xx审计监查部监察专责任务绩效考核指标kpi
纪委监审部绩效考核指标
纪委监审部
纪委办绩效考核指标1一、权重项考核指标
1部门正职的绩效考核系数即为部门绩效考核系数，其绩效工资尚需用个人加减扣款的进一步修正
二、加扣项考核指标2该投诉为确认有效的投诉
纪委办公室副主任绩效考核指标一、权重项考核指标
二、加扣项考核指标
参见部门内部具体考核细则规定，已进入权重项的指标不再重复加扣。
3该投诉为确认有效的投诉
监审部副经理岗绩效考核指标一、权重项考核指标
二、加扣项考核指标
参见部门内部具体考核细则规定，已进入权重项的指标不再重复加扣。
纪检监察岗绩效考核指标一、权重项考核指标
4该投诉为确认有效的投诉
二、加扣项考核指标
参见部门内部具体考核细则规定，已进入权重项的指标不再重复加扣。
内部审计岗绩效考核指标一、权重项考核指标
二、加扣项考核指标
参见部门内部具体考核细则规定，已进入权重项的指标不再重复加扣。
绩效考核指标-监察审计部经理
得分区间
大大超过计划要求，给公司带来预期外的较大收益
90～00
超出计划要求，超过公司预期目标
80～90
达到计划的基本要求，完成了基本目标
70～80
未能达到计划的要求，但尚未给公司带来较大损失
60～70
远未完成计划，给公司的正常工作开展带来较大消极影响
60分以下
态度指标：
态度得分
行政副总
行政副总
行政副总
10%
说明：本部门员工对于部门经理管理工作的综合满意程度。
考核项目
权重
评分
对下属工作任务安排合理性
20%
对下属授权合理性
20%
对下属工作目标明确性
10%
与下属沟通充分性
30%
对下属工作指导和培训充分性
20%
各季度业绩平均指标
各季度业绩考核表
行政副总
80%
一季度
二季度
三季度
四季度
算术平均得分
工作业绩综合得分
财务部
财务经理
10%
说明：D=（季度实际发生额－季度预算总额）／季度预算总额
标准定义
得分区间
-10%≦D
90～100
-10% <D≤-5%
80～90
-5% <D≤0
70～80
0 <D≤5%
60～70
D> 5%
60分以下
领导综合满意度（通用指标）
行政副总
行政副总
20%
说明：直接上级对其季度其他工作职责执行的综合评分。
10%
最终绩效得分
人力资源部评语
签字： 日期：
行政副总评语
签字： 日期：
监察审计部部长岗位考核指标表
KPI指标表
关键业绩指标KPI
信息来源
权重
考核说明
1. 部门业绩
根据每季部门工作完成情况评定和年度KPI考核
80%
部门考核结果
2．对部门审计报告负责，无重大漏查
本岗位工作报告及直接上级
10%
报告的客观性、公正性、准确性、科学性
3．部门员工培养
员工培养计划和总结报告
10%
制定员工培养计划和实施方案，可操作性强，并完成良好
能力态度指标组成表
能力指标
权 重
态度指标
权 重
1.协调能力
20%
1.勇于承担责任
40%
2.决策ห้องสมุดไป่ตู้力
15%
2.公正公平意识
20%
3.沟通能力
20%
3.团队建设意识
10%
4.问题解决能力
25%
4.学习意识
20%
5.计划和组织能力
20%
5.员工培养意识
10%
监察部审计专责任务绩效考核指标
监察部审计专责任务绩效考核指标监察部审计专责任务绩效考核指标随着我国经济的发展和社会治理体系的不断完善，监察部门的审计工作变得愈发重要。
审计专责作为监察部门的核心职能之一，需要对各级政府单位和企事业单位进行规范、有针对性的审核和监督，确保资源的合理配置和风险的控制。
为了更好地衡量和评估审计专责人员的工作绩效，建立科学、合理的考核指标，势在必行。
首先，考核指标应包括对审计专责人员岗位职责的理解和执行情况的评估。
审计专责人员的主要任务是参与审计工作的策划、实施和结果报告，因此需要评估其对审计工作的理解程度和能力。
考核指标可以包括参与审计项目的数量和质量、对审计对象的了解程度、工作计划和进度的制定与执行等。
其次，考核指标应涵盖审计专责人员的业务水平和专业知识。
审计工作需要一定的专业知识和技能，包括财务、会计、法律、风险管理等方面的知识。
考核指标可以包括持有相关专业资格证书的情况、参加培训和学习的积极性、业务水平的提升情况等。
第三，考核指标应包括审计专责人员的团队协作能力和沟通表达能力。
审计工作通常需要多个人员之间的配合和协作，因此需要评估审计专责人员在团队中的角色和表现。
考核指标可以包括团队合作能力、沟通协调能力、与审计对象和相关人员的沟通交流情况等。
第四，考核指标应考虑到审计专责人员的工作效率和创新能力。
审计工作需要及时、准确地完成，同时也需要对审计方法和工作流程进行不断创新和改进。
考核指标可以包括工作完成的效率和质量、创新和改进的意见和建议等。
最后，考核指标还应该考虑到审计专责人员的廉洁自律和职业道德。
审计专责人员作为监察部门的重要一员，需要始终保持高度的廉洁自律和职业道德，严守纪律规定，防止和避免可能存在的不当行为。
考核指标可以包括廉洁自律的表现、职业道德的遵守情况等。
综上所述，对监察部审计专责人员的任务绩效进行考核是非常必要的。
考核指标应涵盖对审计工作理解和执行情况的评估、业务水平和专业知识的要求、团队协作和沟通表达能力的考察、工作效率和创新能力的评估，以及廉洁自律和职业道德的考核。
审计监察部绩效考核表
由于自身原因而使审计档案管理发生差错的次数
提高审计档案管理工作的水平
没有发生差错，得100分，每发生1次差错扣5分
审计档案管理差错次数记录
季度
30%
已审项目由于审计的原因没有查出来，而发生事故的次数
避免已审计项目再次发生事故
没有发生事故得100分，每发生1次扣10分
事故发生记录
季度
25%
费用预算执行率
当期费用发生额／费用预算季度平均数*100%
降低费用，提高费用支出的使用效率和效果
费用发生额控制在预算范围内得100分，每超额5%扣5分，每节约5%加5分。
审计监察部
1
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计计划完成率
已完成的审计项目/计划的审计项目*100%
提高审计计划的执行力度
按实际完成率乘以100分得具体分值
审计报告记录
季度
25%
审计报告质量
审计报告评分
提高审计工作的质量
报告上交的及时性，报告内容
审计报告评分记录
季度
25%
已审计项目发生事故次数
费用明细账
季度
25%
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计任务完成情况
分派的审计任务按要求完成的情况
提高审计工作的效率和效果
是否按要求及时、准确和高效地完成工作任务
审计经理的评分记录
季度
35%
审计报告质量
对审计报告的评分
提高审计工作的质量
报告上效的及时性，报告内容
审计报告评分记录
监察部绩效考核指标
内部审计报告的质量评定级别
监察部
质／量化 部门
每半年
董事会对内部审 15 计报告的评估意
见
3.内部营运 3.6.11有效开展内审工
方面
作，提高内审质量
内部审计按照计划及时开 展的比率
实际开展的内部审计次数／总共 应执行的内部审计次数
监察部
3.内部营运 3.6.11有效开展内审工
方面
作，提高内审质量
3.内部营运 3.6.11有效开展内审工
方面
作，提高内审质量
内部审计报告的及时率
按时提交的内审报告／应提交的 内审报告总数＊100％
监察部
重点监察领域发生事故的 解决情况
内部事故解决成果评定级别
监察部
4.学习和成 长方面
4.2.1创建良好的意见和建 提出流程和制度合理化建
议反馈体系
议并被采纳的数量
对流程和制度提出合理化建议并 被采纳的数量
每月
10
费用明细科目及 预算资料
3.内部营运 方面
3.5建立并持续改善公司流 有效的流程和制度得到实
程和制度
施的百分率
得到实施的流程和制度／适用的 流程和制度的总数
所有部门
质／量化
组织／部 门
每半年
10 流程实施得分
3.内部营运 3.6.11有效开展内审工
方面
作，提高内审质量
内部审计报告的质量评定 级别
方面
关键成功－平衡计分卡 监察部经理
监察部经理绩效指标
指标定义／公式
评估对象
组织／部
质／量化 指标
门／小组 ／个人指
评估频率
标
目标值
权数
信息来源
1.财务方面
项目投资管理公司审计监察部审计经理岗绩效考核指标
定义：审计管理制度有没有操作性。
工作计划、工作总结、通知
年度
7
审计工作底稿的规范性
定义：审计工作底稿对审计结论的支持力度
工作总结、工作记录
年度
8
审计报告对管理的促进作用
定义：是否对公司内部控制的改进和执行有作用
工作总结
年度
月度
3
审计计划完成的及时性
定义：计划完成延迟的天数不超过（ ）天
工作记录
月度
4
审计监核质量
定义：因审计监核所减少的损失额超过（ ）万元
工作记录
月度
编号
GS
GS定义/公式
考核权重
信息来源
考核周期
5
部门工作计划完成情况
定义：部门计划是否按时完成，计划执行的效果。
工作计划、工作总结
年度
6
审计规章制度的规范性和适用性
审计监察部审计经理岗绩效考核指标
编号
KPI
KPI定义/公式
考核权重
信息来源
考核周期
1
审计报告的准确、规范性
内部审计工作报告内容的准确、规范情况：
定义：出现遗漏、错误、不规范次数不超过（ ）次。
工作记录
月度
部门费用控制
部门费用和预算的差额
定义：[N2/N1]*100%
N2=费用差额；N1=预算费用
工作记录
审计监察部绩效考核表0918
核，后期考核掌握熟练
后，可更改为低于期望、
达到期望、超出期望的标
月度
在月度内按时完成监察计划的 达成情况，达成率=实际完成
定量正向
20
实际得分=该项指标标准分 审计报
×（实际完成率÷目标
告
月度
考核期内对审计报告的复核检 查
定量逆向
15
计划期内前复核完成，每 项每延时1天扣2分
分管领 导
审计报告中审计结果内部审核
导到位的，不扣分；
2、团队凝聚力一般、专业
月度 对团队的协调、领导和管理
定性正向
15
指导一般的，扣3分；
分管领
3、团队凝聚力较差、专业 导
指导较差的，扣6分；
4、团队凝聚力差、专业指
导差的，扣15分；
5、产生有理投诉，每项扣
5分
月度
审计人员在审计过程中不违反 纪律保持廉洁自爱
定性逆向
15
违反廉洁性一次扣15分
审计中心内部审核更正超
月度
更正项目数在5次（含5次）以 下，发布后更正项目数在2次
定性逆向
15
出规定项数，一次扣1分， 分管领 发布后超出更正项数，一 导
（含2次）以下。
次扣5分。
对审计问题跟踪落实情况。完 月度 成率=实际跟踪落实项目数/总 定量正向
需跟踪落实项目数
15
实际得分=该项指标标准分 ×（实际完成率÷目标 值）
分管领 导
总得分
考核结果确认
被考核人 考核人
00 日期 日期
考核说明：1、每个月度考核周期所需数据需在当月15日前由相关核准部门完成测算，考核结果评定和下月度考核目标确定需在当月20日前完成； 2、员工出现公司奖惩办法中出现的事件，部门负责人可在总分的基础上酌情给予±5分的加减分【须附证明材料】。
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保证监察档案的完整性
归档监察资料出现缺失的次数
其他任务完成率
保证重要任务的完成
未完成上级交办其他工作的次数
备注次数
保证采购过程遵守比质比价规定
对违反比质比价采购过程执行程序未进行有效监督的次数
采购合同评审会议缺席次数
增强监察工作的严谨性、规范性
因故未参加重要或重大采购评审会议或会签评审的次数
监察报告完成率
保证完成监察报告撰写任务
完成撰写监察报告数与上级交办数比较
监察报告低质率
保证监察报告的文字质量
保证完成院长交办的其他监察任务的完成
实际完成数/交办数
上级监察机关交办监察任务完成率
保证完成上级监察机关交办的其他监察任务的完成
实际完成数/交办数
违反监察工作制度的次数
保证监察工作的规范性
出现不执行监察制度的次数
对越权审批的失察次数
保证物资采购审批人员正确使用院授权限
出现越权审批物资、设备采购情况而未指出的次数
XX
审计监察部监察专责任务绩效考核指标
指标类别
指标项
权重
考核目的
考核内容/方法
考核人
任务绩效
（100%）
工作计划性
保证监察工作的计划性、有序性
有无年度、季度监察工作计划，缺少的个数
部长
教育活动开展次数
提高监察对象遵纪守法和廉洁奉公的自觉性
实际完成廉洁奉公教育的次数或参加的人次/计划或要求
院长交办监察任务完成率
淡化问题、隐瞒事实的监察报告的比例，或逻辑性不强、文字表达多处不恰当的报告的比例
信息有效度
保证采购过程遵守比质比价规定
在比质比价过程中所提供的质量、价格信息的质量是否满足有效监督需要
妥善处理举报率
保证认真受理对监察对象违法、违纪行为的举报
正确对待群众举报，认真调查监察对象违纪违法行为并依据问题性质、情节提出处理意见的比例