《管理体系》之不符合项和不符合报告
不符合项和不符合报告
编号：GL-TX-00501( 管理体系)单位：_____________________审批：_____________________日期：_____________________WORD文档/ A4打印/ 可编辑不符合项和不符合报告Non conformity and non conformity Report不符合项和不符合报告安全管理体系主要还包括三个子体系：1、职责体系：具体责任人和其负起的责任；2、隐患排查体系：具体隐患的定义、岗位，以及排查的制度及其继续执行；3、培训体系：具体培训对象、培训内容、培训周期。
现场查证主要是依据职业健康安全管理体系文件，职业健康安全管理体系运行现状，对照标准条款的要求，查证其符合性和有效性，发现不符合项，并开具不符合报告。
1、什么是不符合项不符合项就是某一客观事实不满足标准规定的要求，这里所指的标准就是职业健康安全管理体系标准，所规定的要素的基本要求，一般不符合项的判定有以下几种情况：1)职业健康安全管理体系文件的内容不满足标准的要求，标准要求的但未写到或写到了但内容不符合标准条款的要求，即符合性不符合。
2)职业健康安全管理体系文件的内容符合标准条款的要求，但在实施过程中未按职业健康安全管理体系文件实施，文件写到了，但未做到，即实施性不符合。
3)职业健康安全管理体系文件完全符合标准条款要求，也按体系文件实施了，但实施后未达到预定的目标。
文件实施了，但无效，即有效性不符合。
2、不符合项性质的判定不符合项性质分类的原则是依据不符合项情节的严重程度以及不纠正可能造成的后果，不符合性是系统性、全局性的过失还是个别的或局部的问题。
一般分成两类：1)严重不符合项•体系运行出现系统性的失效。
如某一要素的要求，在多个关键过程重复出现失效的现象。
例如，在多个部门或多个活动现场上均发现有不同版本的文件同时使用，这说明文件管理失控，而且在体系实施过程中也未加以纠正。
•体系运行出现区域性失效，如果一部门或活动现场，有程序文件或作业指导书，但运行过程未按规定要求实施，以致于多次出现安全生产事故，而未能加以纠正。
体系不符合项判标原则
体系不符合项判标原则摘要：1.体系不符合项的定义2.体系不符合项的判标原则3.体系不符合项的影响4.如何改进体系不符合项正文：一、体系不符合项的定义体系不符合项是指在质量管理体系中，未能满足相关标准、规定或客户要求的情况。
这些不符合项可能会对产品或服务的质量产生负面影响，进而影响到企业的整体运营和客户满意度。
二、体系不符合项的判标原则在判断体系不符合项时，通常需要遵循以下几个原则：1.标准原则：即依据相关的国际、国家或行业标准进行判断，如ISO9001 等。
2.规定原则：即依据企业内部制定的规章制度、操作规程等进行判断。
3.客户要求原则：即依据客户的特定要求进行判断，即使这些要求可能高于标准或规定。
三、体系不符合项的影响体系不符合项可能导致以下影响：1.产品或服务质量下降：由于未能满足相关标准、规定或客户要求，产品或服务的质量可能无法得到保障。
2.生产效率降低：由于需要返工、重新检验等，可能会导致生产效率降低。
3.客户满意度下降：如果客户发现了体系不符合项，可能会对企业的满意度产生负面影响，甚至导致客户流失。
4.企业声誉受损：如果体系不符合项被公开，可能会对企业的声誉产生负面影响。
四、如何改进体系不符合项要改进体系不符合项，企业可以采取以下措施：1.增强员工的质量意识：通过培训、宣传等方式，提高员工对质量管理的认识和理解，使其在日常工作中能够自觉地遵循相关标准和规定。
2.完善质量管理体系：对质量管理体系进行持续改进，确保其能够有效地识别和控制体系不符合项。
3.加强内部审计：定期进行内部审计，及时发现和纠正体系不符合项。
4.建立有效的纠正和预防措施：对于已经发现的体系不符合项，要采取纠正措施；同时，通过预防措施，避免类似的不符合项再次出现。
总的来说，体系不符合项对企业的质量管理具有重要的影响。
质量管理体系不符合项
质量管理体系不符合项
质量管理体系不符合项是指在企业的质量管理体系运作中发现
的不符合国家相关法律法规、标准、规范等要求的问题或现象。
这些问题或现象可能来自于人、机、料、法、环等多个方面，包括但不限于以下几个方面：
1. 设备维护不到位，存在安全隐患；
2. 原材料采购质量不稳定，存在不合格品；
3. 生产工艺流程不规范，存在生产异常和品质问题；
4. 产品检测和验收流程不完善，存在检验漏洞和不合格品流出。
对于质量管理体系不符合项，企业应该及时采取措施进行纠正，建立完善的质量管理机制和体系，确保产品质量，增强客户信任度，提升企业竞争力。
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不符合项和不符合报告
不符合项和不符合报告现场查证主要是依据职业健康安全管理体系文件，职业健康安全管理体系运行现状，对照标准条款的要求，查证其符合性和有效性，发现不符合项，并开具不符合报告。
1、什么是不符合项不符合项就是某一客观事实不满足标准规定的要求，这里所指的标准就是职业健康安全管理体系标准，所规定的要素的基本要求，一般不符合项的判定有以下几种情况：1)职业健康安全管理体系文件的内容不满足标准的要求，标准要求的但未写到或写到了但内容不符合标准条款的要求，即符合性不符合。
2)职业健康安全管理体系文件的内容符合标准条款的要求，但在实施过程中未按职业健康安全管理体系文件实施，文件写到了，但未做到，即实施性不符合。
3)职业健康安全管理体系文件完全符合标准条款要求，也按体系文件实施了，但实施后未达到预定的目标。
文件实施了，但无效，即有效性不符合。
2、不符合项性质的判定不符合项性质分类的原则是依据不符合项情节的严重程度以及不纠正可能造成的后果，不符合性是系统性、全局性的过失还是个别的或局部的问题。
一般分成两类：1)严重不符合项•体系运行出现系统性的失效。
如某一要素的要求，在多个关键过程重复出现失效的现象。
例如，在多个部门或多个活动现场上均发现有不同版本的文件同时使用，这说明文件管理失控，而且在体系实施过程中也未加以纠正。
•体系运行出现区域性失效，如果一部门或活动现场，有程序文件或作业指导书，但运行过程未按规定要求实施，以致于多次出现安全生产事故，而未能加以纠正。
•体系运行是按规定要求实施，但仍多次出现安全生产事故，未查明原因，也未采取有效的措施。
2)轻微不符合项•审核中的发现对满足职业健康安全管理体系要素、体系文件要求或体系实施有效性而言，是个别的、偶然的、孤立的问题。
如缺少一次培训记录等。
•对保证所审核区域的体系有效实施是次要的问题。
第三方审核(外部审核)对审核发现中的问题，其不符合性质的判断，对审核结论有重要的影响，关系到受审核方能否通过职业健康安全管理体系认证有决定性作用，因此，当审核员在审核过程中发现了不符合项不要急于表态、下结论，要慎重，而且，要进一步查证，取得真实，可靠的证据。
质量管理体系审核中常见的不符合项
质量管理体系审核中常见的不符合项聘请(广告)质量治理体系审核中常见的不符合项一、质量治理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款4.2.2）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高治理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的操纵和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不和谐一致。
（8）质量手册的公布、修改、治理比较纷乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件操纵（标准条款4.2.3）（1）程序没涉及失效文件的操纵。
（2）外来文件、发外文件未列人操纵范畴。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）公布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识储存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有操纵，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更换记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更换。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录操纵（标准条款4.2.4）（1）供方的质量记录未纳人操纵范畴。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录操纵方法。
（3）质量记录储存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、爱护、储存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、治理职责（标准条款：5）1、治理承诺（标准条款5.1）（1）最高治理者不明白对治理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的明白得。
（3）资源配置不足，检验人员素养差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空泛，表达不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
管理体系不符合项报告
DCI Certification Ltd.管理体系不符合项报告任务号R2020050532Form 5101CN Issue 11 Page 1 of 1F i n d i n g N o 不符合项号.审核组长段运柯不符合项开具日期：2020.7.15日 不符合分为严重不符合，轻微不符合及建议项，请在内勾对应不符合。
审核组对受审核方所采取纠正和纠正措施及其结果的有效性进行验证组织名称： （盖章）深圳市展旺精密科技有限公司完成和提交纠正期限:3个月内受审核方代表签字：本组织郑重承诺：本组织承诺在认证审核过程中所有提供的证明文件及运行记录均真实有效；本组织理解并接受审核组开具的不符合项和现场审核结论，将在规定期限内分析原因，说明为消除不符合已采取或拟采取的具体纠正和纠正措施，并按要求提供相应证据；否则，本组织愿意承担由此而产生的全部责任以及赛瑞认证有限公司为此而支付的各项全部费用。
不符合事实的描述纠正措施：1不符合标准及条款:ISO9001:2015之8.5.1条款 不符合条款内容：组织应在受控条件下进行生产和服务提供。
适用时，受控条件应包括：c ）在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则；不符合事实：现场查看正在测试产品RJHZR191900D 的导通阻抗，线材测试仪器设置参数同图纸上要求的参数不一致。
（要求：导通阻抗≤2Ω，实际设定为5Ω）。
审核员姓名：段运柯原因分析： 因为客户对导通阻抗无书面要求，默认导通阻抗是5Ω以内，作业员调试测试机默认设置为5Ω来测试，产品RJHZR191900D 的导通阻抗实际要求导通阻抗2Ω，作业员未仔细查看，导致未按图纸要求调试导通阻抗2Ω。
纠正：1.追溯产品RJHZR191900D ，把测试机改为2Ω抽检测试，均通过，无影响。
2.对相关作业员进行培训。
纠正措施：平行展开，查看其它产品有无此现象，后续优先按照客户指定要求测试，如无明确要求则严格按照工程图纸要求来测试。
管理体系不符合报告实例样板
▇书面验证□现场验证
整改时间要求：在20年月日前提供纠正措施及予以实施的证实材料。
说明：1、通常情况下一般不符合应在30日内纠正并采取纠正措施，具体情况审核组根据实际情况与客户商定，但初审最长不得超过90天。
2、严重不符合应在15内进行纠正，30日内采取纠正措施。
3、如果贵公司不能在规定的时间内100%完成不符合项的有效整改，本次现场推荐结论将变更为不推荐认证、暂停认证或撤销认证。
4、涉及多场所认证的，应对不符合进行评审以确定它们是否适用于所有场所。如果是，受审核组织应在中心办公室和所有场所采取纠正措施并进行验证。
审核员（签字
审核员对纠正及纠正措施有效性的验证（证据见后页，包括验证的主要内容和结果）：
□ 纠正及纠正措施实施有效，下次审核现场验证。
客户
名称
不符合项报告编号
部门/过程
业务部
不符合报告开具日期
不符合描述：
查客户“某某文件“20年 月 日《采购订单》，要求HSF符合《裕成有害物质限用管理标准，未对该客供财产进行控制。
不符合:
▇管理体系标准条款：8.5.3
□管理体系文件名称及条款：
不符合性质：▇一般不符合 □严重不符合
纠正及纠正措施要求及验证要求：进行纠正、制定纠正措施并予以实施。
□ 未能在规定的时限内100%完成有效整改，变更推荐结论。
验证人签字： 年 月 日
根本的原因分析：
责任部门负责人签字/日期：
采取的纠正、纠正措施：
1、纠正：
2、纠正措施：
责任部门负责人签字/日期：
纠正及纠正措施的验证：
管理者代表签字/日期：
纠正或纠正措施实施效果的证实材料：
1、
质量管理体系审核中常见的不符合项
质量管理体系审核中常见的不符合项1、质量手册（标准条款422 ）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（ 2 ）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制（标准条款423 ）（1）程序没涉及失效文件的控制。
（ 2 ）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款424 ）（1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）1、管理承诺（标准条款5.1 ）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款 5.2 ）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款 5.3 ）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
（4）有的部门也制订了质量方针。
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不符合项和不符合报告
现场查证主要是依据职业健康安全管理体系文件，职业健康安全管理体系运行现状，对照标准条款的要求，查证其符合性和有效性，发现不符合项，并开具不符合报告。
1、什么是不符合项
不符合项就是某一客观事实不满足标准规定的要求，这里所指的标准就是职业健康安全管理体系标准，所规定的要素的基本要求，一般不符合项的判定有以下几种情况：
1)职业健康安全管理体系文件的内容不满足标准的要求，标准要求的但未写到或写到了但内容不符合标准条款的要求，即符合性不符合。
2)职业健康安全管理体系文件的内容符合标准条款的要求，但在实施过程中未按职业健康安全管理体系文件实施，文件写到了，但未做到，即实施性不符合。
3)职业健康安全管理体系文件完全符合标准条款要求，也按体系文件实施了，但实施后未达到预定的目标。
文件实施了，但无效，即有效性不符合。
2、不符合项性质的判定
不符合项性质分类的原则是依据不符合项情节的严重程度以及不纠正可能造成的后果，不符合性是系统性、全局性的过失还是个别的或局部的问题。
一般分成两类：
1)严重不符合项
•体系运行出现系统性的失效。
如某一要素的要求，在多个关键过程重复出现失效的现象。
例如，在多个部门或多个活动现场上均发现有不同版本的文件同时使用，这说明文件管理失控，而且在体系实施过程中也未加以纠正。
•体系运行出现区域性失效，如果一部门或活动现场，有程序文件或作业指导书，但运行过程未按规定要求实施，以致于多次出现安全生产事故，而未能加以纠正。
•体系运行是按规定要求实施，但仍多次出现安全生产事故，未查明原因，也未采取有效的措施。
2)轻微不符合项
•审核中的发现对满足职业健康安全管理体系要素、体系文件要求或体系实施有效性而言，是个别的、偶然的、孤立的问题。
如缺少一次培训记录等。
•对保证所审核区域的体系有效实施是次要的问题。
第三方审核(外部审核)对审核发现中的问题，其不符合性质的判断，对审核结论有重要的影响，关系到受审核方能否通过职业健康安全管理体系认证有决定性作用，因此，当审核员在审核过程中发现了不符合项不要急于表态、下结论，要慎重，而且，要进一步查证，取得真实，可靠的证据。
对涉及到严重不符合项尚需征得审核组长或审核组其他成员的看法。
3、不符合项报告
审核员在审核过程中所发现的不符合项，应按规定要求编写不符合项报告，不符合项报告应包括如下内容。
1)不符合事实的描述
2)不符合条款的要求
3)不符合性质的判定
4)审核员签名
5)受审核方代表确认签字。