2015年下半年吉林省期货从业基础知识：期货交割模拟试题
2015年证券从业资格考试新规则金融基础知识考前预测押题卷08
金融基础知识考前预测押题卷081、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
A、[70%]B、[80%]C、[90%]D、[95%]正确答案： D【专家解析】国债折算率最高不超过95%。
2、（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性B、真实性C、一致性D、合法性正确答案： D【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。
合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
3、目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。
A、分业经营、分业管理B、分业经营、混业管理C、混业经营、分业管理D、混业经营、混业管理正确答案： A【专家解析】目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。
但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。
4、（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。
A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点D、证券公司，证券登记结算机构正确答案： A【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
5、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A、开户B、委托C、交割D、结算正确答案： C【专家解析】履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
6、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A、9：30至11：30、l3：00至14：57B、9：15至11：30、13：00至l5：00C、9：30至11：30、13：00至15：00D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57正确答案： B【专家解析】深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00。
吉林省2015年下半年期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试题
吉林省2015年下半年期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、套利交易与投机交易的区别在于__。
A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃2、《中华人民共和国外汇管理条例》规定的外汇范围包括__。
A．特别提款权B．外币支付凭证C．外币股票D．外币银行存款凭证3、商品市场需求量不包括__。
A．国内消费量B．出口量C．进口量D．期末商品结存量4、套期保值可以__风险。
A．回避B．消灭C．分散D．转移5、期货市场的流动性风险可分为__。
A．资金量风险B．流通量风险C．汇率风险D．利率风险6、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。
A．高级管理人员B．业务部门负责人C．开户经办人D．客户7、我国上海期货交易所的黄金期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．ZND．AU8、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。
A．交易手续费B．仓储费C．保险费D．利息9、从一国的供求数量来看，期末的库存与供求之间的关系式为A：期末库存＝期初库存+当期产量+当期进口量-当期出口量-当期消费B：期末库存＝期初库存+当期产量+当期进口量-当期消费C：期末库存＝期初库存+当期产量+当期进口量-当期出口量D：期末库存＝期初库存+当期产量-当期消费10、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D．甲隐瞒了期货交易的风险11、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。
期货从业：期货基础知识试题及答案
期货从业：期货基础知识试题及答案1、判断题.期货交易所不允许在实物交割时，实际交割的标的物的质量等级与期货合约规定的标准交割等级有所差别（）正确答案：错2、判断题为了保证期货交易顺利进行，许多期货交易所（江南博哥）都允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品（）正确答案：对3、多选关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有（）A.最小变动价位为10元/吨B.最后交易日为合约交割月份的15日（遇法定假日顺延）C.交割日期为合约交割月份的16日至20日（遇法定假用顺延）D.交易单位为5吨/手正确答案：A, B, C, D4、多选下列商品中，（）不适合开展期货交易A.西瓜B.白银C.电脑芯片D.活牛正确答案：A, C5、单选期货投资基金业最发达的国家是（）。
A.英国B.比利时C.美国D.日本正确答案：C参考解析：期货投资基金业以美国最发达，其期货投资基金的监管制度也最为成熟。
6、单选一般情况下，结算会员收到通知后必须在（）将保证金交齐，否则不能继续交易A.七日内B.三日内C.次日交易所开市前D.当日交易结束前正确答案：C7、单选我国期货经纪公司不能够（）A.对客户账户进行管理，控制交易风险B.保证客户取得利润C.充当客户的交易顾问D.为客户提供期货市场信息正确答案：B8、单选下列对期货基金组织结构的描述，不正确的是（）。
A.交易经理受聘于商品交易顾问B.期货佣金商受托于交易经理C.托管者受托于商品基金经理D.交易经理受聘于商品基金经理正确答案：A参考解析：交易经理受聘于商品基金经理。
9、单选采用（）方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果。
A.正向市场买入保值B.反向市场卖出保值C.基差走强交易D.基差交易正确答案：D10、判断题交割日期是指合约标的物所有权进行转移，以实物交割方式了结未平仓合约的时间（）正确答案：对11、单选商品交易所是（）A.交易的商品通常是工业制成品B.商品交易不必在交易所内进行C.交易的商品成交后必须交割实物D.有固定组织形式的商品市场正确答案：D12、单选在基差交易中，卖方叫价是指（）。
2015年下半年吉林省期货从业资格：期货投机交易模拟试题
2015年下半年吉林省期货从业资格：期货投机交易模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金B．对冲基金C．商品投资基金D．套利基金2、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正3、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。
过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。
最终该笔投资的结果为__。
A．价差扩大了100元/吨，赢利500元B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元C．价差缩小了100元/吨，亏损500元D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围5、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。
吉林省2015年下半年期货从业期货法律法规：期货交易价格试题
吉林省2015年下半年期货从业期货法律法规：期货交易价格试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、沪深300股指期货的交易指令每次最小下单数量为，市价指令每次最大下单数量为，限价指令每次最大下单数量为。
A：1手50手100手B：10手50手100手C：1手5手100手D：1手5手10手2、召开理事会临时会议的情形不包括__。
A．1/3以上理事联名提议B．期货交易所章程规定的情形C．理事长提议D．中国证监会提议3、期货市场的两大巨头是__。
A．伦敦国际金融期货交易所B．芝加哥商业交易所C．芝加哥期货交易所D．法国期货交易所4、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是__。
A．单个股东的持股比例增加到3%B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%C．单个股东的持股比例增加到1%D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%5、题干: 1月5日，大连商品交易所大豆3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是__元/吨。
A．2716B．2720C．2884D．28806、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A．监事会B．股东大会C．董事会D．员工代表大会7、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．1B．3C．5D．108、国务院主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准．A：国有资产B：价格C：期货业D：商务9、下列不属于期货投机者的特征的是__。
A．实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己的预测是否一致B．利用期货与现货盈亏相抵来保值C．预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约D．是套期保值者的交易对手10、某投资者在2004年3月份以180点的权利金买进一张5月份到期、执行价格为9600点的恒指看涨期权，同时以240点的权利金卖出一张5月份到期、执行价格为9300点的恒指看涨期权。
2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试试题库(完整版)
1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的3、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。
A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
期货从业资格期货基础知识(期货合约与期货交易制度)模拟试卷5(
期货从业资格期货基础知识（期货合约与期货交易制度）模拟试卷5(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．完整的期货交易流程中，不是必经环节的为( )。
A．开户与下单B．竞价C．结算D．交割正确答案：D解析：完整的期货交易流程应包括：开户、下单、竞价、结算和交割五个环节。
由于在期货交易的实际操作中，大多数期货交易都是通过对冲平仓的方式了结履约责任，进入交割环节的比重非常小，所以交割环节并不是交易流程中的必经环节。
知识模块：期货合约与期货交易制度2．下列关于期货交易保证金的说法，正确的是( )。
A．期货交易所直接向一般客户收取的保证金B．交易保证金比例越低，杠杆交易作用越小C．交易保证金以合约价值的一定百分比来表示D．交易保证金一般为成交合约价值的10％～20％正确答案：C解析：对于一般客户来讲，必须通过期货公司才能进行交易，因此，交易所并不直接向客户收取保证金，选项A不正确；交易保证金比例越低，杠杆交易作用越大，选项B不正确；交易保证金一般为成交合约价值的5％～10％，选项D不正确。
知识模块：期货合约与期货交易制度3．保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例缴纳资金用于结算和保证履约，此比例通常为( )。
A．1％～5％B．5％～10％C．10％～20％D．20％～50％正确答案：B解析：本题考查保证金制度的内容。
保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5％～10％)缴纳资金，用于结算和保证履约。
知识模块：期货合约与期货交易制度4．( )是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。
A．结算准备金B．交易准备金C．结算保证金D．交易保证金正确答案：D解析：保证金分为结算准备金和交易保证金。
2015年3月期货从业资格考试《期货基础知识》真题解析(附答案)
一、单选题（共 60 题，每小题 0.5 分，共 30 分）以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．在我国，大豆期货连续竞价时段，某合约最高买入申报价为 4530 元/吨，前一成交价为 4527 元/吨，若投资者卖出申报价为 4526 元/吨，则其成交价为（）元/吨。
A．4530B．4526C．4527D．4528【答案】C【解析】国内期货交易所均采用计算机撮合成交方式。
计算机交易系统一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。
当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交，撮合成交价等于买入价（b p）、卖出价（sp）和前一成交价（cp）三者中居中的一个价格。
2．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（）负责。
A．总经理B．部门经理C．董事会D．监事会【答案】C【解析】期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
3．（）缺口通常在盘整区域内出现。
A.逃逸B.衰竭C．突破D．普通【答案】D【解析】在盘整区域内，由于过度买进或卖出行为，引起价格剧烈波动形成的缺口为普通缺口。
A 项，逃逸缺口通常在价格暴涨或暴跌时出现，又称测量缺口、中途缺口；B 项，衰竭缺口常出现在价格发生关键性转变时，又称消耗性缺口；C 项，突破缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现。
4．按（）的不同划分，可将期货投机者分为多头投机者和空头投机者。
A.持仓数量B.持仓方向C.持仓目的D．持仓时间【答案】B【解析】根据不同的划分标准，期货投机者大致可分为以下几种类型：①按交易主体划分，可分为机构投机者和个人投机者；②按持有头寸方向划分，可分为多头投机者和空头投机者。
5．在 8 月和 12 月黄金期货价格分别为 940 美元/盎司和 950 美元/盎司时，某套利者下达“买入 8 月黄金期货，同时卖出 12 月黄金期货，价差为 10 美元/盎司”的限价指令，（）美元/盎司是该套利者指令的可能成交价差。
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2015年下半年吉林省期货从业基础知识：期货交割模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货交易所的风险主要包括__。
A．管理风险B．技术风险C．代理风险D．交割风险2、7月11日，某供铝厂与某铝期货交易商签订合约，约定以9月份铝期货合约为基准，以高于铝期货价格100元/吨的价格交收，同时该供铝厂进行套期保值，以16600元/吨的价格卖出9月份铝期货合约，此时铝现货价格为16350元/吨，9月11日该供铝厂与某铝期货交易商进行交收并将期货合约对冲平仓，铝现货价格为16450元/吨，铝期货平仓时价格16750元/吨，则该供铝厂实际卖出铝的价格为__元/吨。
A．16100B．16700C．16400D．165003、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易B．期现套利不属于严格意义的套利交易C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差4、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备?A：期货商从事自营业务者B：期货商从事经纪业务C：专营期货商D：以上皆是。
5、下列仅适用于期货市场的技术分析工具是__。
A．交易量B．价格C．持仓量D．库存6、证券公司可以接受__的委托从事中间介绍业务。
A．参股的期货公司B．非关联的期货公司C．控股的期货公司D．任何期货公司7、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有__。
A．小孙具有初中文化程度B．小镜双腿残废，行动不便C．小率刚到期货公司工作不满1年D．小赵刚过了16周岁生日8、是指资金的配置问题。
它包括：投资组合的设计、在各个市场上应分配多少资金去投资、止损点的设计、报偿与风险比的权衡、在经历了成功阶段或挫折阶段之后采取何种措施，以及选择保守稳健的交易方式还是积极大胆的方式等方面。
A：资金管理B：资金转移C：资金运用D：资金配置9、美国期货市场中介机构包括__等。
A．FCMB．IBC．FBD．LCH10、__是指当损失达到一定的程度时，立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易，以便把损失限定在一定的范围之内。
A．指数期货交易B．多CTA策略C．保护性止损D．期货加期权．11、理事会的权利包括____A：交易权利B：决定交易所员工的工资C：召集会员大会D：管理期货交易所日常事务12、关于金融产品，以下说法正确的有__。
A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的B．金融产品具有绝对的耐久性和易保存性C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异D．金融产品价格具有稳定性13、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送、业务资料和其他有关资料．A：审计报告B：税务报告C：经营计划D：财务会计报告14、期货投资者保障基金管理机构__，代为管理保障基金。
A．由中国证监会、财政部指定B．隶属于期货交易所C．由期货交易所指定D．由中国期货业协会指定15、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定．A：30％以上B：50％以上C：70％以上D：100％16、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其__中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债17、下面属于跨期套利的是。
A：小麦／玉米套利B：大豆提油套利C：蝶式套利D：原油与燃料油套利18、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
A．2500万元B．5000万元C．8000万元D．1亿元19、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于__。
A．200万元B．50万元C．160万元D．240万元20、某基金公司持有一个股票组合，且对当前收益率比较满意，但担心股市整体下跌影响其年收益，这种情况下，可采取。
A：股指期货的空头套期保值B：股指期货的多头套期保值C：期指和股票的套利D：股指期货的跨期套利21、关于在正向市场上存在的状况，下列叙述正确的有__。
A．期货的价格低于现货的价格B．正向市场一般在供求状况比较正常的情况下出现C．若不考虑其他因素，商品期货价格中的持有成本是期货合约时间长短的函数D．商品期货的价格等于现货商品的价格加上持仓费22、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。
A．申购报价B．申购佣金C．最大申购量的规定D．对于基金购买入条件的要求23、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。
A．掌握限制损失和滚动利润的原则B．金字塔式买入卖出C．灵活运用止损指令D．制定交易的计划24、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。
下列属于短期利率期货的有__。
A．商业票据期货B．国债期货C．欧洲美元定期存款期货D．资本市场利率期货25、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。
A．非盈利企业法人B．非盈利民间团体C．官方机构D．按其章程实行自律性管理的法人组织二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在计算机撮合成交的过程中，某一时刻4月份大豆期货合约的买入申报价为4040元/吨，卖出申报价为4034元/吨，则下列说法正确的有__。
A．若前一成交价为4038元/吨，则最新成交价为4038元/吨B．若前一成交价为4042元/吨，则最新成交价为4040元/吨C．若前一成交价为4036元/吨，则最新成交价为4038元/吨D．若前一成交价为4032元/吨，则最新成交价为4034元/吨2、由美国最大的三家交易所(2BOE、CBOT、CME组建的One Chicago交易所主要从事__的交易。
A．外汇期货B．利率期货C．股指期货D．股票期货3、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（）等资料供客户查阅。
A．期货交易相关法规B．期货交易所业务规则C．期货经纪业务流程D．相关从业人员资格证明4、对期货业实行分类监管的原因是。
A：实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求B：实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段C：借鉴国际上金融机构监管的“风险导向”模式，以提高监管的有效性D：通过差异化监管实现期货公司的差异化发展5、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是（）。
A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况6、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。
A．因果联系原则B．过错责任原则C．责任自负原则D．公平责任原则7、期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部（）经营管理。
A．按照管理要求B．承包给他人C．租赁给他人D．委托给他人8、期权的权利金由组成A：时间价值B：执行价值C：内涵价值D：持有价值9、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度B．风险隔离制度C．合规、审慎经营原则D．独立经营原则10、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。
A．指定受托人及明确其受托权限B．约定联络方式C．约定指令下达方式D．预留受托人签字11、当基差从“10 cents under”变为“9 cents under”时，__。
A．市场处于正向市场B．基差为负C．基差走弱D．此情况对卖出套期保值者有利12、下列属于期货市场风险的特征有。
A：风险存在的客观性和相对性B：风险因素的放大性C：风险与机会的共生性D：风险的不可防范性13、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。
A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约14、期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款（）A．违反规定从事与期货业务无关的活动的B．从事或者变相从事期货自营业务的C．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的D．进行混码交易的15、发生下列（）事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A．变更名称、公司章程B．作出终止业务等重大决议C．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更D．被有权机关立案调查或者采取强制措施16、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与__为标准。
A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致17、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A．金融期货经纪业务资格申请书B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告18、__是交易所每周信息公布的内容。
A．周收盘价B．最新价C．持仓量D．标准仓单量19、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人．A：可以是公民，也可以是法人B：只能受期货公司的委托C：可以接受期货公司支付的报酬D：独立承担基于居间关系所产生的民事责任20、____的收取目的是为了维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因不可预见风险带来的损失。
A：基础结算担保金B：变动结算担保金C：风险准备金D：保证金21、有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是?A：董监事任期为三年B：董监事任期以一任为限C：董监事可融通资金予会员D：以上皆是。
22、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__A．三重顶(底)形B．头肩顶(底)形C．双重顶(底)形D．圆弧形态23、以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行的原则有______。
A．客户优先B．平仓优先C．时间优先D．价格优先24、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起____个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。