天邦股份：平安证券有限责任公司关于公司《内部控制自我评价报告》的核查意见 2010-03-23
科技股份有限公司《内部控制自我评价报告》的核查意见
平安证券有限责任公司关于内蒙古福瑞中蒙药科技股份有限公司《内部控制自我评价报告》的核查意见平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐人”）作为内蒙古福瑞中蒙药科技股份有限公司（以下简称“福瑞股份”或“公司”） 持续督导工作的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》等文件的要求，对福瑞股份2009年内部控制情况进行了核查，具体情况如下：一、平安证券对福瑞股份《2009 年度内部控制自我评价报告》的核查工作平安证券保荐代表人通过审阅公司内部控制相关制度、查验工作底稿、访谈企业有关人员、复核相关内控流程、实地察看募集资金投资项目、企业生产运作情况和查阅对外担保信息披露材料等措施，对福瑞股份的内部控制环境、内部控制程序、内部控制的监督等多方面对其内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、福瑞股份内部控制的基本情况（一）主要内部控制制度1、控制环境公司本着规范运作、技术与管理共同领先的经营理念，一直积极地营造良好的控制环境，执行人员有较高的素质，对自身职责有明确的认识，内部控制环境良好。
主要表现在以下几个方面：（1）公司法人治理结构公司成立以来，股东大会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书制度逐步建立健全，公司已形成了比较科学和规范的法人治理结构。
公司董事会依据《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定及时制定和修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等基础制度，并经股东大会或董事会审议通过后执行。
通过严格执行以上制度，保证了股东对公司实行联合控制的最高权力，确保监事会监督作用的正常发挥，保证了董事会行使对公司重大事件决策及业务的管理权，明确了总经理在执行董事会下达任务时的责权，达到了公司业务活动能够在严格的授权和管理下进行。
上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿（合集五篇）
上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿（合集五篇）第一篇：上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿附件三：上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿填写说明：董事对公司内部控制的自我评估应完成工作底稿，形成评估依据。
公司应最晚于董事会审议公司年度报告会议通知发出时，将本底稿交给各董事。
该底稿应由董事亲自填写。
公司应为董事填写工作底稿有关内容提供便利。
本工作底稿构成董事会会议记录的一部分。
董事在审议内部控制自我评估报告之前，应至少关注以下内容并形成工作底稿：1.公司是否已经建立内部控制制度并形成书面文件？是□否□2.检查监督部门设臵情况（1）公司是否已确定一个或多个专门职能部门（以下简称“检查监督部门”）负责内部控制的日常检查监督工作？是□否□如是，请说明该部门名称。
（2）如已确定检查监督部门，公司是否根据相关规定以及公司情况配备专门的内部控制检查监督人员？是□否□如是，请说明配备人数。
（3）检查监督部门负责人的任免由谁决定？3.检查监督部门报告情况（1）检查监督部门是否定期直接向董事会或其下设审计委员会等专业委员会报告内部控制检查监督工作情况。
是□否□如是，请说明本年度报告次数。
（2）本年度检查监督部门发现的问题都有哪些？（3）检查监督部门对发现的问题是否提出过解决建议？是□否□如是，请说明具体建议。
4.截至评估报告编报之日，公司对检查监督部门发现的问题已采取的更正或改进措施有哪些？5.公司是否聘请过中介机构协助本公司建立健全内部控制制度？是□否□6.独立董事内部控制评估过程中的工作（1）董事会审议本年度年报前，独立董事是否与财务总监、财务部门负责人及报表编制人员进行过沟通？是□否□（2）在与上述人员进行沟通过程中，独立董事是否发现在编制年报时，公司存在对本年度内季报、半年报已披露内容进行调整的情况？是□否□（3）本年度独立董事是否就年报审计问题与会计师事务所进行过沟通？是□否□（4）在与会计师事务所沟通过程中，独立董事是否发现在编制年报时，公司存在对本年度内季报、半年报已披露内容进行调整的情况？是□否□（5）在与会计师事务所沟通过程中，独立董事知悉公司内部控制存在的问题有哪些？（6）本年度公司是否发生过对已披露财务信息进行更正或补充的情况？是□否□如是，请说明发生的次数和基本情况。
公司内部控制评价报告
公司内部控制评价报告概述本报告是对公司的内部控制体系进行评价的综合性报告。
经过对公司内部控制的评估和审计，我们就以下几个方面进行了分析和评价：1. 内部控制环境2. 风险评估和控制3. 控制活动的有效性4. 信息与沟通5. 监控与反馈内部控制环境在对公司内部控制环境的评估中，我们发现公司的管理层高度重视内部控制，建立了相应的组织结构和职责分工。
此外，公司还制定了相应的内部控制政策和程序，为内部控制的实施提供了基础。
风险评估和控制针对公司的重要风险和业务流程，我们对其风险评估和控制措施进行了审计。
我们发现公司在识别和评估风险方面做得较好，并采取了适当的控制措施来降低风险。
控制活动的有效性通过审计公司的控制活动，我们发现公司的控制措施有效地降低了风险，并确保了业务的正常运转。
此外，公司还及时对控制活动进行了测试和更新，以确保其持续有效。
信息与沟通公司拥有有效的信息和沟通系统。
重要信息能够及时传达给相关部门和人员，并且能够确保信息的准确性和完整性。
监控与反馈公司建立了监控机制，对内部控制的执行进行了定期检查和评估。
同时，公司也收集和分析了相应的反馈信息，并及时采取相应的纠正措施。
结论综合评价来看，公司的内部控制体系都已较好地运行和实施。
然而，我们也发现一些可以改进的地方，包括进一步加强风险评估和控制、加强信息系统的安全性等。
我们建议公司在各个方面进一步优化内部控制，以提高企业的整体运营效率和风险防范能力。
请注意，本报告仅对公司内部控制体系进行评估，不涉及其他方面的事项。
对于报告中提到的具体控制措施和问题，请参阅附录部分的详细说明。
附录：详细说明。
内部控制自我评价报告2篇
内部控制自我评价报告2篇内部控制自我评价报告一、前言近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。
本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。
二、内部控制概述内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。
内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。
三、自我评价情况（一）财务管理控制1.会计政策合规本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。
2.财务报表准确性本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。
3.成本控制本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。
（二）业务流程管理控制1.制度建设本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。
2.流程管控本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。
3.流程优化本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。
（三）风险管理控制1.风险分析本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。
2.风险控制本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。
3.风险反馈本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制，及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。
（四）信息技术管理控制1.信息安全本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。
企业内部控制自我评价报告2021年
企业内部控制自我评价报告2021年篇一：某有限公司内部控制自我评价报告内部控制评价报告为贯彻集团建立、完善公司内部控制体系的精神，更好的揭示和防范公司风险，有限公司（以下简称：本公司）成立了内控评价工作小组，按照《子公司内部控制评价办法（试行）》的具体要求，依据财政部等五部门发布的《企业内部控制应用指引》以及此前发布的《企业内部控制基本规范》，对本公司的内部控制制度及执行情况进行了检查，具体情况如下：一、公司内部控制评价工作总体情况本公司于年月成立了内控评价工作小组，任组长，组员包括等。
自月日开始进行内控评价工作，至月日完成调查取证。
二、内部控制评价范围、过程与方法对公司的内部控制环境、重要的经营活动，即资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、以及信息与沟通、内部监督、子公司管理状况等进行了检查。
本公司内控评价小组成立后，召开了内控评价工作启动会，要求各部门归集整理有关资料，包括各种制度、办法文本的归集，各项工作流程等，在规定时间内向内控评价小组及时提供；内控评价小组在认真分析搜集上来的各种资料基础上，分别与相关部门、人员进行谈话，听取部门工作职责介绍，对公司内控的意见建议，形成访谈记录；结合谈话内容及对制度规定的分析，到各部门对内控实际运行情况进行穿行测试，搜集有关资料，进一步了解公司内控的建设和运行情况；在搜集证据的基础上，对公司内控工作的缺陷进行认定，形成初步评价报告，将报告内容与各部门沟通并向公司决策层进行汇报；根据汇报结果形成最终内控评价报告，并将评价过程中取得资料，整理归档。
二、内部控制评价具体工作（一）内部控制环境1.组织架构（1）法人治理结构本公司按照《公司法》等有关法律的要求，建立了法人治理架构，成立了董事会、指定了一名监事人员，设立了总经理。
目前公司由于历史原因，董事会的部分成员以及监事是由原规国局部分领导挂名，成立至今未作变动，造成现在董事及监事的职责不能很好的履行。
公司内控体系监督自我评价报告
公司内控体系监督自我评价报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：公司内控体系监督自我评价报告一、概述：自从公司制定了内控体系监督自我评价制度以来，我们不断加强对内控体系的监督和评价工作，以确保公司运营过程中的合规性、高效性和风险控制。
本报告将对公司内控体系的情况进行全面评价，并提出改进建议，以提升公司内控体系的有效性和适应性。
二、内控体系监督机制的建立与完善：公司内控体系监督自我评价制度是根据国家相关法律法规和公司实际情况制定的，主要包括内控基本要求、内控目标、内控措施、内控流程和内控监督等内容。
在过去一年中，公司在完善内控体系监督机制方面取得了显著成效，建立了一整套规范的监督程序和评价标准，确保了内控体系监督工作的正常运转。
三、内控体系监督工作情况：1.内控目标的设定与实现情况：公司内控目标主要包括风险防范、资源保障、业务合规、信息安全等方面。
在过去一年中，公司着重加强了对财务风险和信息安全风险的防范措施，制定了详细的内控方案和措施，有效降低了风险发生的概率。
2.内控措施的落实情况：公司通过内控培训和考核，加强了员工的内控意识和能力，建立了一套有效的内部控制流程和机制，严格执行内控政策和规定，并对内控措施的执行情况进行及时监督和反馴。
3.内控监督和评估情况：公司设立了专门的内控监督部门，负责监督公司内控体系的运行情况，并定期对内控体系进行自我评估。
通过内控监督和评估，公司可以及时发现内控漏洞和问题，制定改善措施，确保内控体系的有效性和可持续性。
四、存在的问题与改进建议：1.内控人员的培训水平还有待提高，公司应加强内控培训计划，提升员工的内控意识和技能。
2.公司内部控制流程有待优化，建议公司对内控流程进行全面评估，并根据评估结果进行调整和改进。
3.公司内控监督部门的人员配备不足，建议增加监督人员数量，加强内控监督力度。
五、结语：公司内控体系监督自我评价报告仅是公司内控监督工作的一个部分，我们将继续加强内控体系建设和监督工作，不断提升公司的内控水平和能力，确保公司的稳健运行和可持续发展。
内部控制评价与内部控制自我评价
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平安证券有限责任公司关于上海海得控制系统股份有限公司2008年度《内部控制自我评价报告》的核查意见
平安证券有限责任公司关于上海海得控制系统股份有限公司2008年度《内部控制自我评价报告》的核查意见平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“本公司”）作为上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“海得控制”或“公司”）首次公开发行股票的保荐人，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对海得控制2008年度《内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见：一、平安证券对海得控制2008年度《内部控制自我评价报告》的核查工作本公司保荐代表人通过审阅海得控制内部控制相关制度、访谈企业有关人员、复核相关内控流程、实地察看募集资金投资项目、了解公司生产运作情况等措施，对海得控制的内部控制环境、内部控制制度、内部控制程序、内部控制监督等多方面对其内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、海得控制内部控制的基本情况（一）内部控制组织架构公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《上市公司内部控制指引》的要求，不断完善各项内部控制制度及公司内部控制组织架构，确保了公司的操作规范和运作有效。
目前公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”制度和职责分明、高效合理的组织构架，并制订了《股东大会规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》等相关制度，以进一步明确公司股东大会、董事会、监事会和管理层的职责权限及运作程序。
同时公司建立了《独立董事工作制度》，独立董事对公司全体股东负有诚信与勤勉义务，按照相关法律法规的规定，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是关注中小股东的合法权益不受损害。
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会，并制定了相应的实施细则。
2008年，上述四个专业委员会按照实施细则勤勉、尽责的开展工作，加强了内部控制。
公司内部控制自我评价报告下一步措施
公司内部控制自我评价报告下一步措施在当今市场经济环境下，企业内部控制作为组织管理的重要组成部分，对于保障企业运营效率、财务报告可靠性以及合规性具有至关重要的作用。
公司内部控制自我评价报告是对企业内部控制体系运行效果的一次全面审视。
在识别和分析现有问题后，制定下一步措施显得尤为关键。
以下是一份关于公司内部控制自我评价报告下一步措施的建议。
一、问题梳理在完成公司内部控制自我评价报告的基础上，首先应对报告中揭示的问题进行详细梳理，分类归纳，具体包括：1.控制环境方面：如组织架构、权责分配、人力资源政策等。
2.风险评估方面：如风险识别、风险应对策略等。
3.控制活动方面：如业务流程、操作规范、信息系统等。
4.信息与沟通方面：如信息传递、沟通机制等。
5.监督与改进方面：如内部审计、自我评价等。
二、原因分析针对上述问题，进一步分析其原因，主要包括以下几点：1.管理层重视程度不够，内部控制意识不足。
2.内部控制制度不完善，操作性不强。
3.人员素质参差不齐，专业能力不足。
4.信息化建设滞后，数据共享与传递不畅。
5.监督评价机制不健全，整改措施落实不到位。
三、下一步措施针对问题及其原因，制定以下下一步措施：1.加强内部控制宣传与培训，提高全体员工内部控制意识，特别是管理层要树立正确的内部控制观念。
2.完善内部控制制度，优化业务流程，确保内部控制制度的可操作性和有效性。
3.提高人员素质，加强专业培训，提高员工业务能力和职业道德水平。
4.推进信息化建设，整合企业内外部资源，实现信息共享与传递，提高内部控制效率。
5.建立健全监督评价机制，定期开展内部审计和自我评价，确保整改措施落到实处。
6.加强内部控制信息披露，提高企业透明度，接受外部监督。
7.建立激励机制，鼓励员工积极参与内部控制改进，形成全员参与的良好氛围。
内部控制评估报告
内部控制评估报告一、背景介绍本文旨在提交一份内部控制评估报告，对公司的内部控制体系进行全面分析和评估。
本次评估旨在帮助公司识别和解决内部控制方面的潜在风险，提出改进建议，以确保公司的运作更加高效和可靠。
二、评估方法本次评估采用了综合性的方法，包括以下几个方面：1. 文件审查：对公司的内部控制文件和政策进行审查，包括各类制度文件、流程图等。
2. 面谈：与公司管理层和员工进行面谈，了解他们对内部控制体系的认知和实施情况。
3. 观察：对公司的工作场所进行观察，记录并观察公司的内部流程和控制操作。
三、评估结果根据本次评估的结果，现将内部控制方面的主要发现和问题总结如下：1. 内部控制政策和程序存在不完善的地方，部分文件缺乏制度性和操作性，需要进一步完善和修订。
2. 内部控制的执行不够严格和规范，某些操作流程存在混乱和不合理的现象。
3. 公司对于员工的培训和教育不够全面和及时，导致员工对内部控制的理解和重视程度不够。
4. 内部风险评估和监控机制薄弱，对潜在风险的防范措施不够完善。
四、改进建议基于对上述问题的识别和分析，本报告提出以下改进建议，以提高公司的内部控制水平：1. 完善内部控制政策和程序，确保相关文件具有制度性和操作性，并定期进行审查和修订。
2. 加强对内部控制的执行监督，建立明确的工作流程和责任制，减少操作流程中的混乱和不合理现象。
3. 加大对员工的培训和教育力度，提高员工对内部控制的认知和重视程度，增强他们的内控意识。
4. 建立健全的内部风险评估和监控机制，定期进行风险评估，采取相应措施防范潜在风险。
5. 加强与审计部门的沟通与合作，定期进行内部控制的自查与自评，及时发现和解决问题。
五、结论本次内部控制评估报告旨在帮助公司识别和解决内部控制方面的问题，并提出改进建议。
公司应积极采纳并实施报告中的建议，不断完善和提高内部控制体系，以确保公司的运营更加高效和可靠。
同时，公司还需建立长效机制，定期进行内部控制评估和监测，不断改进和优化内部控制体系，以适应和应对不断变化的商业环境。
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平安证券有限责任公司关于宁波天邦股份有限公司
《内部控制自我评价报告》的核查意见
平安证券有限责任公司（以下简称“本公司”）作为宁波天邦股份有限公司（以下简称“天邦股份”或“公司”）首次公开发行股票的保荐人，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对天邦股份2009年度《内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见：
一、天邦股份内部控制的基本情况
（一）内部控制环境
天邦股份按照《公司法》、《证券法》和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定及要求，建立了一系列内部控制制度来规范公司运作，并在日常经营活动中不断完善各项内部控制制度及公司内部控制组织架构，确保了公司的操作规范和运作有效。
公司严格按照法人治理结构运作，股东大会、董事会、监事会等组织机构分工明确，互相制衡。
董事会下设审计委员会、提名委员会、战略发展委员会、薪酬与考核委员会职责明确，运作良好。
2009年度，上述四个专业委员会按照其议事规则勤勉、尽责的开展工作，加强了内部控制。
审计委员会下设审计部对公司董事会负责，接受董事会的监督和指导，按照《中小企业板上市公司的内部审计指引》规定定期监督和检查公司的内部控制情况，促进了公司规范运作。
公司按照经营生产的需要，对岗位及职责权限进行合理设置和分工后设立了研究院、饲料事业部、食品事业部、生物制品事业部、原料事业部、养殖事业部、企业管理部、人力资源部、行政部、计划财务部、信息部、法务部、投资管理部、工程建设部、审计部、证券发展部等部门。
各部门和岗位之间分工明确、相互联系，确保了各机构之间分工协作、相互制约、相互监督。
报告期内，公司积极按照相关规定开展内部审计工作，对公司及下属子分公司的财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督，及时发现管理疏漏，提出改进意见，促进了公司治理水平和治理效率的提高。
（二）内部控制制度
公司建立了较为健全完善的管理制度体系，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上市公司内控指引》、《企业内部控制基本规范》等有关法规的规定，按照建立现代企业制度的要求，先后根据有关规定及时制定或修改了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《董事会专门委员会工作细则》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《对外担保制度》、《投资者关系管理制度》、《内部控制制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》及《防范控股股东及其他关联方占用公司资金制度》等各项规范治理文件和制度。
2009年度公司制定了《境内期货套期保值内部控制制度》，修订了《对外担保制度》，修改了《公司章程》并经股东大会审议通过。
（三）内部控制程序
公司通过内部审计、信息系统建设、会计系统控制、内控规范建设等方面制定了符合公司实际情况的内部控制制度，实施了有效的控制程序。
公司注重发挥内部审计部门日常监督职能，通过采取例行检查与不定期巡检相结合的方式，由审计部门单独组织审计小组或抽调股份公司各相关部门专业人员成立稽查小组进行专项、综合性审查，重点审查下属公司各项制度执行情况和效果，落实对子公司的内部控制制度执行效果评价，及时防范和杜绝风险业务和款项的发生。
公司加强了信息系统的建设，提高了公司管理信息的传递速度，加大了过程控制，有效的防范了风险业务，降低了内控成本。
在会计系统控制方面公司按照企业会计制度、会计法、税法等有关法律法规的规定，建立了较为完善的财务管理制度、会计核算制度、内控体系，财务管理制度。
公司加大了内部控制规范建设，2009年公司制定了《境内期货套期保值内部控制制度》，修订了《对外担保制度》，并组织公司相关人员学习讨论，加大培训力度，提升重视程度并切实落实。
在其他方面，公司还对关联交易、融资担保、对外投资、募集资金管理、信
息披露等重要事项实施严格的内部控制程序。
二、天邦股份内部控制的缺陷及整改
由于内部控制存在固有局限性，同时由于环境、情况的改变，可能导致公司内部控制的有效性降低。
本保荐人要求公司根据变化情况和执行中发现的问题，及时改进、充实和完善内部控制制度。
三、本公司对天邦股份《内部控制自我评价报告》的核查意见
通过对天邦股份内部控制制度的建立和实施情况的核查，本保荐人认为：天邦股份现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，比较健全、有效、可行，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制，达到了《企业内部控制规范》的要求。
天邦股份的《内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
保荐代表人：陈新军、方向生
平安证券有限责任公司
二○一○年三月二十一日。