铁路隧道风险评估指南

3 基本规定 ................................................................................................. 4
3.1 铁路隧道风险评估原则................................................................... 4 3.2 风险评估........................................................................................... 5 3.3 风险管理........................................................................................... 5 3.4 各方职责........................................................................................... 6
对风险因素进行处置和应对，其内容包括风险接受、风险减轻、 2
风险转移和风险规避。 2.0.11 风险监测 Risk monitoring
风险管理过程中，对风险进行的全程动态监测。 2.0.12 风险控制 Risk control
对风险进行的处理和监测。 2.0.13 风险管理 Risk management
1总则
1.0.1 为规范铁路隧道风险评估工作，循序渐进地建立风险评估及管 理体系，制定本暂行规定。 1.0.2 本暂行规定主要适用于新建铁路隧道，也可供类似地下工程参 考。 1.0.3 风险评估应贯穿铁路隧道设计和施工的全过程，并分阶段进行。 1.0.4 铁路隧道风险评估包含设计阶段风险评估和施工阶段风险评 估，其中设计阶段分为可行性研究、初步设计、施工图阶段。 1.0.5 各阶段风险评估应根据隧道工程技术特点针对安全、环境、质 量、投资、工期以及第三方等方面进行，侧重于安全风险，特别是具 有突发性和灾难性的。对安全风险等级评定为极高的应高度重视并规 避。 1.0.6 为实现建设项目的总体目标（安全、质量、环境、工期、造价 等），必须进行风险管理。风险管理应主动、及时、动态地进行，以 保证风险评估全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准确，反 馈及时。 1.0.7 风险评估是风险管理的基础和重要工作内容，可在借鉴以往工 程经验的基础上，采用先进且可行的方法和手段，全面系统地进行。 1.0.8 业主、设计、施工等相关单位应作为风险评估和管理的参与方 承担相应的风险，风险参与方可通过合同或保险，合理分担或转移风 险。 1.0.9 铁路隧道风险评估除应遵守本暂行规定外，尚应符合国家现行 的有关强制性标准的规定。
本暂行规定共分 5 章，主要内容包括：总则、术语、基本规定、 铁路隧道风险评估、铁路隧道风险评估报告编制等，另有 1 个附录。
在执行本暂行规定的过程中，希望各单位结合工程实践，认真总 结和积累经验。如发现需要修改、完善和补充之处，请及时将意见及 有关资料寄交中国中铁二院工程集团有限责任公司（四川省成都市通 锦路 3 号，邮政编码：610031），并抄送铁道部经济规划研究院（北京 市海淀区羊坊店路甲 8 号，邮政编码： 100038），供今后修订时参考。
导致风险事件发生的潜在原因，是促使风险事件发生概率和（或） 损失幅度增加的因素。 2.0.4 损失 Loss
非预期的不利后果，包括人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程 经济损失、工期延误等直接或间接损失。 2.0.5 风险识别 Risk identification
对存在于工程项目中的风险因素（事件）进行确认和分类。 2.0.6 风险估计 Risk estimation
目
录
1 总则 ......................................................................................................... 1 2 术语 ......................................................................................................... 2
按照风险产生的根源或类别等建立的体现风险因素与事件分类及 层次关系的树状或层状结构。 2.0.16 初始风险 Initial risk
工程建设各阶段未采取风险处理措施前就已存在的风险。 2.0.17 残留风险 Residual risk
对初始风险采取处理措施后自留或转移到下一阶段的风险，它由 可接受风险，在当前阶段因勘察深度等原因未得到充分评Fra Baidu bibliotek的风险和 只能在下一阶段才能识别的风险组成。 2.0.18 风险登记 Risk register
5 铁路隧道风险评估报告编制............................................................... 25
附录 风险评估记录表格 附表 1 风险清单表...........................................................................26 附表 2 初始（或残留）风险等级表................................................26 附表 3 风险因素权重表...................................................................26 附表 4 风险因素综合权重表...........................................................27 附表 5 风险期望损失表....................................................................27 附表 6 风险对策措施表....................................................................27 附表 7 风险评估综合表...................................................................28 附表 8 风险登记表...........................................................................29
铁路隧道工程发生各类风险的概率较其他工程高，且一旦发生， 造成的损失较大。开展铁路隧道风险评估，有利于决策科学化，有利 于减少工程事故的发生，有利于提高政府、业主、设计单位和施工单 位的风险管理意识和风险管理能力，从而达到控制风险，减少损失的 目的。本暂行规定严格按照标准编制程序组织编制，在广泛征求意见 的基础上，组织路内外专家对编制大纲、征求意见稿、送审稿、报批 稿进行了审查。
参与工程建设的各方通过风险分析、风险估计、风险评价、风险 处理和风险监测，以求减少风险的影响，以较低合理的成本获得最大 安全保障的管理行为。 2.0.14 风险接受准则 Risk acceptance criteria
工程参与各方及第三方可接受或可容忍的最大风险，采用定性或 定量的等级指标描述。 2.0.15 风险指标体系 Risk index system
1
2术语
2.0.1 风险 Risk 在铁路隧道工程设计和施工期间发生人员伤亡、环境破坏、财产
损失、工程经济损失、工期延误等潜在的不利事件的概率（P）和后 果（C）的集合，表达式为：R=f(P,C)。 2.0.2 风险事件 Hazard
工程中发生的人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、 工期延误等偶然性事件，也称风险事故。 2.0.3 风险因素 Hazard factor
4 铁路隧道风险评估................................................................................. 8
4.1 一般规定........................................................................................... 8 4.2 铁路隧道风险分级和接受准则....................................................... 9 4.3 可行性研究阶段风险评估............................................................. 11 4.4 初步设计阶段风险评估................................................................. 12 4.5 施工图阶段风险评估..................................................................... 16 4.6 施工阶段风险评估......................................................................... 16
中国铁道出版社
2007 年· 北京
前言
本暂行规定是根据铁道部《关于尽快开展〈铁路隧道风险评估指 南〉编制工作通知》的要求进行编制。
在编制过程中，认真总结了我国铁路隧道建设经验和教训，学习 和借鉴国际先进标准，开展了必要的理论研究和调查统计工作，形成 铁路隧道风险评估体系。本暂行规定突出了系统性、完整性和可操作 性的特点，是铁路隧道风险评估的指导性文件。
对识别的风险进行记录，包括风险处理的详细描述。 2.0.19 第三方 Third party
不直接参与工程设计和施工，但受到工程活动影响的相关个人、 群体及其设施。
对工程中各种风险发生的可能性及不利后果进行估算。 2.0.7 风险分析 Risk analysis
对风险进行识别和估计。 2.0.8 风险评价 Risk evaluation
对风险因素和风险事件进行分析和等级评定。 2.0.9 风险评估 Risk assessment
对风险进行识别、估计和评价，是辨识其不确定性及评价其影响 程度的过程。 2.0.10 风险处理 Risk treatment
本暂行规定用词说明 ................................................................................30 《铁路隧道风险评估暂行规定》条文说明............................................31 参考文献 ....................................................................................................55
中华人民共和国行业标准
铁建设[2007] XXX 号
铁路隧道风险评估暂行规定
（2007-12-7 报批稿修改稿）
2007—XX—XX 发布
2007—XX—XX 实施
中华人民共和国铁道部 发布
中华人民共和国行业标准
铁路隧道风险评估暂行规定
主编单位：中国中铁二院工程集团有限责任公司 批准部门：中华人民共和国铁道部 施行日期：2007 年××月××日
本暂行规定由铁道部建设管理司负责解释。 本暂行规定主编单位：中国中铁二院工程集团有限责任公司。 本暂行规定参编单位：中国中铁隧道集团有限公司、中国铁建十 二局集团有限公司、西南交通大学。 本暂行规定主要起草人：陈赤坤、郑长青、仇文革、高杨、曹磊、 曹化平、喻渝、罗志、周振国、陈思安、张金柱、商崇伦。