2006和2007期货从业资格真题
期货从业资格考试试题及答案
期货从业资格考试试题及答案期货从业资格考试试题及答案期货从业资格考试是中国证券业协会组织的一项重要考试，旨在评估期货市场从业人员的专业知识和能力。
通过该考试，能够证明个人在期货市场的从业资格，提高行业的专业素质和竞争力。
下面将介绍一些常见的期货从业资格考试试题及答案，帮助考生更好地备考。
一、期货市场基础知识1. 什么是期货合约？答：期货合约是指买卖双方约定在未来某一特定时间以特定价格交割一定数量的标的物的合约。
期货合约通常包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等要素。
2. 期货交易的基本原理是什么？答：期货交易的基本原理是买卖双方通过交易所进行标的物的买卖，通过合约约定在未来特定时间以特定价格交割标的物。
买方希望标的物价格上涨，卖方希望价格下跌，通过买卖双方的交易来实现风险管理和投资收益。
3. 什么是保证金？答：保证金是指交易者在进行期货交易时，按照交易所规定的比例缴纳的一定金额。
保证金是交易者履行合约义务的保证金，用于弥补交易者因价格波动而产生的亏损。
4. 什么是平仓？答：平仓是指交易者在期货合约到期前，通过相反的交易行为将已持有的合约进行平仓操作，即将未平仓合约进行买入或卖出，从而结束该合约的持仓。
二、期货市场风险管理1. 什么是多头和空头？答：多头是指期货交易者通过买入期货合约，预期标的物价格上涨，以获取投资收益的交易策略。
空头是指期货交易者通过卖出期货合约，预期标的物价格下跌，以获取投资收益的交易策略。
2. 什么是套利？答：套利是指通过同时进行多个市场的交易，利用不同市场价格差异或者同一市场不同期限合约价格差异，进行风险无风险或风险较小的获利操作。
3. 什么是止损和止盈？答：止损是指交易者在持有合约过程中，为了控制风险，设定一个价格水平，当价格达到或低于该水平时，自动平仓以避免进一步亏损。
止盈是指交易者在持有合约过程中，为了保护已获利部分，设定一个价格水平，当价格达到或高于该水平时，自动平仓以锁定利润。
20062007年期货从业考试真题 很有帮助哟。
2006—2007年期货从业考试真题-很有帮助哟。
2006-2007单选题1.题干：客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%D：全部承担赔偿责任参考答案[D]2.题干：《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A: 2003 年7 月B: 2003 年7 月C: 2003 年 6 月D: 2003 年7 月参考答案[A]3题干：实行（A:配额B:依法征税1日10日31日31日中国证监会对从事境外期货业务的企）制度。
C:许可证D:审核参考答案[C]4. 题干：期货经纪公司客户的开户资料应至少保 留（）。
A: 3年B: 5年C: 10 年D: 20 年参考答案[B]5. 题干：（）对期货市场实行集中统一的监督管 理 中国期货业协会中国证监会 中国证券业协会期货交易所 参考答案[B]6.题干：期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客 户行为的是（）。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示 风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C ：挪用客户保证金D ：向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案A: B:C: D:[B]7•题干：期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
营业期限届满，股东大会决定不再延续股东大会决定解散破产因合并或者分立需要解散参考答案[C]8•题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A：自然人B:国有企业C：投机客户D：期货交易所会员参考答案[D]9•题干:期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A：客户代表B：公司的交易部经理C：公司的运作部经理D:出市代表参考答案[D]10•题干：我国的期货交易必须在（）内进行A:期货交易所B：商品交易市场C：商品产地D：买卖双方约定的场所参考答案[A]11题干:我国期货交易所会员必须是（）。
2007年期货从业资格人员考试法律法规试卷及答案
2007 年期货从业资格人员考试法律法规试卷及答案1.题干.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。
(单选题)A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任2.题干.《期货从业人员执业行为准则》自()施行。
(单选题)A．2003 年7 月1 日B．2003 年7 月10 日C．2003 年6 月31 日D．2003 年7 月31 日3.题干.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。
(单选题)A．配额B．依法征税C．许可证D．审核4.题干.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。
(单选题)A．3 年B．5 年C．10 年D．20 年5.题干.()对期货市场实行集中统一的监督管理。
(单选题)A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．期货交易所6.题干.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。
(单选题)A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B．任用不具备资格的期货从业人员C．挪用客户保证金D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险7.题干.期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
(单选题) A．营业期限届满，股东大会决定不再延续B．股东大会决定解散C．破产D．因合并或者分立需要解散8.题干.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。
(单选题) A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员9.题干.期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
(单选题) A．客户代表B．公司的交易部经理C．公司的运作部经理D．出市代表10.题干.我国的期货交易必须在()内进行。
(单选题)A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所11.题干.我国期货交易所会员必须是()。
(单选题)A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人12.题干.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由()决定。
期货从业资格考试历年真题
期货从业资格考试历年真题期货从业资格考试历年真题一? 1.题干:1975年10月?芝加哥期货交易所上市? ?期货合约?从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。
A:政府国民抵押协会抵押凭证 B:标准普尔指数期货合约 C:政府债券期货合约 D:价值线综合指数期货合约参考答案[A]2.题干:期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是? ?。
A:期货价格的超前性 B:占用资金的不同 C:收益的不同 D:期货合约条款的标准化参考答案[D]3.题干:1882年?CBOT允许? ??大大增强了期货市场的流动性。
A:会员入场交易 B:全权会员代理非会员交易 C:结算公司介入 D:以对冲方式免除履约责任参考答案[D]4.题干:国际上最早的金属期货交易所是? ?。
A:伦敦国际金融交易所?LIFFE? B:伦敦金属交易所?LME? C:纽约商品交易所?COMEX? D:东京工业品交易所?TOCOM? 参考答案[B]5.题干:期货市场在微观经济中的作用是? ?。
A:有助于市场经济体系的建立与完善 B:利用期货价格信号?组织安排现货生产 C:促进本国经济的国际化发展 D:为政府宏观调控提供参考依据参考答案[B]6.题干:以下说法不正确的是? ?。
A:通过期货交易形成的`价格具有周期性B:系统风险对投资者来说是不可避免的C:套期保值的目的是为了规避价格风险 D:因为参与者众多、透明度高?期货市场具有发现价格的功能参考答案[A]7.题干:期货交易中套期保值的作用是? ?。
A:消除风险 B:转移风险C:发现价格 D:交割实物参考答案[B]8.题干:期货结算机构的替代作用?使期货交易能够以独有的? ?方式免除合约履约义务。
A:实物交割 B:现金结算交割 C:对冲平仓 D:套利投机参考答案[C]9.题干:现代市场经济条件下?期货交易所是? ?。
A:高度组织化和规范化的服务组织B:期货交易活动必要的参与方C:影响期货价格形成的关键组织 D:期货合约商品的管理者参考答案[A]10.题干:选择期货交易所所在地应该首先考虑的是? ?。
期货从业资格考试《期货市场基础知识》历年真题和解析答案0330-74
期货从业资格考试《期货市场基础知识》历年真题和解析答案0330-741、由于同种商品受到相同供求关系的影响和持仓费的作用，其现货价格与其期货价格的变动呈现( )的规律。
【多选题】A.完全相反B.趋势相同C.收敛一致D.波幅相同正确答案:B、C答案解析:常识题，由于同种商品受到相同供求关系的影响和持仓费的作用，其现货价格与其期货价格的变动呈现趋势相同和收敛一致的规律。
2、芝加哥商业交易所的S&P500与E-mini S&P 500期货合约和中国金融期货交易所(CFFEX)的沪深300指数期货合约的最小变动点一致。
【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:S&P500的最小变动点是0.1个指数点，E-mini S&P 500的是0.25个指数点，沪深300最小变动价位是0.2点。
3、关于期货交易所的性质说法正确的有（）。
【多选题】A.期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所B.实行自律管理C.不需要以全部财产承担民事责任D.自身不得直接参与或间接参与期货交易活动正确答案:A、B、D答案解析:期货交易所要以全部财产承担民事责任4、一般的，把经济周期分为四个阶段，这四个阶段为( )。
【单选题】A.繁荣、停滞、萧条和恢复B.兴旺、停滞、萧条和复苏C.复苏、繁荣、衰退和萧条D.兴旺、衰退、低谷和恢复正确答案:C答案解析:经济周期一般由复苏、繁荣、衰退和萧条四个阶段构成。
5、2007年，全球期货和期权交易量最大的地区是( )。
【单选题】A.亚太地区B.欧洲地区C.北美地区D.拉美地区正确答案:C答案解析:2007年，全球期货和期权交易量最大的地区是北美地区。
6、中国期货业协会的宗旨包括维护会员的合法权益，维护期货市场的（）原则。
【多选题】A.公开B.公平C.公正D.平等正确答案:A、B、C答案解析:中国期货协会的概念。
7、郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所在每日结算完成后，采用发放结算单据或电子传输等方式向会员提供( )。
期货从业资格考试试题
期货从业资格考试试题1. 以下关于期货的说法中错误的是：A. 期货是一种标准化金融工具B. 期货合约是通过交易所统一制定的C. 期货市场是一种风险较小的投资方式D. 期货交易具有杠杆效应2. 以下哪个选项不是期货市场的参与主体？A. 散户投资者B. 期货公司C. 银行D. 证券交易所3. 期货合约的一般交易时间为：A. 上午9:00-11:30，下午13:30-15:00B. 上午10:00-12:00，下午14:00-16:00C. 上午9:30-11:30，下午13:00-15:30D. 上午9:00-12:00，下午13:30-15:004. 以下哪个不是期货交易中的常见术语？A. 保证金B. 合约价格C. 买卖点差D. 杠杆比例5. 期货交易的主要功能包括：A. 风险管理B. 投机C. 套期保值D. 扩大资金规模6. 以下关于期货价格形成的说法正确的是：A. 期货价格仅受到供求关系影响B. 期货价格由交易所统一制定C. 期货价格与现货市场价格有一定相关性D. 期货价格受政府管制限制7. 期货市场的风险主要包括：A. 价格波动风险B. 信用风险C. 操作风险D. 政策风险8. 期货交易中的“多头”和“空头”分别指：A. 买入者和卖出者B. 卖出者和买入者C. 投机者和套期者D. 投资者和中介机构9. 期货交易的结算方式包括：A. 交割B. 现金交割C. 外汇结算D. 无需结算10. 以下哪个属于期货监管机构？A. 证券交易所B. 中国证监会C. 银监会D. 人民银行以上为期货从业资格考试试题，希望考生认真思考并如实作答。
祝各位考生顺利通过考试，取得优异成绩！。
期货考试历年真题(基础部分)
期货从业人员考试试卷（基础知识部分）（往年考卷，仅供参考）单选题1.题干: 1975年10月，芝加哥期货交易所上市（）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。
A: 政府国民抵押协会抵押凭证B: 标准普尔指数期货合约C: 政府债券期货合约D: 价值线综合指数期货合约参考答案[A]2.题干: 期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）。
A: 期货价格的超前性B: 占用资金的不同C: 收益的不同D: 期货合约条款的标准化参考答案[D]3.题干: 1882年，CBOT允许( )，大大增强了期货市场的流动性。
A: 会员入场交易B: 全权会员代理非会员交易C: 结算公司介入D: 以对冲方式免除履约责任参考答案[D]4.题干: 国际上最早的金属期货交易所是（）。
A: 伦敦国际金融交易所（LIFFE）B: 伦敦金属交易所（LME）C: 纽约商品交易所（COMEX）D: 东京工业品交易所（TOCOM）参考答案[B]5.题干: 期货市场在微观经济中的作用是( )。
A: 有助于市场经济体系的建立与完善B: 利用期货价格信号，组织安排现货生产C: 促进本国经济的国际化发展D: 为政府宏观调控提供参考依据参考答案[B]6.题干: 以下说法不正确的是（）。
A: 通过期货交易形成的价格具有周期性B: 系统风险对投资者来说是不可避免的C: 套期保值的目的是为了规避价格风险D: 因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能参考答案[A]7.题干: 期货交易中套期保值的作用是（）。
A: 消除风险B: 转移风险C: 发现价格D: 交割实物参考答案[B]8.题干: 期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。
A: 实物交割B: 现金结算交割C: 对冲平仓D: 套利投机参考答案[C]9.题干: 现代市场经济条件下，期货交易所是( )。
A: 高度组织化和规范化的服务组织B: 期货交易活动必要的参与方C: 影响期货价格形成的关键组织D: 期货合约商品的管理者参考答案[A]10.题干: 选择期货交易所所在地应该首先考虑的是（）。
期货从业资格考试题及答案
期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。
2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。
3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。
4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。
5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。
二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。
2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。
4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。
5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。
三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。
2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。
3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。
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1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%D:全部承担赔偿责任参考答案[D]2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A:2003年7月1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日参考答案[A]3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A:配额B:依法征税C:许可证D:审核参考答案[C]4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A:3年B:5年C:10年D:20年参考答案[B]5.题干:（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会B:中国证监会C:中国证券业协会D:期货交易所参考答案[B]6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干:期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A:自然人B:国有企业C:投机客户D:期货交易所会员参考答案[D]9.题干:期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表参考答案[D]10.题干:我国的期货交易必须在（）内进行。
A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所参考答案[A]11.题干:我国期货交易所会员必须是（）。
A:自然人B:事业单位C:境内企业法人D:境外企业法人参考答案[C]12.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民银行D:中国期货业协会参考答案[B]13.题干:在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A:监督B:自律C:市场D:计划参考答案[B]14.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A:理事会B:董事会C:会员大会D:职工代表大会参考答案[C]15.题干:在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
B:理事会C:总经理D:理事长参考答案[B]16.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。
A:中国证监会B:理事长C:总经理D:会员代表参考答案[B]17.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到结算报告的当天D:期货经纪合同约定的时间参考答案[D]18.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A:3天B:3个工作日C:一周D:一个月参考答案[B]19.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。
A:期货经纪公司B:中国证监会派出机构C:中国证监会D:期货经纪公司股东参考答案[C]20.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。
A:暂停从业人员资格6个月至12个月B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D:公开通报批评参考答案[C]21.题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。
A:2003年7月1日B:2003年9月1日C:2003年10月1日D:2004年1月1日22.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。
A:身份证复印件并加盖推荐公司公章B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D:人事部门的鉴定材料参考答案[D]23.题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。
A:录音记录B:录像记录C:书面记录D:五人以上参与参考答案[C]24.题干:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。
A:中国证监会B:上级主管部门C:期货交易所D:国务院参考答案[A]25.题干:每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。
A:国务院B:上级主管部门C:中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案[D]26.题干:每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（）。
A:中国证监会B:国家商务部C:该企业开立相关帐户的银行D:国家外汇管理局参考答案[D]27.题干:投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。
A:投资者所在的经纪公司B:投资者C:投资者和所在的经纪公司共同D:期货交易所参考答案[B]28.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A:3B:2C:5D:1参考答案[B]29.题干:期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A:内部控制制度B:内部控制文本制度C:内部监督体系D:内部控制模式参考答案[A]30.题干:根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。
A:相互制约B:相对独立C:齐全完备D:分工负责参考答案[B]31.题干:《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A:中国期货业协会B:中国证监会派出机构C:中国证监会期货部D:期货交易所参考答案[A]32.题干:（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A:《期货高管人员任职资格管理办法》B:《期货从业人员执业行为准则》C:《期货从业人员行为规范》D:《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]33.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。
A:期货交易所规定的保证金比例B:期货经纪公司规定的保证金比例C:客户实际交纳的保证金D:中国证监会规定的保证金比例参考答案[A]34.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（）进行处理。
A:所在地期货交易所B:期货业协会C:所在机构D:证监会规定的机构35.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十参考答案[A]36.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A:5；10B:10；20C:15；30D:7；14参考答案[C]37.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A:中国期货业协会B:本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证监会参考答案[D]38.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。
A:中国期货业协会B:期货交易所C:中国证监会D:期货交易所会员大会参考答案[B]39.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。
A:非盈利企业法人B:非盈利民间团体C:官方机构D:按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案[D]40.题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是（）。
A:企业法人B:自然人C:会员D:国有企业参考答案[C]41.题干:以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（）。
A:营业部形式C:合作经营的营业部D:中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案[C]42.题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A:服务周到B:技能熟练C:诚实信用D:小心谨慎参考答案[C]43.题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。
A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案[C]44.题干:期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。
A:1万以上B:3万以上C:1-3万D:3万以下参考答案[C]45.题干:境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（）年。
A:1B:2C:3D:5参考答案[C]46.题干:持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A:国务院B:中国证监会C:中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案[B]47.题干:企业从事境外期货业务须经（）批准。
A:中国证监会B:国务院C:商务部D:国家外汇管理局48.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A:公开、公平、公证B:公平、公证、公信C:公正、公开、公信D:公开、公平、公正参考答案[D]49.题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）。
A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系参考答案[C]50.题干:期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、()、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。
A:程序化B:系列化C:保密化D:精细化参考答案[A]51.题干:为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。