中登开户资料清单 (托管人开户)
开户所需资料个人
开户所需资料个人个人开户所需资料是指个人在银行、证券公司、基金公司等金融机构开立账户时需要提交的个人信息资料。
其目的是为了确保客户身份的真实性、合法性和规范性，保障金融机构与客户之间的合法权益。
一、个人基本信息开户者需要提供真实有效的个人信息，包括姓名、性别、出生年月日、民族、身份证号码、联系电话、家庭住址等基本信息。
二、身份证件身份证是开户的必备资料之一，需要提交身份证正反面复印件或原件，银行或其他金融机构需要对身份证原件进行审核确认。
为了防止身份证被盗用等风险，金融机构会进行身份证照片和手写签名的验证。
三、税务登记证如果开户者有纳税人身份的话，需要提供税务登记证原件或复印件，验证其纳税人身份。
纳税人身份是指个人需按照税收法规交纳相应税金的人员。
四、工作单位及职业开户者需提供工作单位和职业信息，这是为了了解其财务状况、年收入和资产状况等，以便确定金融机构所提供的金融产品和服务是否符合开户者的实际需求。
五、相关收入证明开户者需要提供可以证明其收入来源的相关证明。
例如，劳动合同、工资证明、营业执照、股票交易账户清单、证券投资资产证明等。
这些证明文件可以用来证明个人的财务状况和经济实力，为开户者提供更多的金融服务和产品。
六、风险承受能力评估开户者需要接受金融机构的风险承受能力评估，以确定其在金融产品和服务中的投资风险承受能力，并据此确定适合的金融产品和服务类型。
七、其他个人信息开户者还需提供其他与金融交易相关的个人信息，如有无亲属或同事在银行或其他金融机构的职工名单中、有无犯罪记录、是否是政治人士、是否是公共人物等等，这些信息都将影响开户者在金融领域中的信用状况和经济状况。
总之，个人开户所需资料是保证金融交易安全、合法和规范的重要元素。
开户者要遵守相关交易规则，提交真实有效的个人信息资料，以建立良好的信用记录，为自己的投资和融资提供更多的金融产品和服务。
同时，金融机构也需要严格审核和管理，确保金融交易的安全、合法和规范。
私募产品户在证券公司开资金户需要提供的资料
私募产品户在证券公司开资金户需要提供的资料：
1、营业执照副本原件
2、组织机构代码证副本原件
3、国税地税税务登记证副本原件
4、(如三证合一，仅提供统一社会信用代码证正副本复印件，以上1、2、3条不用提供)
5、法人身份证复印件
6、代理人身份证复印件
7、证券账户确认书（中登公司开户后打印的回单）
8、公章、财务章、法人私章（预留印鉴建议预留公章）
9、法定代表人证明书
10、授权委托书
11、银行开户通知函(由银行或托管行提供“开户通知”）
12、管理人、托管人与委托人签订的资产管理合同复印件（复印件首页和签署页分别加盖管理人公章）。
13、中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；
14、基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件；注：以上资料均需加盖公章
*以下资料证券公司提供
1、开户文本及开户申请表
2、三方存管业务单据
3、投资者风险承受能力评估问卷（机构版）
4、费率协议
5、现场开户问卷（非现场开户无需提供）
6、资料变更表（为添加证券账户及变更信息预留）
7、其他特别说明或需要补充的材料
（开户名称录入：基金管理人全称－私募基金名称）。
中登实时开户业务运作指引
股及股份变更记录查询、证券账户卡更换与挂失补办、证券账户合 并与注销以及社会公众股非交易过户等业务的权限。
6、经本公司批准取得登记业务权限的开户代理机构及其附属开 户代办点均可以且应当受理投资者上条所述所有业务申请，并按本 指引规定办理；无登记业务权限的开户代理机构及其附属开户代办 点只能办理开户及账户注册资料查询业务。
《中国证券登记结算有限责任公司深圳公司实时开户业务运作指 引》（2005 年 1 月版）主要修订内容包括：一、删除了“四、变更证券 账户资料”中 D 字头账户有关内容，开户代理机构不再受理投资者 D 字头账户相关业务，投资者应通过相关上市公司申请办理；二、增加了 “九、打印证券投资基金账户卡”，为投资者在银行类开放式基金销售 代理机构获配的本公司证券投资基金账户打印账户卡的内容。
7、开户代理机构及其附属开户代办点应当按本指引对投资者申 请材料进行审核，核对申请材料与本公司记录资料一致，留存复印 件与原件一致（未规定投资者提供复印件的必须留存原件），申请表 填写的内容与凭证一致，同时核查当事人的企业法人营业执照或注 册登记证书是否在有效期内且已完成上一年度年检。
8、本指引规定申请材料可提供复印件的，开户代理机构及其附 属开户代办点认为必要时，有权要求投资者提供原件供核对。
申请人下列材料： （1）企业法人营业执照或注册登记证书及复印件，只提供复印
件的，复印件上应当加盖法人公章并注明与原件一致； （2）法定代表人证明书与法定代表人授权委托书(法定代表人签
字并加盖法人公章)； （3）法定代表人身份证明文件复印件； （4）经办人身份证及复印件； （5）填妥的《法人证券账户注册申请表》。 5、开户代办点审核法人申请材料应注意： （1）境外企业不得开立 A 股证券账户，合格境外机构投资者根
中登表格
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24、Application Form for Securities Account Opening (B Shares) ·············33 25、证券公司债券转（受）让申请表·················································34 26、确认函（QFII 变更托管人）························································35 27、证券查询申请表·············································································36 28、合并证券账户申请表·····································································37 29、融资融券信用证券账户配号申请表·············································38 30、融资融券信用证券账户销户报备申请表·····································39 31、融资融券自营账户报备申请表·····················································40 32、证券持有变动查询申请表·····························································41 33、证券查询申请表·············································································42 34、PROP 联网用户权限开通申请书····················································44 35、综合电子平台债券转托管失败通知·············································45 36、转托管记账失败通知·····································································46 37、投资者的声明和承诺·····································································47 38、重新开户申请表·············································································48 39、休眠账户激活申请表·····································································49 40、关于证券账户注册资料填写错误的确认书·································50 41、解除证券质押登记申请·································································51 42、证券质押登记部分解除申请·························································52 43、B 股账户开户费退费申请······························································53 44、证券划转申请表·············································································54 45、定向资产管理专用证券账户转换申请表·····································55 46、PROP 用户投资人证券质押模块开通申请表································56
托管账户及机构账户开立所需材料
开立托管账户所需资料：清晰扫描件加盖管理人公章1. 管理人营业执照正、副复印件各一份2. 管理人组织机构代码证正本复印件一份3. 管理人国地税正本复印件一份4. 管理人信用代码证复印件一份（此证件由人民银行印发，可以询问公司财务人员了解5. 管理人开户许可证复印件一份6. 管理人金融许可证复印件一份（或特定客户证券投资资产管理业务资格证明文件复印件一份，或基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件复印件一份）7. 管理人法人身份证复印件一份机构户开户所需资料因指定交易制度限制，在不撤消指定交易的前提下开通的机构户只能用在深市交易。
1. 营业执照正本和副本原件及复印件（营业执照须年检，复印件在名称处加盖公章，一式2 份）2. 组织机构代码证副本原件及复印件（在名称处加盖公章，一式2 份）3. 税务登记证副本原件及复印件（国税和地税）（在名称处加盖公章，一式2 份）4. 法定代表人的身份证原件及复印件（加盖公章，一式2 份）5. 办三方的银行印鉴卡（加盖公章）（1 份）6. 银行开户信息单7. 控股股东或实际控制人的证明（一式2 份，在名称处加盖公章，并提供所有控股股东的身份证复印件）8. 开户许可证9. 法定代表人证明书（附件1 一式2份）10. 印鉴卡（附件2留印鉴样式）11. 法人代表授权委托书（附件3, 2份）12. 代理人身份证原件及复印件（加盖公章）（2份）13. 证券账户开户办理确认单（深A、沪A各1，加盖公章）14. 基金管理公司提供《经营许可证》副本原件、留正本及副本复印件并加盖公章。
（2份）15. 基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件（2份）16. 基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件（2份）17. 有资产托管人的私募基金申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件（加盖基金托管人公章）、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件（2份，加盖公章）因以上资料都需要加盖公章，建议经办人带公司公章前来办理业务，法定代表人授权委托书必须先由法人本人签名，签名后连同其余资料由经办人带齐到我部办理业务。
产品账户开户
产品账户开户一、投资者在办理交易类业务前，必须先开立产品账户。
1、出示有效身份证件原件，提供复印件（包括中华人民共和国居民身份证、文职证、警官证、港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证）。
2、对于本公司委托中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的，投资者在直销柜台办理中登产品账户开户业务时，还需出示沪深的A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡原件，提供复印件（若有）；3、出示同名的银行卡或储蓄存折或指定银行账户开户证明原件，提供复印件；4、填妥的《日常账户业务申请表》；5、填妥的《基金投资风险提示函》；6、申请开通传真交易的个人投资者，需提供经本人签署的《传真交易协议书》一式三份；料：（1）出示有效的香港、澳门、台湾居民身份证原件，提供复印件；（2）出示公安机关出具的临时住宿登记证明表原件，提供复印件；（3）港澳台居民应当以港澳台投资人的境内银行人民币结算账户作为其交易资金的银行账户；1、出示有效企业法人营业执照或注册登记证书、组织机构代码证和税务登记证原件，提供加盖单位公章的复印件；2、对于本公司委托中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的，还需出示沪深的A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡原件，提供加盖单位公章的复印件（若有）；3、填妥的《业务授权委托书》；4、在办理该项业务时，如由授权代表代为行使法定代表人的相关权利，则须出示经该法定代表人授权的相关证明文件的原件，提供加盖单位公章的复印件；5、出示法定代表人有效身份证件，提供复印件；6、出示负责人有效身份证件，提供复印件；7、出示业务经办人有效身份证件，提供复印件；8、填妥的预留印鉴卡一式三份（预留印鉴必须包括至少两枚印章，且至少其中一枚印章为公章）；9、出示指定银行交收账户的开户证明原件，提供原件或加盖公章或预留印鉴的复印件。
在法律法规允许的情况下，投资者指定的银行交收账户与所开立的产品账户名称不一致时，须提供加盖公章或预留印鉴的相关说明文件；10、提供填妥的并加盖公章和法定代表人签章的《日常账户业务申请表》；11、机构投资者可以开通传真交易，需提供加盖公章和法人章的《传真交易协议书》一式四份；12、填妥的《基金投资风险提示函》。
中登业务指引
号码，不得录入执照号码或增减任何字符。 （四）打印证券账户卡 完成以上步骤后，柜员以四号仿宋体打印证券账户卡并加盖证券
账户开户业务专用章，将账户卡及其他资料交给投资者。 （五）开户资料扫描及归档 开户完成后，柜员将所有开户资料进行整理并扫描，开户资料应
按照公司相关规定妥善保管。 二、证券账户开户处理应注意以下事项： 1、营业部不得受理证券公司、信托投资公司、基金管理公司、
续。 （三）证券账户开户处理 对符合开户规定的，柜员在其申请表中注明“已审核”，并将投
资者资料录入开户系统，录入过程必须认真，确保录入资料准确无误， 复核岗应实时检查操作的正确性。经办人和复核人需同时在相关单据 上签名确认。
1、个人投资者： （1）可设立不同类别和用途的证券账户各一个，不得重复开户。 （2）境外投资者不得设立 A 股账户。 （3）现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得设立账户。 （4）不规范的身份证号不得设立账户。不规范的身份证号包括： 首位数为“0”或其他字符、非 15 位数或 18 位数等。 （5）对于开户系统无法录入的汉字，应用全角左括号加同音字 或形近字代替，如陈鎔喆，可录入陈（容（吉;陈小喆，可录入陈小 （吉。 （6）若少数民族的姓名位数超过深圳开户模块的录入范围，先 录入一部分并打印股东卡后，手写将姓名补全，并在手写位置加盖开 户业务专用章，待中国结算系统支持后统一变更。 2、机构投资者： （1）可设立不同类别和用途的证券账户各一个，不得重复开户。 （2）境外注册的企业不得设立 A 股账户。 （3）境内注册的企业不得设立 B 股账户。 （4）没有法人资格的企业单位、事业单位及社会团体不得设立 账户。 （5）《机构证券账户注册申请表》中“注册号”栏一律录入注册
（2）自动领取红利。一旦投资者办理了指定交易，中国结算上 海分公司结算系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公 司，投资者无须申领。
中登开户指南
目录
第一章 总 则 ......................................................................... 1 第二章 证券账户开立业务 ..................................................... 8
（1）证明具有开展相关业务资质的材料。证券资产管 理人取得相应证券资产管理业务资格批复复印件等相关证 明材料（需加盖公章）；证券资产托管人取得相应证券资产 托管业务资格批复复印件等相关证明材料（需加盖公章）；
（2）营业执照复印件及组织机构代码证复印件（需加 盖公章）；
（3）法定代表人证明书和法定代表人有效身份证明文 件复印件（需加盖公章）；
1
1.3【开户资格】特殊机构及产品申请开立证券账户应 当符合法律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户主 体资格要求。
特殊机构及产品可以申请开立一码通账户、A 股账户、 股转系统账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要 设立的其他证券账户。
上述投资者申请开立股转系统账户、信用证券账户等账 户的，还需要符合投资者适当性管理等相关要求。
附录
附录 1 证券账户开立申请表 ........................................... 61 附录 2 证券账户业务申请表 .......................................... 68 附录 3 证券公司名称全称简称对照表............................ 75 附录 4 基金公司名称全称简称对照表............................ 80 附录 5 托管人名称全称简称对照表 ............................... 84 附录 6 证券公司自营账户自律管理承诺函................... 86 附录 7 定向资产管理专用证券账户转换申请表 ........... 87 附录 8 合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表........ 88 附录 9 融资融券信用证券账户配号申请表................... 89 附录 10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 ......... 90 附录 11 保险产品开户确认函 ........................................ 91 附录 12 证券投资基金承诺函 ......................................... 92 附录 13 证券账户自律管理承诺函（商业银行） ......... 93 附录 14 商业银行同意函 ................................................ 94 附录 15：理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行）
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开立证券账户
1、经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）备案的私募基金，可由基金管理人或资产托管人申请开立证券账户。
2、基金管理人或资产托管人申请开户时，应当提交下列材料：（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附件6），其中“名称”一项应为“基金管理人全称-私募基金名称”，“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理人营业执照注册号，“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理人组织机构代码证号码；在“备注”中注明开户数量；
（2）基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；
（3）从协会网站下载管理人登记证明打印出来（加盖公章）；（4）基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖基金管理人公章）；
（5）自律承诺书（只需加盖管理人公章）
（6）盖章的基金合同复印件。
(7)在证券账户开立申请表备注栏里写上管理人登记编码和产品编码
证券账户开立申请表
身份信息
产品名称国籍或地区
主要身份证明文件类别□工商营业执照□批文□登记证书□其他证件
证件有效期截止日期□年月日□长期有效
主要身份证明文件号码
主要身份证明文件注册地
辅助身份证明文件类型
辅助身份证明文件号码
基本信息
产品简称产品到期日期□年月日□产品无到期日
产品类别□基金公司特定客户资产管理产品□证券公司集合理财产品
□基金公司特定客户资产管理产品（保险）□证券公司专项资产管理计划□基金公司特定客户资产管理产品（信托）□期货资产管理产品（单一）□封闭式证券投资基金□开放式证券投资基金□其他证券投资基金
□期货资产管理产品□保险资产管理产品□私募基金
□信托产品□保险产品□银行理财产品
□企业年金计划□全国社保基金□地方社保基金
□养老金产品□ QFII □ RQFI □其他
资产管理人名称
营业执照号码
组织机构代码证号码
资产托管人名称方正证券股份有限公司营业执照号码
组织机构代码证号码
联系信息
联系人姓名
身份证明文件类型□居民身份证□其他( ) 身份证明文件号码
单位电话单位传真移动电话
联系地址邮政编码
公司网址电子邮箱
4、服务信息
是否直接开通网络服务□是□否网络服务初始密码
证券账户开立
一码通账户号码：
□Ａ股账户□沪市Ｂ股账户□深市Ｂ股账户
□沪市封闭式基金账户□深市封闭式基金账户□沪市衍生品合约账户
□深市衍生品合约账户□沪市信用账户□深市信用账户
□股转系统账户□其他（）
开户方式：□临柜开户□见证开户□网上开户
机构经办人或自然人代办人信息
姓名身份证明文件类型□居民身份证□护照□其他联系电话身份证明文件号码
备注：
实、准确、完整、有效，对因违反证券账户管理规则导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
投资者确认签字：日期：年月日附录20 证券账户自律管理承诺书（产品适用）
中国证券登记结算有限责任公司：
为规范证券账户的使用，加强证券账户开立和使用环节实名制的落实，根据有关法规的规定，我公司做出如下承诺：
一、所提供的开户资料真实、准确、完整。
二、此次申请开立证券账户的产品不是专门用于申购新股、炒作风险警示股票（ST 股票）。
三、产品未成立、被撤销或者终止的，或证券账户开立后 6 个月内无任何交易的，在上述任何一个情形发生后15个工作日内，按照贵公司的相关规定注销专用证券账户。
未按要求注销的，贵公司有权注销或限制该账户的使用。
四、不通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。
五、不利用该证券账户从事法律、行政法规、部门规章所禁止的行为，因不当使用该证券账户而产生的一切法律责任由产品管理人及托管人承担。
产品管理人公章产品委托人公章
年月日年月日
产品托管人公章
年月日。