
二、风险管控1、法律意识：本人/公司将加强员工的法律教育和培训，提高对于法律法规的认知和遵守意识，确保业务运作符合法律要求。
2、合规审核：本人/公司将建立健全合规审核制度，对所有业务进行合规审核，确保合规风险得到有效管理和控制。
3、内部控制：本人/公司将建立健全内部控制制度，包括但不限于风险管理、内部审计、合规监察等，确保业务操作符合规范。
4、风险预警：本人/公司将建立风险预警机制，及时发现和预防可能存在的合规风险，并采取相应措施进行处理和管理。
三、合规监察1、合规部门设立：本人/公司将设立合规部门，负责监察和管理合规风险，配备专业的合规人员，确保合规工作的有效执行。
2、合规报告：本人/公司将定期向合规部门和相关监管机构提交合规报告，包括合规措施的执行情况、发现的问题及整改情况等。
3、配合监管：本人/公司将积极配合监管部门的工作，配合调查、提供相关信息、接受监管检查等，确保合规工作的顺利进行。
4、风险事件报告：本人/公司将及时向合规部门和相关监管机构报告风险事件，采取有效措施进行处理，并全力配合监管部门的调查工作。
证券行业合规经营承诺书
证券行业合规经营承诺书致：[监管机构名称]本承诺书由[公司名称]（以下简称“本公司”）制定并签署，本公司作为一家注册并从事证券业务的机构，深知合规经营的重要性，为确保业务活动的合法性、合规性及诚信度，本公司特此作出以下承诺：一、遵守法律法规本公司将严格遵守国家有关证券法律法规、行业规范及监管政策，确保所有业务活动均在法律框架内进行。
二、内部控制与风险管理本公司将建立健全内部控制体系，确保业务流程的透明性和可追溯性。
同时，本公司将实施有效的风险管理措施，对潜在风险进行识别、评估、监控和控制。
三、信息披露本公司承诺按照监管要求，及时、准确、完整地披露公司信息，包括但不限于财务报告、重大事件、公司治理等，确保投资者和公众能够获取真实、可靠的信息。
四、公平交易与客户利益保护本公司将坚持公平交易原则，禁止任何形式的内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
同时，本公司将尊重并保护客户利益，为客户提供公正、透明的服务。
五、员工培训与职业道德本公司将定期对员工进行合规培训，强化员工的职业道德和合规意识，确保员工充分理解并遵守相关法律法规及公司政策。
六、持续改进本公司将持续审视和改进合规管理体系，以适应监管环境的变化和业务发展的需求。
七、违规责任本公司承诺，一旦发现违规行为，将立即采取纠正措施，并依法追究相关责任人的责任。
八、承诺书的效力本承诺书自签署之日起生效，对本公司及所有员工具有约束力。
此致[公司名称][法定代表人或授权代表签字][日期][公司地址][联系电话][电子邮箱]。
金融从业者合规经营承诺书
金融从业者合规经营承诺书作为一名金融从业者，我深知合规经营对于金融行业的稳定和可持续发展至关重要。
为了维护金融市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益，促进金融行业的健康发展，我郑重承诺：一、遵守法律法规我将严格遵守国家和地方的金融法律法规、监管规定以及行业自律准则，自觉抵制任何形式的违法违规行为。
积极关注法律法规的更新和变化，及时调整业务操作和管理措施，确保始终符合法律要求。
二、诚实守信在金融业务活动中，我将秉持诚实守信的原则，如实向客户披露金融产品和服务的相关信息，不隐瞒、不误导、不欺诈。
严格按照合同和协议的约定履行义务，不擅自变更或解除合同，保障客户的合法权益。
三、客户利益至上始终将客户的利益放在首位，根据客户的风险承受能力和投资目标，为其提供合适的金融产品和服务。
不进行过度营销或不当销售，不误导客户做出不符合其自身利益的投资决策。
尊重客户的隐私和个人信息，严格保护客户的机密和敏感信息，防止信息泄露。
四、合规销售与服务在金融产品销售过程中，严格遵守销售流程和规范，确保销售行为合法合规。
对金融产品的风险和收益进行充分揭示，不夸大产品收益，不低估产品风险。
提供优质的售后服务，及时响应客户的咨询和投诉，积极解决客户的问题，不断提升客户满意度。
五、内部管理与控制积极参与和支持所在金融机构的内部管理和控制体系建设，严格遵守内部规章制度和操作流程。
加强对业务风险的识别、评估和控制，及时发现和纠正违规行为。
配合内部审计和监督检查，如实提供相关信息和资料，不隐瞒或谎报。
六、反洗钱与反腐败坚决履行反洗钱义务，严格按照反洗钱法规要求，对客户身份进行识别和验证，对可疑交易进行监测和报告。
积极参与反腐败斗争，不接受或索取贿赂、回扣等不正当利益，不参与任何形式的利益输送和权钱交易。
七、持续学习与提升不断加强金融知识和法律法规的学习，提高自身的专业素养和合规意识。
积极参加各类培训和学习活动，及时了解行业动态和监管要求的变化，不断更新知识和观念，以适应金融行业发展的新形势和新要求。
依法诚信规范执业承诺书
依法诚信规范执业承诺书
尊敬的合作伙伴：
本单位（以下简称“承诺方”）在与贵方开展业务合作过程中，本着诚实守信、依法执业的原则，特此作出以下承诺：
一、遵守法律法规：承诺方将严格遵守国家法律法规及行业规范，确保所有业务活动合法、合规。
二、诚实守信：承诺方将坚持诚实守信的原则，保证所提供的信息、资料真实、准确，不隐瞒、不误导。
三、公平竞争：承诺方将遵循公平竞争的市场规则，不进行任何形式的不正当竞争行为。
四、保护知识产权：承诺方将尊重并保护知识产权，不侵犯他人专利权、著作权、商标权等合法权益。
五、保密义务：承诺方将对合作过程中知悉的商业秘密、技术秘密及其他应保密的信息予以严格保密。
六、质量保证：承诺方将确保所提供的产品或服务符合约定的质量标准，对不合格产品或服务负责整改或更换。
七、履行合同：承诺方将严格按照合同约定履行义务，不无故拖延或拒绝履行。
八、承担违约责任：如承诺方违反上述承诺，愿意承担相应的违约责
任，并赔偿由此给合作方造成的损失。
九、持续改进：承诺方将不断优化业务流程，提高服务质量，以满足合作方的需求。
十、接受监督：承诺方愿意接受合作方及有关部门的监督，对于合理的意见和建议，承诺方将积极采纳并改进。
本承诺书自签订之日起生效，有效期至双方业务合作结束之日。
承诺方将以此承诺书为准则，与贵方建立长期、稳定、互利的合作关系。
承诺方（盖章）：
授权代表（签字）：
日期：____年__月__日。
证券从业人员保证书
证券从业人员保证书本人郑重声明，我是一名证券从业人员，立场端正，具备专业知识和道德操守，在从业期间，将严格遵守相关法规、制度和规定，履行职责，保护客户利益和市场秩序。
特此向相关部门、机构和单位保证，并承诺以下事项：一、法律遵循1. 我将严格遵守《证券法》及其相关法律法规，不违反国家法律规定从事证券业务。
2. 我将严格遵守中国证监会制定的各项规章制度，确保证券交易行为合法、公正、诚信、透明。
二、职业道德1. 我将秉持客户利益至上的原则，保护客户合法权益，恪守商业秘密，维护客户信息的机密性。
2. 我将依法接受客户的委托，提供准确、及时、完整的证券投资咨询和服务，不进行虚假承诺和误导性宣传。
3. 我将遵守行业道德规范，不参与利益输送、内幕交易、市场操纵等违法违规行为，维护市场公平、公正、公开的原则。
三、风险提示1. 我将在客户投资前充分向其提供投资风险提示，详细说明相关风险，并与客户签订风险揭示书，确保客户了解风险和承受能力，并自愿决策。
2. 我将及时向客户披露交易风险，向其解释可能影响投资决策和投资回报的因素，帮助其做出理性的投资决策。
四、自律与监督1. 我将主动参与行业培训，提高自身的业务能力和职业道德理念，不断学习和更新业务知识，与证券市场发展同步。
2. 我将配合公司和监管机构的监督和检查工作，如实提供相关信息，确保自身合规经营，共同维护证券市场秩序。
本人郑重承诺以上事项，自觉遵守，如有违反，愿意承担法律和负有的责任。
同时，也欢迎社会各界监督我的从业行为，共同推动证券市场的健康发展。
证券从业人员（签字）：日期：。
合规承诺书(精选6篇)_合规声明及承诺书
合规承诺书（精选6篇）_合规声明及承诺书第1篇：合规承诺书合规承诺书依据《证券资讯频道资讯和投教产品推广规定》，为了规范合规管理，严控客诉风险，我单位慎重承诺：一、不准有任何形式保底或获利承诺保证；二、不准任何形式的诱导、误导投资者的言语，以及可以操纵股价示意；三、不准冒充操盘手、投资分析师等身份推广，私自给客户举荐股票；四、不准管理客户的证券账户、资金账户、代理买卖证券等；五、不准外传客户信息和私藏、泄露客户信息；六、不准随意增加服务项目，严格根据规定向客户说明各级别相应的服务内容；七、不准泄露客户投资决策安排，传播虚假信息，进行关联交易等；八、不准私下收受客户的任何财物；九、不准干脆指导客户操作；十、不准以任何形式拒接客户电话或辱骂客户；十一、不准以任何非法手段诱导、胁迫客户购买；本人已仔细阅读以上条款，并承诺遵守上述条款中的各项要求。
如在推广管理中本公司人员违反上述要求，一切监管风险由本公司及本人担当。
承诺单位（公章）单位运营管理人（签名）年月日第2篇：承诺书银行合规承诺书银行合规承诺书银行合规承诺书一、服务项目（一）、营业网点1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；2、按时上下班，做到满时满点服务；3、运用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；5、对外支付七成新以上人民币；6、为客户供应笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。
（二）、结算业务1、不无理拒付或压票；2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务刚好办理，本系统内，且收款人开户行通汇的状况下，24小时以内到帐。
客户运用“实时汇兑”系统，即刻到帐；3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。
（三）、信贷业务1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请；2、服务时限：（1）、短期借款1个月内答复；（2）、中长期贷款6个月内答复；（3）、受理企业供应全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额质押贷款、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。
证券从业人员承诺书
证券从业人员承诺书
尊敬的监管机构及公司领导：
本人作为贵公司的一名证券从业人员，深知证券市场的重要性和自身
职责的严肃性。
在此，我郑重承诺如下：
1. 遵守法律法规：我将严格遵守国家有关证券市场的法律法规，以及
公司内部的各项规章制度，确保自己的行为合法合规。
2. 维护市场秩序：我将致力于维护证券市场的正常秩序，不参与任何
操纵市场、内幕交易等违法违规行为。
3. 保护客户利益：我将本着客户至上的原则，为客户提供专业、诚信
的服务，保护客户的合法权益，不泄露客户信息。
4. 诚实守信：我将诚实守信，不隐瞒、不误导，确保提供给客户和监
管机构的信息真实、准确、完整。
5. 持续学习：我将不断学习最新的证券知识和技能，提升自身的专业
水平，以适应市场的发展和变化。
6. 风险控制：我将严格遵守风险控制原则，合理评估并控制投资风险，确保业务的稳健运行。
7. 廉洁自律：我将保持个人廉洁自律，不接受任何形式的贿赂，不利
用职务之便为自己或他人谋取不正当利益。
8. 遵守职业道德：我将遵守职业道德，尊重同事，公平竞争，不进行
任何损害公司利益和声誉的行为。
9. 及时报告：一旦发现任何违法违规行为或异常情况，我将立即向公司和监管机构报告，并积极配合调查。
10. 接受监督：我愿意接受公司、监管机构以及公众的监督，对自己的行为负责。
本人深知以上承诺的重要性，并愿意承担由此产生的一切责任。
我将以实际行动践行以上承诺，为维护证券市场的健康发展贡献自己的力量。
此致
敬礼！
承诺人：[姓名]
日期：[年][月][日]。
合规执业承诺书
合规执业承诺书
本文档是一份合规执业承诺书，旨在强调个人和组织的合规行为，确保执业过
程中遵守相关法律法规，维护职业道德和公共利益。
个人承诺
我承诺在职业生涯中，始终遵循以下规定：
1.严格遵守相关法律法规，包括但不限于国家法律法规、行业规范和地
方政策等。
2.坚守职业道德和伦理标准，以廉洁、专业、客观、公正的态度从业。
3.保护客户利益，维护独立性、保密性和诚信性，不泄露客户的商业机
密和隐私信息。
4.拒绝任何不道德、不合法或不真实的行为和要求。
5.关注行业风险，及时报告发现的违法违规等问题。
组织承诺
我们的组织承诺在业务运营中，始终遵循以下规定：
1.公司遵循相关法律法规，并制定严格的内部规定和流程，以确保业务
合规。
2.全体成员坚守职业道德和伦理标准，以公正、诚信的态度对待客户和
合作伙伴，强调合规理念渗透到所有业务环节，达到全局合规管理。
3.保护客户利益，维护独立性、保密性和诚信性，严格保证客户数据的
安全和隐私。
4.管理风险，通过制定合规计划、建立完备的合规制度体系来确保业务
风险的有效管理，保证在各项业务中的合法合规性。
5.发现问题及时处理，对违规行为及时纠正和处理，确保隐患得到及时
过程控制和修复。
本承诺书已条理清晰地列出了我们为了维护职业道德和公共利益而遵守的规定，通过个人和组织承诺一起提高行业合规标准和道德水平，营造健康稳定的市场环境。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券从业人员合规执业承诺书
要点
证券公司员工或证券经纪人向证券公司出具承诺，保证将遵守法律法规、合法合规展业，不得从事各类禁
止性行为。
合规执业承诺书
（年第季度）
本人姓名：
身份证号：
本人作如下承诺：
一、自与证券股份有限公司（以下简称“公司”，包括公司下属各分支机构，下同）签署《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》之日起：能自愿遵守法律法规规章、证券监管机关、行业自律组织规定及公司的各类管理制度、管理要求（以下简称法规及制度），依法合规展业，无隐瞒任何违法违规展业的行为；已根据法规及制度规定，如实进行基本信息的报备且无任何隐瞒。
本人声明：此后的合同期内，将继续接受管理、合法合规积极展业。
二、本人作为公司营销人员，在执业过程中，承诺不从事包括但不限限以下所列的各类禁止性行为：
1. 超出授权（包括超出《证券经纪人委托代理合同》委托授权范围、委托授权期限、执业地域范围）以公司名义开展活动或对外签署任何合同、协议、承诺等法律文件；作为公司的证券经纪人，以公司员工身份对外开展业务。
2. 从事兼职活动（包括与其他单位签订劳动合同或委托代理合同）：违反规定直接或以化名、
借他人名义持有、买卖股票，收受他们赠送的股票。
3. 接受客户的全权委托或代理客户办理证券交易相关手续（包括但不限于替客户办理账户开立、注销、三方存管签约、密码修改或重置、开通委托方式、账户查询、业务权限申请或开通、办理撤销指定交易或转托管等）、代客户进行账户操作（包括但不限于证券买卖、资金存取及划转等），与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失：代客户或擅自以客户名义签署相关协议、申请表单或其他文本（包括以电子方式签署）；侵占或挪用客户账户资金或证券。
4. 为获取报酬，鼓励或诱使客户频繁交易或进行不必要的交易；向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性判断；向客户做出保证其资产本金不受损失或保证其取得最低收益的承诺。
．
5. 收取或接受客户任何款项和财物：违反法规及制度关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费、违反监管规定向客户赠礼。
6. 截留公司自然增长客户，通过诱使客户转出再转入、换名转入等方式增加自身客户量；违反所服务证券营业部所在区域自律组织规则相关规定，以不正当竞争手段争抢客户；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；在所服务证券营业部内部恶意竞争获取客户、业务资源。
7. 私设营业网点，为客户提供非法服务场所或者交易设施；违反业务规定通过互联网、媒体等不当渠道、手段从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
8. 与客户之间发生借贷、担保、股权投资或其他投融资关系；从事公司业务范围之外的资金中介业务；为客户之间融资行为或为伞形信托、场外配资等提供融资中介服务；为客户提供未经证券业协会评估认证的外接软件、从事超出公司经营范围或本人未被授权开展的业务。
9. 招揽自己不了解的客户；向客户提供推荐未经公司评审并代销的理财产品：未取得基金销售资格之前从事基金销售相关活动，未按适当性管理要求向客户推荐产品或服务。
10. 自身或联合他人利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场：利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，扰乱证券市场秩序：以公司或证券从业人员身份组建微信、QQ、微博等交流群，并提供荐股、市场行情评论等超授权行为；信谣、传谣、编谣、臆测等破坏金融秩序、误导投资者的信息的行为，发布不符合政策导向的消极言论行为。
11. 泄露公司或客户商业秘密、泄露客户个人隐私等保密信息。
12. 其它违反国家法律、行政法规、证券监管机构规定、自律组织规则及公司规章制度，损害客户利益、公司利证券行业声誉、证券市场秩序的行为
三、本人特别声明：已充分知晓《合规执业承诺书》签署的各项要求；知晓不按时或不按要求签署将产生的一切后果；将按要求在年月份完成年第季度《合规执业承诺书》的签署。
如本人违反上述声明、保证或承诺，自愿承担因此产生的一切后果及法律责任，包括但不限于无条件解除《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》，承担有关违约责任和赔偿损失等。
承诺人（签名）：
签署见证人：
日期：年月日。